南京云海特种金属股份有限公司 2011 年第一季度报告全文
南京云海特种金属股份有限公司 2011 年第一季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人梅小明先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人范乃娟女士声明：保证季度报告
中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动
总资产 3,120,559,551.20 2,611,680,988.70 19.48%
归属于上市公司股东的所有者权益 896,993,883.18 888,858,120.07 0.92%
股本（股） 192,000,000.00 192,000,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 4.67 4.63 0.86%
本报告期 上年同期 增减变动
营业总收入 779,042,623.24 544,078,134.67 43.19%
归属于上市公司股东的净利润 8,135,763.11 9,824,182.80 -17.19%
经营活动产生的现金流量净额 78,852,568.74 14,758,408.65 434.29%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.41 0.08 412.50%
基本每股收益（元/股） 0.04 0.05 -20.00%
稀释每股收益（元/股） 0.04 0.05 -20.00%
加权平均净资产收益率（%） 0.91 1.12 -0.21 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） -0.20 1.06 -1.26 个百分点
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
南京云海特种金属股份有限公司 2011 年第一季度报告全文
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
18,436,840.99
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 97,337.06
少数股东权益影响额 -5,075,777.70
所得税影响额 -3,515,495.72
合 计 9,942,904.63 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 39,704
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
梅小明 14,584,815 人民币普通股
ANGIOLA HOLDING LTD. 7,412,750 人民币普通股
GENECO HOLDING LTD. 4,201,900 人民币普通股
孙讯 3,755,000 人民币普通股
中国平安人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 2,975,159 人民币普通股
中国平安人寿保险股份有限公司－万能－个险万能 2,328,847 人民币普通股
上海海基投资发展有限公司 1,200,000 人民币普通股
张首先 1,032,210 人民币普通股
夏忠信 1,011,677 人民币普通股
中国银行－工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 1,000,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、2011 年 1-3 月营业收入较上年同期增长 43.19%，主要是公司产品销售量增加。
2、2011 年 1-3 月营业成本较上年同期增长 45.98%，主要是公司产品销售量增加,营业成本相应增长。
3、2011 年 1-3 月销售费用较上年同期增长 114.38%，主要是产品销售量增加，销售运费相应增加。
4、2011 年 1-3 月财务费用较上年同期增长 57.98%，主要是生产规模增加，运营资金需求加大，银行贷款增加以及贷款利
率提高导致银行利息费用增加。
5、2011 年 1-3 月资产减值损失较上年同期增长 190.24%，主要是销售收入增加，应收账款相应增加后计提的资产减值损失
增加。
6、2011 年 1-3 月投资收益较上年同期降低 116.00%，主要是上年同期对全资子公司南京虹美特种金属有限公司进行注销清
南京云海特种金属股份有限公司 2011 年第一季度报告全文
算后产生的收益。
7、2011 年 1-3 月营业利润较上年同期降低 72.56%，公司销售虽然有所增加,但期间费用尤其是财务费用增加较大,降低了
盈利能力。
8、2011 年 1-3 月营业外收入较上年同期增长 1804.68%，主要是报告期内确认的政府补贴收益较上年同期增加。
9、2011 年 1-3 月营业外支出较上年同期降低 41.65%，主要是地方各项规费降低。
10、2011 年 1-3 月利润总额较上年同期增长 96.57%，主要是报告期公司产品销售量增加及收到的政府补贴收益较上年增加。
11、2011 年 1-3 月所得税较上年同期增长 266.78%，主要是利润增加，相应计提的所得税增加。
12、2011 年 1-3 月净利润较上年同期增长 71.12%，主要是报告期公司产品销售量增加及收到的政府补贴收益较上年增加。
13、2011 年一季度末货币资金较年初增长 116.96%，主要是为了降低融资成本，开具了银行承兑汇票，保证金增加。
14、2011 年一季度末在建工程较年初增长 38.94%，主要是适应铝合金市场需求，提升公司铝合金产能，公司本部铝合金生
产线投入增加所致。
15、2011 年一季度末递延所得税资产较年初增长 596.24%，主要是随着业务量的增长，公司应收账款及减值准备有所增加，
对应可抵扣时间性差异的计提增加。
16、2011 年一季度末应付票据较年初增长 142.72%，主要是公司经营规模扩大，同时为了降低融资成本，开具了银行承兑
汇票增加。
17、2011 年一季度末应付利息较年初增加 200.00%，主要是发行中小集合票据的预提利息增加。
18、2011 年一季度末长期借款较年初降低 40.00%，主要是全资子公司五台云海镁业有限公司偿还借款所致。
19、2011 年 1-3 月经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 434.29%，主要是采购付款采用一定的账期付款及应付票
据增加影响。
20、2011 年 1-3 月投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 51.39%，主要是上年同期增加技术改造及铝合金 DC 棒项
目投入影响。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
南京云海特种金属股份有限公司 2011 年第一季度报告全文
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 － － －
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 － － －
重大资产重组时所作承诺 － － －
1、作为公司董事长、控股股东的梅小明
先生承诺：自公司股票在证券交易所上市
交易之日起 36 个月内，不转让或委托他
人管理本人所持有的公司股份，也不由公
司回购该部分股份；前述 36 个月期满后，
在其任职期间，每年转让的股份不超过其
所持有的公司股份总数的百分之二十五，
公司控股股东、董事 离职后半年内不转让其所持有的公司股
长梅小明先生； 份。
2、担任公司董事、监事、高级管理人员
的自然人股东承诺：自公司股票在证券交
担任董事、监事、高
易所上市交易之日起 36 个月内，不转让 上述承诺均得
发行时所作承诺 级管理人员的自然人
其所持有的公司股份；前述 36 个月期满 到严格履行。
发起人；
后，在任职期间，每年转让的股份不超过
其所持有的公司股份总数的百分之二十
其他自然人发起人 五，离职后半年内不转让其所持有的公司
股份；申报离任六个月后的十二个月内通
过证券交易所挂牌交易出售本公司股份
数量占其所持有本公司股份总数（包括有
限售条件和无限售条件的股份）比例不超
过 50%。
3、公司其他自然人股东承诺：自公司股
票在证券交易所上市交易之日起 36 个月
内，不转让其所持有的公司股份。
其他承诺（含追加承诺） － － －
3.4 对 2011 年 1-6 月经营业绩的预计
2011 年 1-6 月预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增减变动幅度小于 30%
2011 年 1-6 月净利润同比 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增减
-10.00% ～～ 20.00%
变动幅度的预计范围 变动幅度为：
2010 年 1-6 月经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 22,448,497.64
业绩变动的原因说明 公司产品销售量增加，各项费用也相应增加，预计利润变化幅度较小。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
南京云海特种金属股份有限公司 2011 年第一季度报告全文
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：南京云海特种金属股份有限公司 2011 年 03 月 31 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 575,520,993.92 340,812,641.31 265,264,042.65 114,030,524.26
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 183,663,683.76 52,667,058.93 180,740,582.28 123,904,346.96
应收账款 328,582,706.47 155,683,895.16 281,944,169.43 97,291,598.77
预付款项 138,657,670.15 179,785,626.38 109,361,582.64 32,547,264.49
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 1,557,958.99 97,784,846.17 3,126,358.68 206,898,528.27
买入返售金融资产
存货 710,112,748.35 408,768,768.20 615,913,238.03 332,162,185.46
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,938,095,761.64 1,235,502,836.15 1,456,349,973.71 906,834,448.21
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,204,242.63 875,822,813.31 5,266,105.51 835,684,676.17
投资性房地产
固定资产 950,952,309.07 313,059,188.41 955,363,869.67 318,048,991.40
在建工程 101,226,184.01 36,877,091.09 72,857,801.80 16,100,566.69
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 120,482,161.46 28,718,948.12 121,182,705.03 28,875,173.17
南京云海特种金属股份有限公司 2011 年第一季度报告全文
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 4,598,892.39 3,383,659.49 660,532.98
其他非流动资产
非流动资产合计 1,182,463,789.56 1,257,861,700.42 1,155,331,014.99 1,198,709,407.43
资产总计 3,120,559,551.20 2,493,364,536.57 2,611,680,988.70 2,105,543,855.64
流动负债：
短期借款 1,006,675,724.40 750,000,000.00 869,288,128.17 750,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 665,388,580.75 491,488,580.75 274,134,985.93 221,134,985.93
应付账款 223,632,886.95 106,638,662.52 247,497,575.28 146,174,221.48
预收款项 16,961,471.46 215,567,852.32 13,980,505.40 32,032,244.32
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 10,708,153.05 3,892,442.19 20,454,039.12 8,449,318.92
应交税费 -29,210,090.67 -23,427,080.09 -42,857,626.69 -30,728,517.53
应付利息 1,350,000.00 1,350,000.00 450,000.00 450,000.00
应付股利
其他应付款 4,258,200.85 43,376,486.23 4,064,626.47 79,630,503.98
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,899,764,926.79 1,588,886,943.92 1,387,012,233.68 1,207,142,757.10
非流动负债：
长期借款 30,000,000.00 50,000,000.00
应付债券 78,460,000.00 78,460,000.00 78,460,000.00 78,460,000.00
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 3,215,048.27 1,446,901.88 2,858,888.39 1,446,901.88
南京云海特种金属股份有限公司 2011 年第一季度报告全文
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
其他非流动负债 61,914,862.59 5,916,029.19 62,332,900.06 6,096,316.67
非流动负债合计 173,589,910.86 85,822,931.07 193,651,788.45 86,003,218.55
负债合计 2,073,354,837.65 1,674,709,874.99 1,580,664,022.13 1,293,145,975.65
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 192,000,000.00 192,000,000.00 192,000,000.00 192,000,000.00
资本公积 541,791,605.16 539,119,392.72 541,791,605.16 539,119,392.72
减：库存股
专项储备
盈余公积 13,227,848.72 13,227,848.72 13,227,848.72 13,227,848.72
一般风险准备
未分配利润 149,974,429.30 74,307,420.14 141,838,666.19 68,050,638.55
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 896,993,883.18 818,654,661.58 888,858,120.07 812,397,879.99
少数股东权益 150,210,830.37 142,158,846.50
所有者权益合计 1,047,204,713.55 818,654,661.58 1,031,016,966.57 812,397,879.99
负债和所有者权益总计 3,120,559,551.20 2,493,364,536.57 2,611,680,988.70 2,105,543,855.64
4.2 利润表
编制单位：南京云海特种金属股份有限公司 2011 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 779,042,623.24 463,058,238.59 544,078,134.67 402,540,540.16
其中：营业收入 779,042,623.24 463,058,238.59 544,078,134.67 402,540,540.16
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 776,139,917.99 458,025,297.62 534,112,147.55 402,892,316.69
其中：营业成本 711,635,222.70 433,721,868.13 487,500,034.99 386,138,410.35
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 11,508,951.22 146,298.29 10,336,605.40 161,600.53
南京云海特种金属股份有限公司 2011 年第一季度报告全文
销售费用 16,160,193.33 4,294,828.46 7,538,226.44 2,300,522.14
管理费用 15,575,650.94 8,372,168.37 15,851,550.07 9,437,096.90
财务费用 19,277,731.45 14,073,598.73 12,202,798.05 4,642,500.81
资产减值损失 1,982,168.35 -2,583,464.36 682,932.60 212,185.96
加：公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） -61,862.86 -61,862.86 386,583.22 386,583.22
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 2,840,842.39 4,971,078.11 10,352,570.34 34,806.69
加：营业外收入 18,806,087.72 406,394.19 987,362.11 331,576.75
减：营业外支出 271,909.67 3,122.11 466,013.07 248,866.73
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”号填
21,375,020.44 5,374,350.19 10,873,919.38 117,516.71
列）
减：所得税费用 5,187,273.46 -882,431.40 1,414,263.39
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 16,187,746.98 6,256,781.59 9,459,655.99 117,516.71
归属于母公司所有者的净利润 8,135,763.11 6,256,781.59 9,824,182.80 117,516.71
少数股东损益 8,051,983.87 -364,526.81
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.04 0.03 0.05 0.0006
（二）稀释每股收益 0.04 0.03 0.05 0.0006
七、其他综合收益
八、综合收益总额 16,187,746.98 6,256,781.59 9,459,655.99 117,516.71
归属于母公司所有者的综合收益
8,135,763.11 6,256,781.59 9,824,182.80 117,516.71
总额
归属于少数股东的综合收益总额 8,051,983.87 -364,526.81
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.3 现金流量表
编制单位：南京云海特种金属股份有限公司 2011 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 629,843,035.61 593,027,299.35 558,794,329.05 367,503,545.43
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
南京云海特种金属股份有限公司 2011 年第一季度报告全文
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 19,093,146.62 335,400.72 14,573,917.18 4,165,731.26
经营活动现金流入小计 648,936,182.23 593,362,700.07 573,368,246.23 371,669,276.69
购买商品、接受劳务支付的现金 456,267,660.55 437,275,896.98 510,799,776.21 379,708,448.84
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 33,718,650.81 14,882,876.60 26,028,996.53 10,954,416.03
支付的各项税费 23,294,709.30 714,473.11 5,452,205.61 1,134,082.72
支付其他与经营活动有关的现金 56,802,592.83 8,042,859.42 16,328,859.23 8,238,567.83
经营活动现金流出小计 570,083,613.49 460,916,106.11 558,609,837.58 400,035,515.42
经营活动产生的现金流量净额 78,852,568.74 132,446,593.96 14,758,408.65 -28,366,238.73
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 521,083.24
取得投资收益收到的现金 8,045,076.33
处置固定资产、无形资产和其他长期
40,038.38 13,654,400.00
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 561,121.62 21,699,476.33
购建固定资产、无形资产和其他长期
33,736,104.71 11,228,235.81 69,969,761.87 1,376,765.53
资产支付的现金
投资支付的现金 40,200,000.00 54,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 33,736,104.71 51,428,235.81 69,969,761.87 55,376,765.53
投资活动产生的现金流量净额 -33,736,104.71 -51,428,235.81 -69,408,640.25 -33,677,289.20
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 9,000,000.00
南京云海特种金属股份有限公司 2011 年第一季度报告全文
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
其中：子公司吸收少数股东投资收到
9,000,000.00
的现金
取得借款收到的现金 367,300,000.00 216,500,000.00 269,113,552.37 198,500,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 367,300,000.00 216,500,000.00 278,113,552.37 198,500,000.00
偿还债务支付的现金 249,614,053.77 216,500,000.00 178,500,000.00 128,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
13,519,032.64 10,226,932.17 9,037,874.39 4,864,117.83
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 263,133,086.41 226,726,932.17 187,537,874.39 133,364,117.83
筹资活动产生的现金流量净额 104,166,913.59 -10,226,932.17 90,575,677.98 65,135,882.17
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,056,426.35 -109,308.93 -53,333.25 -57,638.04
五、现金及现金等价物净增加额 148,226,951.27 70,682,117.05 35,872,113.13 3,034,716.20
加：期初现金及现金等价物余额 182,411,802.99 53,728,284.60 133,748,623.21 72,076,291.97
六、期末现金及现金等价物余额 330,638,754.26 124,410,401.65 169,620,736.34 75,111,008.17
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
南京云海特种金属股份有限公司
董事长：梅小明
二〇一一年四月二十五日
