楚江新材：监事会2022年度工作报告2023-04-28
安徽楚江科技新材料股份有限公司
监事会 2022 年度工作报告
2022 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》等法律法规的规定，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，
认真履行了监事会监察督促的职责，忠实勤勉地完成了《公司章程》
和《监事会议事规则》规定的各项工作，优化、规范了公司的法人治
理结构，推动了公司持续、健康、平稳发展。现将 2022 年度公司监
事会工作报告如下：
一、监事会会议情况：
2022 年度，公司监事会共召开了 11 次监事会议，所召开会议的
召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及表决程序等事宜
均符合法律、法规及《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，
做出的会议决议合法有效。具体如下：
召开 与会监
会议届次 召开日期 会议审议事项
方式 事人数
1、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
第五届监事
2022 年 1 通讯 议案》
会第二十四 3
月 18 日 方式 2、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
次会议
议案》
1、《关于控股子公司顶立科技引入外部投资者的议案》
1-1 关于控股子公司顶立科技引入外部投资者长沙经开
东方鑫业产业投资合伙企业（有限合伙）的议案
1-2 关于控股子公司顶立科技引入外部投资者湖南高新
第五届监事 创业投资集团有限公司的议案
2022 年 4 通讯
会第二十五 1-3 关于控股子公司顶立科技引入外部投资者湖南五矿 3
月7日 方式
次会议 高创私募股权基金合伙企业的议案
1-4 关于控股子公司顶立科技引入外部投资者北京高新
创投中机投资管理有限公司的议案
1-5 关于控股子公司顶立科技引入外部投资者陈才的议
案
1
1、《监事会 2021 年度工作报告》
2、《2021 年年度报告及摘要》
3、《2021 年度财务决算的报告》
4、《2022 年度财务预算及经营计划的报告》
5、《2021 年度募集资金存放和使用情况的专项报告》
6、《2021 年度利润分配的预案》
7、《2021 年度内部控制自我评价报告》
8、《2021 年度公司内部控制规则落实自查表》
现场
9、《关于子公司鑫海高导业绩承诺实现情况说明的议
第五届监事 和通
2022 年 4 案》
会第二十六 讯相 3
月 13 日 10、《2022 年续聘会计师事务所的议案》
次会议 结合
11、《2022 年度董事长重大授权的议案》
方式
12、《关于 2022 年度开展商品期货套期保值业务的议
案》
13、《2022 年度日常关联交易的议案》
14、《关于为子公司及孙公司申请银行授信额度提供担
保的议案》
15、《关于使用自有资金进行现金管理的议案》
16、《关于会计政策变更的议案》
17、《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
第五届监事
2022 年 4 通讯
会第二十七 1、《公司 2022 年第一季度报告》 3
月 26 日 方式
次会议
第五届监事
2022 年 5 通讯 1、《关于回购公司股份方案的议案》
会第二十八 3
月9日 方式 2、《关于换届选举第六届监事会非职工监事的议案》
次会议
第五届监事
2022 年 5 通讯
会第二十九 1、《关于公司对外投资成立全资子公司的议案》 3
月 18 日 方式
次会议
现场
第六届监事 和通
2022 年 5
会第一次会 讯相 1、《关于选举公司第六届监事会主席的议案》 3
月 27 日
议 结合
方式
第六届监事 1、《2022 年半年度报告全文及其摘要》
2022 年 8 通讯
会第二次会 2、《2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 3
月 20 日 方式
议 告》
2
第六届监事
2022 年 9 通讯 1、《关于使用募集资金和自有资金向控股子公司增资
会第三次会 3
月 13 日 方式 的议案》
议
第六届监事
2022 年 10 通讯
会第四次会 1、《公司 2022 年第三季度报告》 3
月 26 日 方式
议
1、《关于 2023 年度日常关联交易的议案》
2、《关于为部分子公司申请银行授信增加担保额度的
议案》
3、《关于将母公司资产、负债及人员划转至全资子公
第六届监事
2022 年 12 通讯 司安徽楚江高精铜带有限公司并对其进行增资的议案》
会第五次会 3
月 30 日 方式 4、《关于将全资子公司清远楚江铜业有限公司整体重
议
组合并至全资子公司清远楚江高精铜带有限公司的议
案》
5、《关于变更部分可转换公司债券募集资金投资项目
实施主体的议案》
二、监事会对公司 2022 年度有关事项的独立意见
2022年度，公司监事会从维护公司利益的角度出发，对公司的经
营管理、资产运作、财务状况以及高级管理人员的职责履行等方面进
行检查和监督。经审议，全体监事一致认为：
（一）公司依法运作情况。公司监事会严格按照《公司法》等相
关法律法规和《公司章程》的有关规定认真履行职责，并积极参与了
股东大会，列席了董事会会议。对公司2021年度股东大会以及2022
年临时股东大会、董事会的召开程序和决议事项，监事会对股东大会
决议的执行情况，公司董事和高级管理人员履行职务等情况进行了监
督。
报告期内，公司监事会认为公司董事会决策程序规范、合法，股
东大会、董事会决议能够得到很好地落实，内部控制制度健全完善。
公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能勤勉尽职，严格遵
守国家法律法规和公司章程，无违反法律、法规、公司章程或损害公
司利益的行为。
3
（二）公司财务状况。报告期内，公司监事会对公司财务状况实
施了有效的监督和检查，认为公司的财务体系完善、制度健全；财务
状况良好，资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确，
公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营
成果和现金流量情况。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）公司关联交易情况。监事会依照《关联交易决策制度》的
要求对公司2022年度发生的关联交易进行了监督和核查，认为公司发
生关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程要求，价格制
订没有违反公允、公正的原则，不存在损害公司和非关联股东利益的
行为。
（四）公司对外担保情况。2022年度，公司无违规对外担保，无
债务重组，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
(五)公司募集资金使用情况。报告期内，公司严格按照各项法
律法规管理和使用募集资金，本公司募集资金使用和监管执行情况良
好，不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，而
且募集资金管理不存在违规情形。
（六）股东大会决议执行情况。报告期内，公司监事会对股东大
会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：公司董事会能够认真履
行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。
（七）对公司内部控制自我评价的意见。监事会认为：1、公司
内部控制自我评价比较客观地反映了公司内部控制的真实情况，对公
司内部控制的总结比较全面，反映了公司重点控制活动的内部控制情
况；2、公司已建立了较为规范、健全、有效的内部控制体系，内部
控制组织机构和内部审计部门完备，保证了公司内部控制重点活动的
执行及监督充分有效；3、公司各项制度自制订以来得到了有效贯彻
执行，对公司的规范运作起到了较好的监督、指导作用；4、报告期
内，公司不存在违反内控相关法规及公司内部控制制度的情形，容诚
4
会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的内控
审计报告。公司监事会对内部控制自我评价报告，出具了专门意见，
认为公司内部控制自我评价报告真实、准确、全面、客观地反映了公
司2022年度内部控制的实际情况，符合相关规定的要求，符合相关规
定的要求。
三、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司已经建立完善了内幕信息知情人管理体系，并制定了内幕信
息管理制度，做好内幕信息保密工作，并在过程中持续加强内幕信息
管理，公平地进行信息披露，维护了广大投资者的合法权益。报告期
内，公司监事会认为公司已建立了内幕信息知情人管理制度，相关制
度执行良好，未发生相关人员利用内幕信息从事违规行为的现象。公
司能够如实、完整地记录内幕信息知情人登记备案信息，做好内幕信
息保密工作，进一步规范了内幕信息管理，防范内幕信息人滥用知情
权，泄露内幕信息等违规行为的发生，公平地进行信息披露，维护了
广大投资者的合法权益。
四、2023年度公司监事会工作展望
2023年度，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》
等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》的相关规定，勤
勉尽责，认真履行监督职能，切实维护和保障公司的利益，特别是保
护中小投资者的合法权益。
1、加强监督检查，推动促进公司的依法运作：重点关注公司风
险管理和内部控制体系建设的进展，积极督促内部控制体系的建设和
有效运行；加强对公司高级管理人员职务行为的监督；加强与董事会
的沟通协调，对董事会编制的定期报告进行认真审核，从严把关，提
出书面意见，确保真实、准确。
2、加强学习，切实提高专业能力和监督水平：监事会将有针对
性地参加法律法规、财务管理、内控建设、公司治理等相关方面学习
5
和业务培训，提高专业技能，提升自身的业务水平以及履职能力，持
续推进监事会自身建设，更好地发挥监事会的监督职能。
安徽楚江科技新材料股份有限公司监事会
二〇二三年四月二十八日
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