华泰联合证券有限责任公司
关于安徽楚江科技新材料股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为安徽楚江科技新材料股份有限公司（以下简称“楚江新材”或“公司”）2019
年公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深
圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号—
—保荐业务》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规的规定，
对楚江新材在 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、2016 年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2963 号《关于核准安徽楚江科技
新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》，由主承销商海通证券股份有限公
司（以下简称“海通证券”）于 2016 年 12 月 30 日通过向 8 家特定对象非公开
发行人民币普通股股票 89,889,036.00 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民
币 15.05 元，募集资金总额为人民币 135,283.00 万元，扣除各项发行费用合计人
民币 1,649.99 万元后，实际募集资金净额为人民币 133,633.01 万元。上述募集资
金已于 2016 年 12 月 30 日到位，业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）
会验字[2017]0046 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、2019 年公开发行 A 股可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]353 号《关于核准安徽楚江科技
新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》，公司向社会公开发行面
1
值总额 183,000 万元可转换公司债券，每张面值 100 元，扣除各项发行费用合计
人民币 1,437.60 万元后，实际募集资金净额为人民币 181,562.40 万元。上述募集
资金已于 2020 年 6 月 10 日到位，业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚
验字[2020]241Z0002 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
1、2016 年非公开发行股票
单位：万元
项目 金额
募集资金总额 135,283.00
减：累计支付发行费用 1,649.99
募集资金净额 133,633.01
减：累计投入项目金额 115,187.08
其中：本报告期投入项目金额 20,253.38
减：累计支付股权投资款 10,753.25
其中：本报告期支付股权投资款 0.00
减：暂时补充流动资金 2,000.00
减：购买理财产品 0.00
加：累计募集资金利息收入 8,411.75
其中：本报告期募集资金利息收入 516.14
募集资金余额 14,104.43
2、2019 年公开发行 A 股可转换公司债券
单位：万元
项目 金额
募集资金总额 183,000.00
减：累计支付发行费用 1,363.07
募集资金净额 181,636.93
减：累计投入项目金额 43,013.41
其中：本报告期投入项目金额 4,451.01
其中：永久性补充流动资金 38,562.40
2
减：暂时补充流动资金 17,900.00
减：购买理财产品 70,000.00
加：累计募集资金利息收入 802.76
其中：本报告期募集资金利息收入 802.76
募集资金余额 51,526.28
二、募集资金存放和管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《深圳证
券交易所股票上市规则》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《募集资金
管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，
以在制度上保证募集资金的规范使用。
（一）2016 年非公开发行股票
2017 年 1 月 17 日，公司分别与招商银行股份有限公司芜湖分行（以下简称
招商银行芜湖分行）、中国建设银行股份有限公司芜湖经济技术开发区支行（以
下简称建设银行芜湖开发区支行）、兴业银行股份有限公司芜湖分行（以下简称
兴业银行芜湖分行）、芜湖扬子农村商业银行股份有限公司桥北支行（以下简称
芜湖扬子银行桥北支行）及海通证券签署《募集资金三方监管协议》，在招商银
行芜湖开发区支行开设募集资金专项账户（账号：551902014610901）金额为
25,150.00 万元；在建设银行芜湖开发区支行开设募集资金专项账户（账号：
34050167880800000165）金额为 25,310.00 万元；在兴业银行芜湖分行开设募集
资金专项账户（账号：498010100100380987）金额为 25,000.00 万元；在芜湖扬
子银行桥北支行开设募集资金专项账户（账号：20000037292710300000075）金
额为 25,500.00 万元；公司与兴业银行股份有限公司长沙分行（以下简称兴业银
行长沙南城支行）、海通证券及湖南顶立科技有限公司签署《募集资金四方监管
协议》，在兴业银行长沙南城支行开设募集资金专项账户（账号：
368090100100132713）金额为 32,823.00 万元。三方（四方）监管协议与深圳证
券交易所监管协议范本不存在重大差异，三方（四方）监管协议的履行不存在问
题。
3
公司分别于 2018 年 1 月 26 日、2018 年 2 月 13 日召开第四届董事会第二十
六次会议、2018 年第一届临时股东大会审议通过了《关于变更部分募投项目实
施主体及实施地点的议案》，同意公司根据实际经营需要，将募投项目“铜合金
板带产品升级、产能置换及智能化改造项目”的实施主体由“楚江新材”变更为
“楚江新材”和全资子公司“清远楚江铜业有限公司”，实施地点由“安徽省芜
湖市经济技术开发区九华北路 8 号”变更为“安徽省芜湖市经济技术开发区九华
北路 8 号”和“广东省清远高新技术开发区百嘉工业园内”。2018 年 3 月 14 日，
公司、公司全资子公司清远楚江铜业有限公司、海通证券分别与中国农业银行股
份有限公司清远分行、广发银行股份有限公司清远分行签署了《非公开发行股票
募集资金四方监管协议》，在农业银行清远分行开设募集资金专项账户（账号：
44683001040019152）金额为 8,000.00 万元，在广发银行清远分行开设募集资金
专项账户（账号：9550880003559400227）金额为 18,000.00 万元。
2018 年 9 月公司、公司全资子公司安徽楚江高新电材有限公司、芜湖扬子
农村商业银行股份有限公司桥北支行、海通证券签署了《非公开发行股票募集资
金四方监管协议》，在芜湖扬子农村商业银行股份有限公司桥北支行开设募集资
金专项账户（账号：20000240503410300000155）。
2018 年 11 月经海通证券、芜湖扬子农村商业银行股份有限公司桥北支行同
意，终止了 2017 年 1 月签订的《募集资金三方监管协议》，将存放与芜湖扬子
农村商业银行股份有限公司桥北支行募集资金专户（账号：
20000037292710300000075）的募集资金余额陆续划入全资子公司安徽楚江高新
电材有限公司开立的募集资金专户（账号：20000240503410300000155），并将
原募集资金账户作销户处理（账号：20000037292710300000075）。
公司于 2020 年 12 月 4 日召开的第五届董事会第十四次会议、第五届监事会
第十五次会议审议通过了《关于全资子公司以自有资金置换部分募集资金暨上市
公司变更募集资金用途的议案》，同意全资子公司湖南顶立科技有限公司以自有
资金置换以上市公司前期以借款方式投入“湖南顶立科技有限公司智能热工装备
及特种复合材料产业化项目”的募集资金，该募投项目提前终止，与该项目对应
的募集资金及相应孳息全部归还至上市公司，并用于永久补充流动资金。2020
4
年 12 月湖南顶立科技有限公司已归还 13,578.85 万元至中信银行芜湖分行营业部
开立的募集资金专户（账号：8112301012000687147），2021 年 1 月 6 日，公司、
华泰联合证券与中信银行股份有限公司合肥分行签署了《募集资金三方监管协
议》。
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
单位：万元
开户银行 银行帐号 存储余额
招商银行芜湖开发区支行 551902014610901 0.00
建设银行芜湖开发区支行 34050167880800000165 0.00
兴业银行芜湖分行 498010100100380987 0.00
兴业银行长沙南城支行 368090100100132713 0.00
农业银行清远分行 44683001040019152 1.24
广发银行清远分行 9550880003559400227 346.00
芜湖扬子银行桥北支行 20000240503410300000155 178.34
中信银行芜湖分行营业部 8112301012000687147 13,578.85
合计 — 14,104.43
（二）2019 年公开发行 A 股可转换公司债券募集资金
2020 年 6 月 20 日，公司、华泰联合证券分别与中国农业银行股份有限公司
芜湖赭山支行、潍坊银行股份有限公司营业部签署了《募集资金三方监管协议》，
在中国农业银行股份有限公司芜湖赭山支行辖属二级支行中国农业银行股份有
限公司芜湖出口加工区支行（以下简称农行芜湖出口加工区支行）开设募集资金
专项账户（账号：12633201040011792），金额为 162,268 万元；在潍坊银行股
份有限公司营业部（以下简称潍坊银行营业部）开设募集资金专户（账号：
802010001421026670），金额为 20,000 万元。三方监管协议与深圳证券交易所
监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2020 年 7 月 2 日，公司、华泰联合证券分别与中国建设银行股份有限公司
芜湖经济技术开发区支行（以下简称建行芜湖开发区支行）、华夏银行股份有限
公司芜湖分行（以下简称华夏银行芜湖分行）签署了《募集资金三方监管协议》，
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在建行芜湖开发区支行开设募集资金专项账户（账号：34050167880800000957），
金额为 15,000.00 万；在华夏银行芜湖分行开设募集资金专项账户（账号：
19150000000144382），金额为 15,000.00 万元。三方监管协议与深圳证券交易所
监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2020 年 7 月，公司、公司全资子公司安徽楚江高新电材有限公司、芜湖楚
江合金铜材有限公司、清远楚江铜业有限公司、华泰联合证券分别与中国工商银
行股份有限公司芜湖经济技术开发区支行（以下简称工行芜湖开发区支行）、芜
湖扬子农村商业银行股份有限公司桥北支行（以下简称芜湖扬子银行桥北支行）、
中国民生银行股份有限公司合肥分行（以下简称民生银行合肥分行）、中国建设
银行股份有限公司清远市分行（以下简称建行清远分行）、广发银行股份有限公
司清远分行（以下简称广发银行清远分行）、中国农业银行股份有限公司清远分
行（以下简称农行清远分行）签署了《募集资金四方监管协议》，在工行芜湖开
发区支行开设募集资金专项账户（账号： 1307018819200153975），金额为
15,000.00 万元；在芜湖扬子银行桥北支行开设募集资金专项账户（账号：
20000240503466600000108），金额为 33,000.00 万元；在民生银行合肥分行辖属
分行中国民生银行股份有限公司芜湖分行营业部（以下简称民生银行芜湖分行营
业部）开设募集资金专项账户（账号：632106373），金额为 8,000.00 万元；在
建行清远分行辖属支行中国建设银行股份有限公司清远高新区科技支行（以下简
称建行清远科技支行）开设募集资金专项账户（账号：44050176020900000713），
金额为 8,000.00 万元；在广发银行清远分行开设募集资金专项账户（账号：
9550880003559400777），金额为 14,000.00 万元；在农行清远分行开设募集资金
专项账户（账号：44683001040023865），金额为 5,000.00 万元。以上账户资金
均从公司募集资金专户农行出口加工区支行（账号 12633201040011792）进行划
拨。截至 2020 年 12 月 31 日，公司从募集资金专户农行芜湖出口加工区支行（账
号 12633201040011792）划拨资金情况如下：
单位：万元
银行 银行帐号 划拨金额
华夏银行芜湖分行 19150000000144382 15,000.00
6
建行芜湖开发区支行 34050167880800000957 15,000.00
工行芜湖开发区支行 1307018819200153975 15,000.00
芜湖扬子银行桥北支行 20000240503466600000108 33,000.00
建行清远科技支行 44050176020900000713 8,000.00
广发银行清远分行 9550880003559400777 14,000.00
农行清远分行 44683001040023865 5,000.00
民生银行芜湖分行营业部 632106373 8,000.00
合计 — 113,000.00
公司于 2020 年 6 月 29 日召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关
于设立子公司和变更部分可转换公司债券募集资金投资项目实施主体的议案》，
将“年产 30 万吨绿色智能制造高精高导铜基材料项目（一期）”的实施主体由
全资子公司安徽楚江高新电材有限公司变更为新设立的全资子公司安徽鑫海高
导新材料有限公司。2020 年 8 月，公司、公司全资子公司安徽鑫海高导新材料
有限公司、华泰联合证券分别与工行芜湖开发区支行、芜湖扬子银行桥北支行签
署了《募集资金四方监管协议》，在工行芜湖开发区支行开设募集资金专项账户
（账号：1307018819200157060），金额为 15,000.00 万元；在芜湖扬子银行桥北
支 行 开设募集资金专项账户（ 账号： 20010135870766600000015 ），金额为
33,000.00 万元。四方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，
四方监管协议的履行不存在问题。
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
单位：万元
开户银行 银行帐号 存储余额
农行芜湖出口加工区支行 12633201040011792 1,267.47
潍坊银行营业部 802010001421026670 3.11
华夏银行芜湖分行 19150000000144382 1,736.75
建行芜湖开发区支行 34050167880800000957 913.29
工行芜湖开发区支行 1307018819200157060 1,205.37
芜湖扬子银行桥北支行 2001010135870766600000015 33,108.20
建行清远科技支行 44050176020900000713 2,530.22
广发银行清远分行 9550880003559400777 6,620.56
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农行清远分行 44683001040023865 1,111.58
民生银行芜湖分行营业部 632106373 3,029.72
合计 — 51,526.28
三、2020年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
1、公司 2016 年非公开发行股票募集资金使用情况详见附表 1。
2、公司 2019 年公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用情况详见附表 2。
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司已累计投入募集资金总额共计人民币
168,953.74 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1、附表 2。
（二）闲置募集资金的现金管理情况
公司于 2020 年 1 月 19 日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司根据募投项目建设进度
和资金投入计划分步投入募集资金，为提高公司资金使用效率，合理利用闲置的
募集资金，在不影响募集资金项目建设、募集资金使用的情况下，同意公司及子
公司拟使用 2016 年非公开发行股票的闲置募集资金不超过 1.5 亿元（含本数）
进行现金管理。期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可以滚动使用。
公司于 2020 年 6 月 29 日召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司根据募投项目建设进
度和资金投入计划分步投入募集资金，为提高公司资金使用效率，合理利用闲置
的募集资金，在不影响募集资金项目建设、募集资金使用的情况下，同意公司及
子公司拟使用不超过 10 亿元（含本数）2019 年公开发行可转换公司债券的闲置
募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好，满足保本要求、产品投
资期限最长不超过 12 个月的理财产品，投资品种发行主体为商业银行及其他金
融机构，期限不超过 12 个月，在上述额度内，资金可以滚动使用。
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截至 2020 年 12 月 31 日止，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情
况如下：
单位：万元
预期年化
合作方名称 产品名称 产品类型 金额 存续期
收益率
“汇利丰”2020 年
中国农业银行 2020 年 7 月 28
第 5824 期对公定制 保本浮动
股份有限公司 30,000.00 日至 2021 年 2 3.30%
人民币结构性存款 收益型
芜湖赭山支行 月5日
产品
东兴金鹏 323 号 2020 年 7 月 28
东兴证券股份 保本固定
（SKZ373）收益凭 10,000.00 日至 2021 年 1 3.40%
股份有限公司 收益型
证 月 24 日
兴业银行股份 2020 年 10 月
保本浮动
有限公司芜湖 结构性存款 5,000.00 27 日至 2021 年 3.00%
收益型
分行 4 月 26 日
华泰证券聚益第 2020 年 11 月 5
保本浮动
华泰联合证券 20417 号（黄金现 2,500.00 日至 2021 年 2 3.10%
收益型
货）收益凭证 月3日
华泰证券聚益第 2020 年 11 月 6
保本浮动
华泰联合证券 20418 号（黄金现 2,500.00 日至 2021 年 2 3.10%
收益型
货）收益凭证 月3日
聚赢股票-挂钩中证
2020 年 7 月 24
民生银行芜湖 500 指数结构性存 保本浮动
5,000.00 日至 2021 年 1 3.34%
分行营业部 款（标准款） 收益型
月 25 日
（SDGA200090N）
广发银行“薪加薪”
2020 年 12 月
广发银行清远 16 号“W”款 2020 保本浮动
5,000.00 01 日至 2021 年 3.20%
分行 年第 211 期人民币 收益型
03 月 01 日
结构性存款
挂钩汇率区间累计
2020 年 12 月
工行芜湖开发 型法人结构性存款- 保本浮动
10,000.00 24 日至 2021 年 3.30%
区支行 专户型 2020 年第 收益型
4月1日
220 期 C 款
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司使用暂时闲置募集资金购买银行保本型理
财产品的余额为 70,000.00 万元。
（三）使用募集资金暂时补充流动资金情况
1、前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
9
公司于 2017 年 1 月 23 日召开第四次董事会第十七次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金
投资项目正常进行的前提下，使用不超过 3.5 亿元人民币闲置募集资金暂时补充
流动资金，使用期限自公司董事会批准之日起不超 12 个月。2017 年度，公司实
际使用闲置募集资金 31,600.00 万元暂时补充流动资金。上述闲置募集资金暂时
补充流动资金 31,600.00 万元已于 2018 年 1 月 18 日归还到募集资金专户。
公司于 2018 年 1 月 26 日召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关
于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司根据募投项目建
设进度和资金投入计划分步投入募集资金，为提高募集资金使用效率，满足公司
生产经营对日常流动资金的需要，促使公司股东利益最大化，在保证募投项目资
金使用需求的前提下，董事会一致同意公司及全资子公司拟将部分闲置募集资金
合计不超过 3.5 亿元（含本数）继续用于暂时补充流动资金，使用期限自本次董
事会批准之日起不超过 12 个月。上述闲置募集资金暂时补充流动资金 32,000.00
万元已于 2019 年 1 月 11 日归还到募集资金专户。
公司于 2019 年 1 月 26 日召开第四届董事会第四十次会议，审议通过了《关
于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司及全资子公司拟
将部分闲置募集资金合计不超过 2.5 亿元用于暂时补充流动资金，使用期限自本
次董事会批准之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。2019 年度，
公司及子公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金 1.8 亿元，截至 2020 年 1
月 9 日，公司及子公司已将用于暂时补充流动资金的 1.8 亿元募集资金全部归还
至募集资金专用账户。
2、本次使用闲置募集资金暂时用于补充流动资金的情况
公司于 2020 年 1 月 9 日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于
公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司及全资子公司拟将
使用 2016 年非公开发行股票的闲置募集资金不超过 1.5 亿元暂时补充流动资金。
使用期限自本次董事会批准之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。
公司于 2020 年 6 月 29 日召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关
10
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及子公司拟使用
不超过 3.5 亿元 2019 年公开发行可转换公司债券的闲置募集资金暂时补充流动
资金，使用期限自本次董事会批准之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资
金专户。
2020 年度，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况如下：
（1）使用 2016 年非公开发行股票募集资金 11,500 万元暂时补充流动资金，
具体如下：a、2020 年 2 月，暂时补充流动资金 2,500.00 万元；b、2020 年 3 月，
暂时补充流动资金 5,000.00 万元；c、2020 年 5 月，暂时补充流动资金 2,000.00
万元；d、2020 年 8 月暂时补充流动资金 2,000.00 万元；e、公司分别于 2020 年
4 月、5 月、12 月将闲置募集资金暂时补充流动资金共计 9,500 万元归还到募集
资金账户。
（2）使用 2019 年公开发行 A 股可转换公司债券募集资金 24,900.00 万元暂
时补充流动资金，具体如下：a、2020 年 7 月，暂时补充流动资金 2,000.00 万元；
b、2020 年 8 月，暂时补充流动资金 6,000.00 万元；c、2020 年 9 月，暂时补充
流动资金 15,900.00 万元；d、2020 年 11 月，暂时补充流动资金 1,000.00 万元；
e、公司分别于 2020 年 10 月、12 月，将闲置募集资金暂时补充流动资金 7,000
万元归还到募集资金账户。
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额
为 19,900.00 万元。
（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司存在以 2016 年非公开发行股票募集资金置换先期投入的情况，截至
2017 年 1 月 18 日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及置换具体情
况如下：
单位：万元
承诺募集资金投 自筹资金预先投
项目名称
资金额 入金额
11
铜合金板带产品升级、产能置换及智能化改造项目 76,960.00 22,29.74
智能热工装备及特种复合材料产业化项目 32,823.00 156.87
年产 1 万吨高性能锂电池负极材料生产线建设项目 25,500.00 -
合计 135,283.00 2,386.61
2017 年 1 月 23 日，公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用
募集资金置换前期已投入自筹资金的议案》，公司使用募集资金 2,386.61 万元置
换了预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）2016 年非公开发行股票
公司分别于 2018 年 1 月 26 日、2018 年 2 月 13 日召开第四届董事会第二十
六次会议、2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募投项目实
施主体及实施地点的议案》，同意公司根据实际经营需要，将募投项目“铜合金
板带产品升级、产能置换及智能化改造项目”的实施主体由“楚江新材”变更为
“楚江新材”和全资子公司“清远楚江铜业有限公司”，实施地点由“安徽省芜
湖市经济技术开发区九华北路 8 号”变更为“安徽省芜湖市经济技术开发区九华
北路 8 号”及“广东省清远高新技术开发区百嘉工业园内”。
公司分别于 2018 年 8 月 29 日、2018 年 9 月 17 日召开第四届董事会第三十
三次会议、2018 年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更“年产 1 万吨高
性能锂电池负极材料生产线建设项目”的议案》，同意公司对“年产 1 万吨高性
能锂电池负极材料生产线建设项目”募投项目进行变更，将该项目募集资金余额
26,655.02 万元（含截止公告日募集资金利息收入扣除银行手续费等的净额）全
部用于“年产 15 万吨高端铜导体材料项目”。
2018 年 8 月 29 日，公司第四届董事会第三十三次会议、公司第四届监事会
第三十次会议审议通过了《关于“智能热工装备及特种复合材料产业化项目”实
施地点、实施方式及投资规模变更的议案》。2018 年 9 月 17 日，此事项经第四
次临时股东大会审议通过。
12
2019 年 4 月 22 日，公司第四届董事会第四十一次会议审议通过了《关于变
更部分募集资金用途用于收购股权的议案》，同意公司全资子公司安徽楚江高新
电材有限公司使用“年产 15 万吨高端铜导体材料项目”部分募集资金 10,753.25
万元用于收购江苏鑫海高导新材料有限公司（以下简称鑫海高导）57.78%的股权，
不足的部分由公司自行解决。2019 年 5 月 15 日，此事项经 2018 年年度股东大
会审议通过。
2019 年 8 月 22 日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于调整部
分募集资金投资项目建设内容的议案》，同意公司将“年产 15 万吨高端铜导体
材料项目”投资概算及建设内容进行部分调整，将该项目的一期工程直接调整为
“年产 12 万吨铜导体材料项目”，投资总额下降，以期尽快投产，增加募集资
金使用效率。2019 年 9 月 12 日，此事项经 2019 年第二次临时股东大会审议通
过。
2020 年 12 月 4 日，公司第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第十五
次会议审议通过了《关于全资子公司以自有资金置换部分募集资金暨上市公司变
更募集资金用途的议案》，同意全资子公司湖南顶立科技有限公司以自有资金置
换以上市公司前期以借款方式投入“湖南顶立科技有限公司智能热工装备及特种
复合材料产业化项目”的募集资金，该募投项目提前终止，与该项目对应的募集
资金及相应孳息全部归还至上市公司，并用于永久补充流动资金。
（二）2019 年公开发行 A 股可转换公司债券
2020 年 6 月 29 日，公司五届董事会第十一次会议审议通过了《关于设立子
公司和变更部分可转换公司债券募集资金投资项目实施主体的议案》，同意公司
拟使用“年产 30 万吨绿色智能制造高精高导铜基材料项目（一期）”募集资金
新设子公司，负责专门承建、营运“年产 30 万吨绿色智能制造高精高导铜基材
料项目（一期）”，即：将“年产 30 万吨绿色智能制造高精高导铜基材料项目
（一期）”的实施主体变更为新设立的子公司安徽鑫海高导新材料有限公司，实
施地点及实施内容不变，以加快推进项目建设进度，促进募投项目早日投产见效。
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详
13
见附表 3。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对《安徽楚江科技新材料股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放和使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具
了《募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告》。报告认为，后附的楚江新材公
司 2020 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面
按照上述《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》（证监会公告[2012]44 号）及交易所的相关规定编制，公允反映了楚江新材
公司 2020 年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐机构通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对楚
江新材募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核
查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中
介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高
管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
八、保荐机构核查意见
经核查，楚江新材严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，
募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用和其他违规使用的情形。楚江新材
2020 年度募集资金的管理及使用符合中国证监会和深圳证券交易所关于募集资
金管理的相关规定，楚江新材编制的《2020 年度募集资金存放与使用情况的专
14
项报告》中关于公司募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符。保荐机构
对楚江新材在 2020 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
附表 1：2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
附表 2：2019 年公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用情况对照表
附表 3：变更募集资金投资项目情况表
15
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于安徽楚江科技新材料股份有
限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人（签字）：
唐逸凡 吴 韡
华泰联合证券有限责任公司
2021 年 4 月 22 日
16
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募集
募集资金总额 133,633.01 20,253.38
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 33,486.06
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 60,141.08 125,940.33
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 45.00%
是否已变更 截至期末累 截至期末投资进 项目达到预定
承诺投资项目和超募资金 募集资金承 调整后投资总 本年度投入 本年度实现 是否达到预 项目可行性是否
项目（含部 计投入金额 度（%）(3)＝ 可使用状态日
投向 诺投资总额 额（1） 金额 的效益 计效益 发生重大变化
分变更） (2) (2)/(1) 期
承诺投资项目
1.铜合金板带产品升级、产
否 76,960.00 75,310.01 2,616.54 78,017.34 103.59 2020 年 3 月 -51.89 不适用 否
能置换及智能化改造项目
2.年产 1 万吨高性能锂电
池负极材料生产线建设项 是 25,500.00 - - - - 不适用 不适用 不适用 是
目
3.年产 15 万吨高端铜导体
是 - - - - - 不适用 不适用 不适用 否
材料项目
4.智能热工装备及特种复
是 32,823.00 - 7,915.43 22,591.51 - 不适用 不适用 不适用 是
合材料产业化项目
5.年产 12 万吨高端铜导体
否 - 15,901.77 9,721.41 14,578.23 91.68 2021 年 12 月 不适用 不适用 否
材料项目
6.收购鑫海高导 57.78%股
否 - 10,753.25 - 10,753.25 100.00 不适用 不适用 不适用 否
权项目
7.补充流动资金 否 - 33,486.06 - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
17
承诺投资项目小计 135,283.00 135,451.09 20,253.38 125,940.33 93.44 - -51.89- - -
超募资金投向 不适用
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 - 135,283.00 135,451.09 20,253.38 125,940.33 93.44 - -51.89- - -
未达到计划进度或预计收
益的情况和原因（分具体 铜合金板带产品升级、产能置换及智能化改造项目逐步达产过程中，处于市场、技术磨合期，盈利能力尚未显现。
项目）
年产 1 万吨高性能锂电池负极材料生产线建设项目：1、行业格局变化：中国石墨负极材料呈高集中寡占型竞争格局，主流的负极材料企业均和电芯
龙头企业绑定，2017 年前五出货量高达 75%；行业第一梯队企业随着资产证券化加速，行业产能扩长迅速，新增产能集中在电价更低的内蒙古等省
份兴建一体化基地，目前整体产能利用率约 40%，国内在建项目扩产迅速，2019 年后供大于求，产能过剩。2、技术路线变化：由于国家补贴政策
变化，技术路线急需向高续航及高能量密度电池方向转变；新一代高容量的锂电负极材料是最具潜力的硅基负极材料，技术路线随之变革，产业化正
项目可行性发生重大变化 在推进，目前行业巨头已提前进行了布局，技术壁垒高；行业发展出现新趋势：行业未来将受氢燃料电池等挤压明显，未来成长持续性有限。3、竞
的情况说明 争环境变化：负极材料存在产业链短，容易受上下游双向挤压，产业替代风险大，上游因供给侧改革，炼钢质量要求提高，电弧炉生产用料石墨电极
需求猛增，导致石墨原料价格上涨；下游由于补贴退坡政策驱动下，受下游动力电池降成本的挤压。
智能热工装备及特种复合材料产业化项目：通过近几年的战略并购重组，公司在军工新材料领域的战略布局已然形成，天鸟高新在碳碳复合材料为主
导军工新材料领域的基础和优势比顶立科技更加明显，顶立科技战略定位为特种设备和特种材料的研发和产业化，已不具备实施“智能热工装备及特
种复合材料产业化项目”的比较优势，因此公司决定提前终止该募投项目。
超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
公司分别于 2018 年 1 月 26 日、2018 年 2 月 13 日召开第四届董事会第二十六次会议、2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募投项
目实施主体及实施地点的议案》，同意公司根据实际经营需要，将募投项目“铜合金板带产品升级、产能置换及智能化改造项目”的实施主体由“楚
江新材”变更为“楚江新材”和全资子公司“清远楚江铜业有限公司”，实施地点由“安徽省芜湖市经济技术开发区九华北路 8 号”变更为“安徽
募集资金投资项目实施地 省芜湖市经济技术开发区九华北路 8 号”和“广东省清远高新技术开发区百嘉工业园内”。
点变更情况 公司分别于 2018 年 8 月 29 日、2018 年 9 月 17 日召开公司第四届董事会第三十三次会议、2018 年第四次临时股东大会会议审议通过了《关于“智能
热工装备及特种复合材料产业化项目”实施地点、实施方式及投资规模变更的议案》，募投项目“智能热工装备及特种复合材料产业化项目”原规划
实施地点为“湖南省长沙市暮云经济开发区顶立科技园”，拟变更实施地点为“湖南省长沙经济技术开发区星沙产业基地蓝田北路与凉塘东路交界处
东北角”。
18
公司分别于 2018 年 8 月 29 日、2018 年 9 月 17 日召开公司第四届董事会第三十三次会议、2018 年第四次临时股东大会会议审议通过了 《关于“智
能热工装备及特种复合材料产业化项目”实施地点、实施方式及投资规模变更的议案》，募投项目“智能热工装备及特种复合材料产业化项目”原规
划实施地点为湖南省长沙市暮云经济开发区顶立科技园，实施方式为在现有厂区建设募投项目，拟变更实施地点、实施方式及投资规模具体内容包括：
1、实施地点变更为湖南省长沙经济技术开发区星沙产业基地蓝田北路与凉塘东路交界处东北角；2、将该实施方式由现有厂区建设募投项目变更为购
置土地建设募投项目；3、由于募投项目实施方式的调整，投资规模由 36,900.00 万元增加至 52,017.00 万元，增加投入的资金来源由募集资金专户利
息及理财收益和公司自有资金构成。公司于 2020 年 12 月 4 日召开的第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第十五次会议审议通过了《关于全资
子公司以自有资金置换部分募集资金暨上市公司变更募集资金用途的议案》，同意全资子公司湖南顶立科技有限公司以自有资金置换以上市公司前期
募集资金投资项目实施方
以借款方式投入“湖南顶立科技有限公司智能热工装备及特种复合材料产业化项目”的募集资金，该募投项目提前终止，与该项目对应的募集资金及
式调整情况
相应孳息全部归还至上市公司，并用于永久补充流动资金。
2019 年 4 月 22 日，公司第四届董事会第四十一次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途用于收购股权的议案》，同意公司全资子公司安徽楚
江高新电材有限公司使用“年产 15 万吨高端铜导体材料项目”部分募集资金 10,753.25 万元用于收购江苏鑫海高导新材料有限公司（以下简称鑫海高导）
57.78%的股权，不足的部分由公司自行解决。2019 年 5 月 15 日，此事项经 2018 年年度股东大会审议通过。
2019 年 8 月 22 日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目建设内容的议案》，同意公司将“年产 15 万吨高端铜
导体材料项目”投资概算及建设内容进行部分调整，将该项目的一期工程直接调整为“年产 12 万吨铜导体材料项目”，投资总额下降，以期尽快投产，
增加募集资金使用效率。2019 年 9 月 12 日，此事项经 2019 年第二次临时股东大会审议通过。
募集资金投资项目先期投 公司 2016 年非公开发行股票募集资金到位前，铜合金板带产品升级、产能置换及智能化改造项目先期已通过自筹资金投入 2,229.74 万元，智能热工
入及置换情况 装备及特种复合材料产业化项目先期已通过自筹资金投入 156.87 万元，公司于 2017 年 1 月 18 日对先期投入进行置换。
公司于 2020 年 1 月 9 日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司及全资子公
用闲置募集资金暂时补充 司拟将部分闲置募集资金合计不超过 2.5 亿元用于暂时补充流动资金，其中：使用 2016 年非公开发行股票募集资金不超过 1.5 亿元暂时补充流动资金；
流动资金情况 使用 2018 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金不超过 1.0 亿元暂时补充流动资金。使用期限自本次董事会批准之日起不超过 12 个月，到
期将归还至募集资金专户。截止 2020 年 12 月 31 日，公司使用 2016 年非公开发行股票募集资金暂时补充流动资金金额为 2,000.00 万元。
项目实施出现募集资金结
不适用
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途
1、使用闲置募集资金暂时补充流动资金 2,000.00 万元；2、截至 2020 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户存储余额 14,104.43 万元。
及去向
募集资金使用及披露中存
不适用
在的问题或其他情况
注：“年产1万吨高性能锂电池负极材料生产线建设项目” 募投项目变更为“年产15万吨高端铜导体材料项目”，募集资金拟投入总额由25,500.00万变更为26,655.02万元，差异
19
系募集资金利息收入扣除银行手续费等的净额；
“智能热工装备及特种复合材料产业化项目”提前终止，该项目对应的募集资金及相应孳息全部归还至上市公司，并用于永久补充流动资金，募集资金拟投入总额由32,823.00
万元变更为33,486.06万元，差异系湖南顶立科技有限公司需归还的募集资金借款利息。
20
附表2：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募集
募集资金总额 181,562.40 43,013.41
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集
43,013.41
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 截至期末累 项目可行性是
承诺投资项目和超募资金投 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末投资进 项目达到预定可使 本年度实现 是否达到预
更项目（含 计投入金额 否发生重大变
向 诺投资总额 总额（1） 金额 度（%）(3)＝(2)/(1) 用状态日期 的效益 计效益
部分变更） (2) 化
承诺投资项目
1.年产 5 万吨高精铜合金带
否 60,000.00 60,000.00 492.31 492.31 0.82 2022 年 12 月 不适用 不适用 否
箔材项目
2.年产 6 万吨高精密度铜合
金压延带改扩建项目（二、 否 27,000.00 27,000.00 - - - 2022 年 12 月 不适用 不适用 否
三期）
3.年产 30 万吨绿色智能制造
高精高导铜基材料项目（一 否 48,000.00 48,000.00 3,958.70 3,958.70 8.25 2022 年 12 月 不适用 不适用 否
期）
4.年产 2 万吨高精密铜合金
否 8,000.00 8,000.00 - - - 2021 年 12 月 不适用 不适用 否
线材项目
5.补充流动资金 否 40,000.00 38,562.40 38,562.40 38,562.40 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
承诺投资项目小计 183,000.00 181,562.40 43,013.41 43,013.41 23.69 - - - -
超募资金投向 不适用
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 - 183,000.00 181,562.40 43,013.41 43,013.41 23.69 - - - -
21
未达到计划进度或预计收益
不适用
的情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的
不适用
情况说明
超募资金的金额、用途及使
不适用
用进展情况
募集资金投资项目实施地点
不适用
变更情况
2020 年 6 月 29 日，公司召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于设立子公司和变更部分可转换公司债券募集资金投资项目实施主体的
募集资金投资项目实施方式 议案》，同意公司拟使用“年产 30 万吨绿色智能制造高精高导铜基材料项目（一期）”募集资金新设子公司，负责专门承建、营运“年产 30 万吨绿色
调整情况 智能制造高精高导铜基材料项目（一期）”，即：将“年产 30 万吨绿色智能制造高精高导铜基材料项目（一期）”的实施主体变更为新设立的子公司
安徽鑫海高导新材料有限公司，实施地点及实施内容不变，以加快推进项目建设进度，促进募投项目早日投产见效。
募集资金投资项目先期投入
不适用
及置换情况
公司于 2020 年 6 月 29 日召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及子公
用闲置募集资金暂时补充流
司拟使用不超过 3.5 亿元 2019 年公开发行可转换公司债券的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会批准之日起不超过 12 个月，
动资金情况
到期将归还至募集资金专户。截至 2020 年 12 月 31 日止，公司使用闲置募集资金 17,900.00 万元暂时补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余
不适用
的金额及原因
1、使用闲置募集资金暂时补充流动资金 17,900.00 万元；2、使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品 70,000.00 万元；3、截至 2020 年 12 月 31
尚未使用的募集资金用途及
日止，公司募集资金专户存储余额 51,526.28 万元（包含尚未支付的其他发行费用 74.53 万元以及扣除手续费后募集资金利息收入净额 802.76 万元），
去向
均存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在
不适用
的问题或其他情况
22
附表3：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
项目达到预定 变更后的项目
对应的原承诺项 变更后项目拟投入 本年度实际 截至期末实际累计 截至期末投资进度 本年度实现 是否达到预计效
变更后的项目 可使用状态日 可行性是否发
目 募集资金总额（1） 投入金额 投入金额(2) （%）(3)=(2)/(1) 的效益 益
期 生重大变化
年产 1 万吨高性
年产 15 万吨高端铜 能锂电池负极材
- - - - - - - -
导体材料项目 料生产线建设项
目
年产 12 万吨高端铜 年产 15 万吨高端
15,901.77 9,721.41 14,578.23 91.68 2021 年 12 月 不适用 不适用 否
导体材料项目 铜导体材料项目
收购鑫海高导 年产 15 万吨高端
10,753.25 - 10,753.25 100.00 不适用 不适用 不适用 否
57.78%股权项目 铜导体材料项目
智能热工装备及
补充流动资金 特种复合材料产 33,486.06 - - - 不适用 不适用 不适用 否
业化项目
合计 — 60,141.08 9,721.41 25,331.48 91.68 - - - -
1、公司分别于 2018 年 8 月 29 日、2018 年 9 月 17 日召开第四届董事会第三十三次会
议、公司第四届监事会第三十次会议、2018 年第四次临时股东大会审议通过了《关于
变更“年产 1 万吨高性能锂电池负极材料生产线建设项目“的议案》，同时独立董事、
监事会、保荐机构对此发表了意见，同意将募集资金投资项目“年产 1 万吨高性能锂
电池负极材料生产线建设项目”变更为“年产 15 万吨高端铜导体材料项目”。
变更的主要原因：（1）实施的外部环境变化：1）行业格局变化：中国石墨负极材料
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
呈高集中寡占型竞争格局，主流的负极材料企业均和电芯龙头企业绑定，2017 年前五
出货量高达 75%；行业第一梯队企业随着资产证券化加速，行业产能扩长迅速，新增
产能集中在电价更低的内蒙古等省份兴建一体化基地，目前整体产能利用率约 40%，
国内在建项目扩产迅速，2019 年后供大于求，产能过剩。2）技术路线变化：由于国
家补贴政策变化，技术路线急需向高续航及高能量密度电池方向转变；新一代高容量
的锂电负极材料是最具潜力的硅基负极材料，技术路线随之变革，产业化正在推进，
23
募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
目前行业巨头已提前进行了布局，技术壁垒高；行业发展出现新趋势：行业未来将受
氢燃料电池等挤压明显，未来成长持续性有限。3）竞争环境变化：负极材料存在产业
链短，容易受上下游双向挤压，产业替代风险大，上游因供给侧改革，炼钢质量要求
提高，电弧炉生产用料石墨电极需求猛增，导致石墨原料价格上涨；下游由于补贴退
坡政策驱动下，受下游动力电池降成本的挤压。（2）公司战略进一步优化：公司明确
了先进铜基材料和新材料双主业模式，新材料重点发展方向为军民两用碳纤维复合材
料。同时，变更后的“年产 15 万吨高端铜导体材料项目”符合公司先进铜基材料战
略规划，推动铜导体材料实现五年进军国内前三、十年成为行业第一的战略目标落地。
2、2019 年 4 月 22 日，公司第四届董事会第四十一次会议审议通过了《关于变更部分
募集资金用途用于收购股权的议案》，同意公司全资子公司安徽楚江高新电材有限公
司使用“年产 15 万吨高端铜导体材料项目”部分募集资金 10,753.25 万元用于收购江
苏鑫海高导新材料有限公司 57.78%的股权，不足的部分由公司自行解决。2019 年 5 月
15 日，此事项经 2018 年年度股东大会审议通过。
变更的主要原因：（1）通过利用部分募集资金控股鑫海高导，有利于快速
向铜导体产业链高附加值下游方向拓展，整合公司在铜导体产业的管理优势、技术优
势、市场优势以及一体化运作优势，尽早发挥募集资金效益，同时为“年产 15 万吨高
端铜导体材料项目”募投项目未来投产运营积累经验。（2）上述收购完成后，公司及
全资子公司将合并持有鑫海高导 80%股权，由参股变更为控股，能够快速提升公司在
铜导体市场的份额，增强铜导体产业内的行业地位。有利于结合鑫海高导在铜导体行
业的优势地位和技术水平，进一步提升公司高附加值的产品比重提升，增强公司的盈
利能力。
3、2019 年 8 月 22 日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于调整部分募集
资金投资项目建设内容的议案》，同意公司将“年产 15 万吨高端铜导体材料项目”投
资概算及建设内容进行部分调整，将该项目的一期工程直接调整为“年产 12 万吨铜导
体材料项目”，投资总额下降，以期尽快投产，增加募集资金使用效率。2019 年 9 月
12 日，此事项经 2019 年第二次临时股东大会审议通过。
变更的主要原因：公司已于 2019 年 6 月完成了鑫海高导的并购重组，公司具备了横向
扩产能及纵向提品质的有利条件，基于此，公司对铜导体产业做出新的战略规划，对
相关铜导体产品分层次布局。调整投资概算及建设内容可以提高募集资金的使用效率，
通过及时的横向规模扩产可以更好满足日益扩大的市场需求，提升公司相关产品市场
份额，提高公司盈利规模。铜导体产业规划的重新调整，提升公司高端细线深加工能
力，通过适时的纵向技术延伸进一步发展高端产品市场，积极扩展新的业绩增长点，
提高公司盈利水平。
4、公司于 2020 年 12 月 4 日召开的第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第十五
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
次会议审议通过了《关于全资子公司以自有资金置换部分募集资金暨上市公司变更募
集资金用途的议案》，同意全资子公司湖南顶立科技有限公司（以下简称 “顶立科技”）
以自有资金置换以上市公司前期以借款方式投入“湖南顶立科技有限公司智能热工装
备及特种复合材料产业化项目”的募集资金，该募投项目提前终止，与该项目对应的
募集资金及相应孳息全部归还至上市公司，并用于永久补充流动资金。
变更的主要原因：根据长沙市天心区人民政府关于认真落实《中共湖南省委办公厅湖
南省人民政府办公厅关于印发<中央环保督察反馈意见整改工作方案>的通知》和《长
沙市人民政府办公厅关于印发绿心保护整改工作方案的通知》：“一、天心区生态绿
心地区区域内（含禁止开发区、限制开发区和控制建设区）所有工业企业应当在规定
期限内主动退出生态绿心地区。二、天心区生态绿心地区工业核心区范围内（5.02 平
方公里）的规模以下工业企业应于 2018 年 9 月 30 日前关停退出，10 月 31 日前完成企
业退出的验收销号；规模以上工业企业应于 2018 年 11 月 30 日前关停退出，12 月 15
日前完成企业退出的验收销号”。由于顶立科技募投项目实施地点位于上述生态绿心
地区内，因而无法继续按原计划实施该募投项目，公司于 2018 年 9 月 17 日对该项目
进行整体变更并新增新厂区建设。
2018 年，为进一步延伸和壮大碳材料产业链，公司战略并购江苏天鸟高新技术股份有
限公司（以下简称“天鸟高新”），该公司主要从事碳纤维、芳纶纤维、石英纤维等
特种高科技纤维的应用研究及开发，是专业生产高性能碳纤维织物、芳纶纤维织物、
飞机碳刹车预制件、高性能碳/碳复合材料新型预制件的高新技术企业，是国内大规模
的碳／碳复合材料预制体生产企业，承担着国内所有生产飞机碳刹车盘单位的碳纤维
预制件供应。上述收购完成后，公司在军工新材料领域的战略布局已经形成，其中：
顶立科技发挥在国家重大专项急需的新材料及热工装备领域积 6 累的核心优势，重点
面向特种热工装备和特种新材料的研发、制造和产业化，做新材料产业链和特种热工
装备领域的守链人；天鸟高新依托在碳纤维和碳碳复合材料领域积累的技术和人才优
势，重点面向异型预制件、飞机碳刹车预制件、高性能碳/碳复合材料新型预制件以及
相关预制件的产业链延伸，满足国防军工需要。综上所述，通过近几年的战略并购重
组，公司在军工新材料领域的战略布局已然形成，天鸟高新在碳碳复合材料为主导军
工新材料领域的基础和优势比顶立科技更加明显，顶立科技战略定位为特种设备和特
种材料的研发和产业化，已不具备实施“智能热工装备及特种复合材料产业化项目”
的比较优势，因此公司决定提前终止该募投项目。
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未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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