安徽楚江科技新材料股份有限公司
                      募集资金管理制度
                       （2022年4月修订）


                          第一章 总则
    第一条   为规范安徽楚江科技新材料股份有限公司（以下简称
“公司”）募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所
股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称
“《规范运作指引》”）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《公
司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
    第二条   本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括
首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交
易的可转换公司债券、公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投
资者募集并用于特定用途的资金。本制度所称超募资金是指实际募集
资金净额超过计划募集资金金额的部分。
    第三条   公司董事会应当负责建立健全本制度，并确保本制度的
有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、
监督以及募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制
措施、信息披露程序和责任追究等内容进行明确规定。
    第四条   募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他
企业实施的，公司控制的该子公司或控制的其他企业应遵守本制度。


                   第二章 募集资金专户存储
    第五条   公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户


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（以下简称“专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中
管理，专户不得存放非募集资金或用作其它用途。
       公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。
       超募资金也应当存放于募集资金专户管理。
    第六条     公司应当在募集资金到位后 1 个月内与保荐人或者独立
财务顾问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订
三方监管协议（以下简称“协议”或“三方协议”）。协议应至少包
括以下内容：
       （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中；
       （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金
额；
       （三）公司一次或十二个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000
万元人民币或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的，公司
及商业银行应及时通知保荐人或者独立财务顾问；
       （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐人或者
独立财务顾问；
       （五）保荐人或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资
料；
       （六）保荐人或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及
配合职责、保荐人和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；
       （七）公司、商业银行、保荐人或者独立财务顾问的权利、义务
和违约责任；
       （八）商业银行三次未及时向保荐人或者独立财务顾问出具对账
单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐人查询与专户资料
情形的，公司可以终止协议并注销募集资金专户。
       公司应在全部协议签订后及时公告三方协议主要内容。
       公司通过控股子公司实施募投项目的，应由公司、实施募投项目


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的控股子公司、商业银行和保荐人或者独立财务顾问共同签署三方监
管协议，公司及其控股子公司应当视为共同一方。
    上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日
起 1 个月内与相关当事人签订新的协议并及时公告。


                       第三章 募集资金使用
    第七条     公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发
行申请文件的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。
   公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出
现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。
    第八条     公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促
上市公司规范使用募集资金，自觉维护上市公司募集资金安全，不得
参与、协助或纵容上市公司擅自或变相改变募集资金用途。
    第九条     募集资金原则上应当用于上市公司主营业务，募集资金
不得用于证券投资、衍生品交易等高风险投资或者为他人提供财务资
助，也不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
    公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他改变募集资金用
途的投资。
    第十条     公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募
集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措
施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。
    第十一条    公司董事会应当每半年全面核查募集资金投资项目的
进展情况，出具半年度及年度募集资金存放与使用情况专项报告，并
聘请会计师事务所对年度募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。公
司应当将会计师事务所出具的鉴证报告与定期报告同时公告。
    募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应
当解释具体原因。募集资金投资项目实际使用募集资金与最近一次披


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露的募集资金投资计划预计使用金额差异超过 30%的，公司应调整募
集资金投资计划，并在募集资金存放与使用情况的专项报告中披露最
近一次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后的投资计
划以及投资计划变化的原因等。
   第十二条      募集资金投资项目出现下列情形之一的，公司应对该
项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：
    （一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；
    （二）募集资金投资项目搁置时间超过一年的；
    （三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投
入金额未达到相关计划金额 50%的；
    （四）其他募集资金投资项目出现异常的情形。
    公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常
的原因，需要调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整后的募集
资金投资计划。
   第十三条      公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议
通过，并由独立董事、监事会以及保荐人或者独立财务顾问发表明确
同意意见：
    （一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；
    （二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；
    （三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；
    （四）变更募集资金用途；
    （五）改变募集资金投资项目实施地点；
    （六）使用节余募集资金；
    （七）超募资金用于在建项目及新项目。
    公司变更募集资金用途，还应当经股东大会审议通过。
    相关事项涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还应当按照
本所《股票上市规则》第六章的规定履行审议程序和信息披露义务。


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   第十四条     公司以募集资金置换预先投入的自筹资金的，应当由
会计师事务所出具鉴证报告。公司可以在募集资金到账后六个月内，
以募集资金置换自筹资金。
    公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹
资金且预先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。
   第十五条     公司可以使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，
其投资产品的期限不得超过十二个月，且必须安全性高、流动性好，
不得影响募集资金投资计划正常进行。
    投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募
集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当
及时公告。
   第十六条     公司使用闲置募集资金进行现金管理的，应当在提交
董事会审议通过后及时公告下列内容：
    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、
募集资金净额及投资计划等；
    （二）募集资金使用情况、募集资金闲置的原因；
    （三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变
募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
    （四）投资产品的收益分配方式、投资范围、产品发行主体提供
的安全性分析，公司为确保资金安全所采取的风险控制措施等；
    （五）独立董事、监事会、保荐人或独立财务顾问出具的意见。
    公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临
亏损等重大不利因素时，及时对外披露风险提示性公告，并披露为确
保资金安全已采取或者拟采取的风险控制措施。
     第十七条   公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，仅限于
与主营业务相关的生产经营使用，且应当符合下列条件：
    （一）不得变相改变募集资金用途或影响募集资金投资计划的正


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常进行；
    （二）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；
    （三）单次补充流动资金时间不得超过十二个月；
    （四）不使用闲置募集资金直接或者间接进行证券投资、衍生品
交易等高风险投资。
     第十八条   公司用闲置募集资金补充流动资金的，应当在提交董
事会审议通过后及时公告下列内容：
    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、
募集资金净额及投资计划等；
    （二）募集资金使用情况；
    （三）闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；
    （四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导
致流动资金不足的原因、是否存在变相改变募集资金用途的行为和保
证不影响募集资金项目正常进行的措施；
    （五）独立董事、监事会、保荐人或者独立财务顾问出具的意见；
    （六）深圳证券交易所要求的其他内容。
     补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金
专户，并在资金全部归还后及时公告。
     第十九条   公司的超募资金应根据实际生产经营需求，经董事会
或股东大会审议通过后，按照以下先后顺序有计划的进行使用：
    （一）补充募投项目资金缺口；
    （二）用于在建项目及新项目；
    （三）归还银行借款；
    （四）暂时补充流动资金；
    （五）进行现金管理；
    （六）永久补充流动资金。
     第二十条   公司将超募资金用于在建项目及新项目，应当按照在


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建项目和新项目的进度情况使用。
    公司使用超募资金用于在建项目及新项目，保荐人或者独立财务
顾问及独立董事应出具专项意见。项目涉及关联交易、购买资产、对
外投资等的，还应当按照深圳证券交易所《股票上市规则》第六章等
规定履行审议程序和信息披露义务。
   第二十一条   公司使用超募资金偿还银行贷款或者永久补充流动
资金的，应当经股东大会审议通过，独立董事、监事会以及保荐人或
者独立财务顾问应当发表明确同意意见并披露，且应当符合以下要求：
    （一）公司应承诺在补充流动资金或者偿还银行贷款后的 12 个月
内不进行风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助并对外
披露；
    （二）应当按照实际需求偿还银行贷款或补充流动资金，每十二
个月内累计金额不得超过超募资金总额的 30%。


                   第四章 募集资金用途变更
   第二十二条   公司应当在董事会和股东大会审议通过变更募集资
金用途议案后，方可变更募集资金用途。公司存在下列情形的，视为
募集资金用途的变更：
    （一）取消或者终止原募集资金项目，实施新项目；
    （二）变更募集资金投资项目实施主体（实施主体由上市公司变
为全资子公司或者全资子公司变为上市公司的除外）；
    （三）变更募集资金投资项目实施方式；
    （四）深圳证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。
   第二十三条   公司董事会应当科学、审慎地选择新的投资项目，
对新的投资项目进行可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景
和盈利能力，能够有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。
   第二十四条   公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营的方式


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实施的，应当在充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的
必要性，并且公司应当控股，确保对募集资金投资项目的有效控制。
    第二十五条     公司变更募集资金投向用于收购控股股东或实际控
制人资产（包括权益）的，应确保在收购完成后能够有效避免同业竞
争及减少关联交易。
    第二十六条     公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经在
董事会审议通过后及时公告，说明改变情况、原因、对募集资金投资
项目实施造成的影响以及保荐人或者独立财务顾问出具的意见。
    第二十七条     公司全部募集资金项目完成前，因部分募集资金项
目终止或者部分募集资金项目完成后出现节余资金，拟将部分募集资
金变更为永久性补充流动资金，应当符合以下要求：
       （一）募集资金到账超过一年；
       （二）不影响其他募集资金项目的实施；
       （三）按照募集资金用途变更的要求履行审批程序和信息披露义
务。
    第二十八条     单个或者全部募集资金投资项目完成后，节余资金
（包括利息收入）低于该项目募集资金净额 10%的，公司使用节余资金
应当按照本制度第十三条第一款履行相应程序。
       公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募集资金投
资项目（包括补充流动资金）的，应当按照本制度履行相应程序及披
露义务。
       节余资金（包括利息收入）达到或者超过该项目募集资金净额 10%
的，公司使用节余资金还应当经股东大会审议通过。
       节余募集资金（包括利息收入）低于 500 万元人民币或低于募集
资金净额 1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情况应当在年度报告
中披露。




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                    第五章 募集资金管理与监督
    第二十九条     公司财务部门应当对募集资金的使用情况设立台
账，详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。
    公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况
检查一次，并及时向董事会审计委员会报告检查结果。
    董事会审计委员会认为公司募集资金管理存在重大违规情形、重
大风险或内部审计部门没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及
时向董事会报告。董事会应当在收到报告后两个交易日内向深圳证券
交易所报告并公告。
    第三十条     公司当年存在募集资金运用的，董事会应当每半年度
全面核查募集资金投资项目的进展情况，出具半年度及年度募集资金
的存放与使用情况专项报告，并聘请会计师事务所对年度募集资金存
放与使用情况出具鉴证报告。公司应当将会计师事务所出具的鉴证报
告与定期报告同时公告。
    募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应
当解释具体原因。当期存在使用闲置募集资金进行现金管理的，公司
应当披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名
称、期限等信息。
    第三十一条     会计师事务所应当对董事会的专项报告是否已经按
照相关规定如实反映了年度募集资金实际存放、使用情况进行合理鉴
证，提出鉴证结论。
    鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或“无法提出结论”的，
公司董事会应当就鉴证报告中会计师事务所提出该结论的理由进行分
析、提出整改措施并在年度报告中披露。
    第三十二条     保荐人或者独立财务顾问应当至少每半年对公司募
集资金的存放与使用情况进行一次现场检查。每个会计年度结束后，
保荐人或者独立财务顾问应当对公司年度募集资金存放与使用情况出


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具专项核查报告并披露。
    公司募集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了“保留结
论”、“否定结论”或者“无法提出结论”鉴证结论的，保荐人或者
独立财务顾问还应当在其核查报告中认真分析会计师事务所提出上述
鉴证结论的原因，并提出明确的核查意见。
    保荐人或者独立财务顾问发现公司、商业银行未按约定履行三方
协议的，或者在对公司进行现场检查时发现公司募集资金管理存在重
大违规情形或者重大风险等，应当督促公司及时整改并向深圳证券交
易所报告。
    第三十三条   独立董事应当关注募集资金实际使用情况与公司信
息披露情况是否存在重大差异。经二分之一以上独立董事同意，独立
董事可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报
告。公司应当予以积极配合，并承担必要的费用。
    董事会应当在收到前款规定的鉴证报告后及时公告。如鉴证报告
认为上市公司募集资金的管理和使用存在违规情形的，董事会还应当
公告募集资金存放与使用情况存在的违规情形、已经或者可能导致的
后果及已经或者拟采取的措施。


                         第六章 附则
    第三十四条   本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规章、
规范性文件及《公司章程》的规定执行。若本制度与有关法律、法规、
规章、规范性文件及《公司章程》等规定不一致的，以有关法律、法
规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定为准。
    第三十五条   本制度由公司董事会负责解释和修改，自公司股东
大会审议批准后生效。




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安徽楚江科技新材料股份有限公司董事会
               二〇二二年四月十五日




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