天水华天科技股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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天水华天科技股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议。
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
陈向东 董事 工作原因 刘建军
朱江声 董事 工作原因 张玉明
1.3 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人肖胜利、主管会计工作负责人宋勇及会计机构负责人(会计主管人员)吴树涛声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
2009.9.30 2008.12.31 增减幅度（％）
总资产（元） 1,192,628,200.33 1,152,610,372.81 3.47%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 905,931,480.41 838,779,666.64 8.01%
股本（股） 287,100,000.00 261,000,000.00 10.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
股）
3.1555 3.2137 -1.81%
2009 年7-9 月
比上年同期增减
（％） 2009 年1-9 月
比上年同期增减
（％）
营业总收入（元） 227,195,594.29 2.41% 529,080,439.75 -8.27%
归属于上市公司股东的净利润（元） 30,580,710.46 15.37% 51,151,813.77 -22.17%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 127,409,351.88 428.59%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
股）
- - 0.4438 428.59%
基本每股收益（元/股） 0.1065 15.38% 0.1782 -22.15%
稀释每股收益（元/股） 0.1065 15.38% 0.1782 -22.15%
净资产收益率（%） 3.38% 0.20% 5.65% -2.22%
扣除非经常性损益后的净资产收益率
（%）
3.35% 0.29% 5.32% -2.43%
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注
非流动资产处置损益 -31,373.49天水华天科技股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
3,405,320.86
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 83,001.82
少数股东权益影响额 -20,550.17
所得税影响额 -518,542.38
合计 2,917,856.64 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 30,108
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量种类
杭州友旺电子有限公司 16,500,000 人民币普通股
林纳新 5,720,167 人民币普通股
盈富泰克创业投资有限公司 5,610,000 人民币普通股
五华三利农业发展有限公司 5,137,183 人民币普通股
中国银行－工银瑞信核心价值股票型证券投资基金3,201,600 人民币普通股
温世悦 1,898,760 人民币普通股
中国建设银行－中小企业板交易型开放式指数基金1,719,870 人民币普通股
杭州士兰微电子股份有限公司 1,196,700 人民币普通股
温宇仁 979,600 人民币普通股
杨国忠 880,833 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收账款为200,973,667.76 元，较年初的132,062,692.90 元增长了52.18％，系本报告期末产品销售形成的应收账款
增幅较大所致。
2、预付款项为7,413,295.82 元，较年初的4,091,946.44 元增长了81.17％，主要系本报告期末预付材料款、设备款及工
程款较上期末增加所致。
3、应收利息为9,044,271.68 元，较年初的5,702,286.33 元增长了58.61％，系本报告期定期存单未到期产生的应收利息增
加所致。
4、其他应收款为3,435,193.54 元，较年初的622,301.72 元增长了452.01％，主要系本报告期子公司支付的保证金和押金
增加所致。
5、在建工程为36,891,571.67 元，较年初的20,202,423.47 元增长了82.61％，主要系本报告期集成电路高端封装产业化项
目及全资子公司西安天胜电子有限公司基建工程实施所致。
6、长期待摊费用为182,265.79 元，较年初的291,727.02 元减少了37.52％，系本报告期长期待摊费用正常摊销所致。
7、短期借款为60,000,000.00 元，较年初的99,000,000.00 元减少了39.39％，系本报告期归还已到期的短期借款所致。
8、应付账款为184,669,468.73 元，较年初的119,570,262.54 元增长了54.44%，主要系本报告期应支付的材料款增加所致。
9、预收款项为2,756,776.07 元，较年初的1,942,444.01 元增长了41.92％，主要系本报告期子公司预收工程款增加所致。
10、应付职工薪酬为5,948,938.27 元，较年初的15,819,366.01 元减少了62.39％，主要系公司本报告期支付上年末计提但
尚未发放的各层员工上年度奖金所致。
11、应交税费为6,248,040.76 元，较年初的2,513,689.61 元增长了148.56％，系公司本报告期已计提尚未支付的税金增加
所致。天水华天科技股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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12、应付利息为18,538.00 元，较年初的48,110.00 元减少了61.47％，系本报告期子公司支付借款利息所致。
13、其他应付款为6,400,855.63 元，较年初的4,628,016.83 元增长了38.31％，主要系本报告期子公司收取的工程施工保
证金增加所致。
14、一年内到期的非流动负债和长期借款均无余额，较年初的各25,000,000.00 元减少了100％，系本报告期归还借款所
致。
15、财务费用为-365,388.36 元，较上年同期的-4,916,543.35 元增长了92.57％，主要系本报告期内利息收入和外币汇兑收
益较上年同期减少所致。
16、营业外收入为3,583,927.14 元，较上年同期的1,327,857.28 元增长了169.90％，主要系本报告期的非经营性收入较
上年同期增加所致。
17、营业外支出为126,977.95 元，较上年同期的257,746.22 元减少了50.74％，主要系上年同期公司向灾区捐款所致。
18、非流动资产处置损失为109,159.57 元，较上年同期的4,886.09 元增长了2,134.09%，主要系本报告期处置报废固定资
产增加所致。
19、经营活动现金流量净额为127,409,351.88 元，较上年同期的24,103,557.60 元增长了428.59％，主要系本报告期收到
的政府补助较上年同期增加和支付的材料款较上年同期减少所致。
20、筹资活动现金流量净额为-75,073,383.11 元，较上年同期的69,561,396.32 元减少了207.92％，主要系本报告期取得
银行借款较上年减少和归还已到期的银行借款较上年增加所致。
21、汇率变动对现金及现金等价物的影响为-58,253.41 元，较上年同期的-560,498.28 元增长了89.61％，主要系上年同期
美元汇率振幅较大而本年趋于稳定所致。
22、现金及现金等价物净增加额为-33,009,407.06 元，较上年同期的-20,294,835.58 元减少了62.65％，主要系本报告期筹
资活动产生的现金流量净额较上年同期减少所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
不适用。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺 - -
股份限售承诺
天水华天微电子股份有限公司承诺：自天水华天科技股份有限公
司股票上市起三十六个月内，本公司不转让或者委托他人管理本
次发行前持有的天水华天科技股份有限公司的股份，也不由天水
华天科技股份有限公司回购该部分股份。
严格履行承诺。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 - -
重大资产重组时所作承诺 - -
发行时所作承诺
天水华天微电子股份有限公司承诺：自天水华天科技股份有限公
司股票上市起三十六个月内，本公司不转让或者委托他人管理本
次发行前持有的天水华天科技股份有限公司的股份，也不由天水
华天科技股份有限公司回购该部分股份。
严格履行承诺。
其他承诺（含追加承诺） - -
3.4 对2009 年度经营业绩的预计
单位：（人民币）元
归属于母公司所有者的净利润比上年增减变动幅度小于30%
2009 年度预计的经营业绩
归属于母公司所有者的净利润与上年同期相比增长0%--30%。
2008 年度经营业绩 2008 年度归属于母公司所有者的净利润： 68,538,479.25
业绩变动的原因说明 集成电路行业景气度稳步回升，公司订单充足，预计2009 年第四季度业绩明显好于上年同期。天水华天科技股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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3.5 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：天水华天科技股份有限公司 2009 年09 月30 日 单位：（人民币）元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 299,003,580.14 262,748,267.62 370,516,574.08 335,530,519.24
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 14,673,387.01 13,933,387.01 13,415,004.08 11,961,407.20
应收账款 200,973,667.76 196,493,717.21 132,062,692.90 129,892,810.89
预付款项 7,413,295.82 4,439,452.80 4,091,946.44 2,495,110.65
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 9,044,271.68 9,044,271.68 5,702,286.33 5,702,286.33
应收股利
其他应收款 3,435,193.54 21,954,773.10 622,301.72 354,933.39
买入返售金融资产
存货 76,801,014.44 69,522,721.37 63,148,624.03 58,094,049.10
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 611,344,410.39 578,136,590.79 589,559,429.58 544,031,116.80
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 78,798,475.11 78,798,475.11
投资性房地产
固定资产 490,199,846.56 480,245,372.86 490,154,393.56 480,532,094.56
在建工程 36,891,571.67 22,504,411.67 20,202,423.47 19,646,637.47
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产天水华天科技股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
5
无形资产 49,659,035.33 19,933,179.85 48,347,258.09 18,158,302.41
开发支出
商誉
长期待摊费用 182,265.79 1,083.79 291,727.02 65,487.58
递延所得税资产 4,351,070.59 4,332,677.47 4,055,141.09 4,036,885.02
其他非流动资产
非流动资产合计 581,283,789.94 605,815,200.75 563,050,943.23 601,237,882.15
资产总计 1,192,628,200.33 1,183,951,791.54 1,152,610,372.81 1,145,268,998.95
流动负债：
短期借款 60,000,000.00 60,000,000.00 99,000,000.00 99,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 184,669,468.73 186,907,501.13 119,570,262.54 120,145,335.64
预收款项 2,756,776.07 717,379.62 1,942,444.01 963,202.21
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 5,948,938.27 5,810,974.79 15,819,366.01 14,987,621.29
应交税费 6,248,040.76 6,134,971.86 2,513,689.61 2,317,384.16
应付利息 18,538.00 48,110.00
应付股利
其他应付款 6,400,855.63 4,619,156.77 4,628,016.83 4,817,561.22
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 25,000,000.00 25,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 266,042,617.46 264,189,984.17 268,521,889.00 267,231,104.52
非流动负债：
长期借款 25,000,000.00 25,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
递延收益 17,226,562.51 16,982,812.51 17,089,583.37 16,827,083.37
其他非流动负债
非流动负债合计 17,226,562.51 16,982,812.51 42,089,583.37 41,827,083.37
负债合计 283,269,179.97 281,172,796.68 310,611,472.37 309,058,187.89天水华天科技股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
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所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 287,100,000.00 287,100,000.00 261,000,000.00 261,000,000.00
资本公积 312,327,697.63 312,401,457.49 322,427,697.63 322,501,457.49
减：库存股
专项储备
盈余公积 30,260,692.55 30,260,692.55 30,260,692.55 30,260,692.55
一般风险准备
未分配利润 276,243,090.23 273,016,844.82 225,091,276.46 222,448,661.02
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计905,931,480.41 902,778,994.86 838,779,666.64 836,210,811.06
少数股东权益 3,427,539.95 3,219,233.80
所有者权益合计 909,359,020.36 902,778,994.86 841,998,900.44 836,210,811.06
负债和所有者权益总计 1,192,628,200.33 1,183,951,791.54 1,152,610,372.81 1,145,268,998.95
4.2 本报告期利润表
编制单位：天水华天科技股份有限公司 2009 年7-9 月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 227,195,594.29 226,112,925.34 221,843,849.07 220,599,165.55
其中：营业收入 227,195,594.29 226,112,925.34 221,843,849.07 220,599,165.55
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 191,326,804.83 191,006,813.47 191,698,891.44 191,440,962.04
其中：营业成本 166,460,359.21 167,151,782.45 169,071,750.86 169,531,782.36
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 799,661.08 763,064.93 1,192,398.79 1,149,158.33
销售费用 3,632,488.87 3,584,006.76 3,524,127.51 3,472,041.40
管理费用 20,855,164.59 19,950,596.80 19,309,814.82 18,688,183.65
财务费用 -420,868.92 -442,637.47 -1,399,200.54 -1,400,203.70
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合天水华天科技股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
7
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
35,868,789.46 35,106,111.87 30,144,957.63 29,158,203.51
加：营业外收入 367,102.35 365,558.15 1,085,282.62 1,085,252.62
减：营业外支出 99,525.28 94,525.28 2,320.00 120.00
其中：非流动资产处置损失83,436.13 83,436.13
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
36,136,366.53 35,377,144.74 31,227,920.25 30,243,336.13
减：所得税费用 5,477,880.09 5,306,571.72 4,695,607.78 4,536,617.09
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
30,658,486.44 30,070,573.02 26,532,312.47 25,706,719.04
归属于母公司所有者的净
利润
30,580,710.46 26,506,974.98
其中：被合并方在合并前实
现净利润
-6,998.41
少数股东损益 77,775.98 25,337.49
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1065 0.1047 0.0923 0.0985
（二）稀释每股收益 0.1065 0.0923
七、其他综合收益
八、综合收益总额 30,658,486.44 30,070,573.02 26,532,312.47 25,706,719.04
归属于母公司所有者的综
合收益总额
30,580,710.46 30,070,573.02 26,506,974.98 25,706,719.04
归属于少数股东的综合收
益总额
77,775.98 25,337.49
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：天水华天科技股份有限公司 2009 年1-9 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 529,080,439.75 526,921,528.31 576,779,848.65 572,476,776.31
其中：营业收入 529,080,439.75 526,921,528.31 576,779,848.65 446,188,224.39
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 472,090,925.13 471,090,425.24 500,643,009.03 498,320,278.35
其中：营业成本 403,389,747.04 405,246,226.61 446,447,056.44 446,188,224.39
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净天水华天科技股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
8
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,501,072.44 2,341,457.59 3,075,168.95 2,968,518.53
销售费用 8,910,979.68 8,742,487.84 9,045,166.61 8,943,747.66
管理费用 55,913,999.03 53,438,344.45 44,683,824.27 42,906,973.70
财务费用 -365,388.36 -384,861.67 -4,916,543.35 -4,954,458.06
资产减值损失 1,740,515.30 1,706,770.42 2,308,336.11 2,267,272.13
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
56,989,514.62 55,831,103.07 76,136,839.62 74,156,497.96
加：营业外收入 3,583,927.14 3,521,756.24 1,327,857.28 1,304,047.28
减：营业外支出 126,977.95 120,248.72 257,746.22 206,750.09
其中：非流动资产处置损失109,159.57 109,159.57 4,886.09 4,886.09
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
60,446,463.81 59,232,610.59 77,206,950.68 75,253,795.15
减：所得税费用 9,086,343.89 8,664,426.79 11,307,323.59 10,974,198.76
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
51,360,119.92 50,568,183.80 65,899,627.09 64,279,596.39
归属于母公司所有者的净
利润
51,151,813.77 65,726,230.95
其中：被合并方在合并前实
现净利润
-220,500.25
少数股东损益 208,306.15 173,396.14
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1782 0.1761 0.2289 0.2239
（二）稀释每股收益 0.1782 0.1761 0.2289 0.2239
七、其他综合收益
八、综合收益总额 51,360,119.92 50,568,183.80 65,899,627.09 64,279,596.39
归属于母公司所有者的综
合收益总额
51,151,813.77 50,568,183.80 65,726,230.95 64,279,596.39
归属于少数股东的综合收
益总额
208,306.15 173,396.14
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：天水华天科技股份有限公司 2009 年1-9 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司天水华天科技股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
9
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
310,739,102.46 306,786,460.01 349,209,315.28 344,512,914.70
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
的现金
28,435,987.38 27,633,304.17 4,235,932.91 5,324,730.55
经营活动现金流入小计339,175,089.84 334,419,764.18 353,445,248.19 349,837,645.25
购买商品、接受劳务支付的
现金
101,645,298.57 99,017,824.65 205,949,036.09 202,362,725.28
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
58,409,254.01 54,095,118.86 64,191,281.61 60,212,255.23
支付的各项税费 32,884,321.42 31,310,822.38 40,562,660.41 38,767,999.16
支付其他与经营活动有关
的现金
18,826,863.96 37,273,570.48 18,638,712.48 18,747,096.58
经营活动现金流出小计211,765,737.96 221,697,336.37 329,341,690.59 320,090,076.25
经营活动产生的现金
流量净额
127,409,351.88 112,722,427.81 24,103,557.60 29,747,569.00
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
130,183.00 130,183.00 74,195.00 74,195.00
处置子公司及其他营业单天水华天科技股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
10
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
50,000,000.00 50,000,000.00 101,890,000.00 101,890,000.00
投资活动现金流入小计50,130,183.00 50,130,183.00 101,964,195.00 101,964,195.00
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
105,337,305.42 92,006,826.78 168,605,284.22 144,910,635.81
投资支付的现金 46,758,202.00 77,984,416.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
30,080,000.00
投资活动现金流出小计135,417,305.42 92,006,826.78 215,363,486.22 222,895,051.81
投资活动产生的现金
流量净额
-85,287,122.42 -41,876,643.78 -113,399,291.22 -120,930,856.81
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 28,816,660.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
816,660.00
取得借款收到的现金 50,000,000.00 50,000,000.00 109,000,000.00 109,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
44,345,803.70 44,345,803.70 38,314,385.50 38,274,264.21
筹资活动现金流入小计94,345,803.70 94,345,803.70 176,131,045.50 147,274,264.21
偿还债务支付的现金 139,000,000.00 139,000,000.00 96,000,000.00 96,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
4,656,969.99 4,569,782.24 9,156,178.18 9,076,431.68
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
25,762,216.82 25,762,216.82 1,413,471.00 913,471.00
筹资活动现金流出小计169,419,186.81 169,331,999.06 106,569,649.18 105,989,902.68
筹资活动产生的现金
流量净额
-75,073,383.11 -74,986,195.36 69,561,396.32 41,284,361.53
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
-58,253.41 -58,253.41 -560,498.28 -560,498.28
五、现金及现金等价物净增加额-33,009,407.06 -4,198,664.74 -20,294,835.58 -50,459,424.56
加：期初现金及现金等价物
余额
127,021,391.31 92,035,336.47 137,253,363.56 132,415,568.79
六、期末现金及现金等价物余额94,011,984.25 87,836,671.73 116,958,527.98 81,956,144.23
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
天水华天科技股份有限公司天水华天科技股份有限公司2009 年第三季度季度报告全文
11
法定代表人：肖胜利
二○○九年十月二十日
