华泰联合证券有限责任公司
               关于安徽楚江科技新材料股份有限公司
                 注销部分募集资金账户的核查意见


       经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽楚江科技新材料股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2963 号）及《关于核准安徽楚江科技新
材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]353 号）
核准，安徽楚江科技新材料股份有限公司（以下简称“楚江新材”或“公司”）
分别于 2017 年 1 月完成 2016 年度非公开发行股票事项、于 2020 年 6 月完成 2019
年度公开发行可转换公司债券事项。公司聘请海通证券股份有限公司（以下简称
“海通证券”）担任公司 2016 年度非公开发行股票的保荐机构，聘请华泰联合
证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）担任公司 2019 年度公开发行
可转换公司债券的保荐机构。

       根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规
定，保荐机构需履行对公司的持续督导工作，公司 2016 年度非公开发行股票事
项的持续督导期至 2018 年 12 月 31 日止，由海通证券履行与此相关的持续督导
保荐责任，但因公司 2016 年非公开发行股票部分募集资金尚未使用完毕，持续
督导机构需要继续履行与募集资金使用相关的持续督导保荐责任；公司 2019 年
度公开发行可转换公司债券事项的持续督导期至 2021 年 12 月 31 日止，由华泰
联合证券履行与此相关的持续督导保荐责任。

       2020 年 4 月，公司与 2016 年度非公开发行股票的保荐机构海通证券解除持
续督导协议，并完成变更保荐机构及保荐代表人，华泰联合证券在公司与原持续
督导机构解除督导协议后继续履行与 2016 年非公开发行股票募集资金使用相关
的持续督导保荐责任，并于 2020 年 6 月起履行与公司 2019 年度公开发行可转换
公司债券募集资金相关的持续督导保荐责任，监督公司按照相关规定使用募集资
金。

       根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》、

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《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号——保荐业务》及《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规
和规范性文件的规定，华泰联合证券对楚江新材注销部分 2016 年非公开发行股
票募集资金专用账户的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2963 号《关于核准安徽楚江科技
新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》，由主承销商海通证券于 2016 年
12 月 30 日通过向 8 家特定对象非公开发行人民币普通股股票 89,889,036.00 股，
每股面值 1 元，每股 发行价 格为人民 币 15.05 元， 募集资 金总额为 人民币
135,283.00 万元，扣除各项发行费用合计人民币 1,649.99 万元后，实际募集资金
净额为人民币 133,633.01 万元。上述募集资金已于 2016 年 12 月 30 日到位，业
经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2017]0046 号《验资报告》验
证。公司对募集资金采取了专户存储。

    二、募集资金专户存储及管理情况

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运
作指引》等有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制
定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出
了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

    公司分别于 2018 年 1 月 26 日、2018 年 2 月 13 日召开第四届董事会第二十
六次会议、2018 年第一届临时股东大会审议通过了《关于变更部分募投项目实
施主体及实施地点的议案》，同意公司根据实际经营需要，将募投项目“铜合金
板带产品升级、产能置换及智能化改造项目”的实施主体由“楚江新材”变更为
“楚江新材”和全资子公司“清远楚江铜业有限公司”（以下简称“清远楚江”），
实施地点由“安徽省芜湖市经济技术开发区九华北路 8 号”变更为“安徽省芜湖
市经济技术开发区九华北路 8 号”和“广东省清远高新技术开发区百嘉工业园
内”。2018 年 3 月 14 日，公司、公司全资子公司清远楚江、海通证券分别与中
国农业银行股份有限公司清远分行、广发银行股份有限公司清远分行签署了《非
公开发行股票募集资金四方监管协议》，在农业银行清远分行开设募集资金专项
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账户（账号：44683001040019152）金额为 8,000.00 万元，在广发银行清远分行
开设募集资金专项账户（账号：9550880003559400227）金额为 18,000.00 万元。

       截至 2021 年 12 月 13 日，“铜合金板带产品升级、产能置换及智能化改造
项目”清远项目。募集资金项目投资预算 26,000 万元，利息收入 518.24 万元，
累计项目投入 26,518.23 万元，募集资金已便用完毕。

       三、本次注销的募集资金专户情况

       截止 2021 年 12 月 13 日，公司本次拟注销的募集资金专户余额如下：

                                                                  单位：人民币元
 账户名称               开户银行                   账号            资金余额
 清远楚江         广发银行清远分行          9550880003559400227            64.98
 清远楚江         农业银行清远分行          44683001040019152              30.00

       根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》关于募集资金管理的相关规
定，单个或者全部募集资金投资项目完成后，使用节余募集资金（包括利息收入）
低于五百万元或者低于项目募集资金净额 1%的，可以豁免履行董事会、股东大
会等相关审议程序。鉴于公司已按规定完成相应募集资金使用，为方便账户管理，
公司子公司清远楚江近日办理了上述募集资金专用账户的注销手续，销户利息为
1,151.85 元，并根据有关规定分别将上述账户结余款及销户利息转入公司基本账
户。

       上述募集资金专用账户注销后，相关募集资金监管协议相应终止。

       四、保荐机构核查意见

       经核查，保荐机构认为：楚江新材本次注销部分募集资金专用账户的行为未
违反《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号——保荐业务》及《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规
范性文件的规定；保荐机构对楚江新材本次注销部分募集资金专用账户的行为无
异议。

       （以下无正文）

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（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于安徽楚江科技新材料股份有
限公司注销部分募集资金账户的核查意见》之签章页）




    保荐代表人（签字）：
                            唐逸凡                 吴   韡




                                             华泰联合证券有限责任公司
                                                        2021 年 12 月 14 日




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