华天科技：董事会关于募集资金存放与使用情况的专项报告（2015年1-6月）2015-08-27
证券代码：002185 证券简称：华天科技 公告编号：2015-042
天水华天科技股份有限公司董事会关于
募集资金存放与使用情况的专项报告（2015 年 1-6 月）
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信
息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格
式》等有关规定，天水华天科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会将截
至 2015 年 6 月 30 日止募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
1、 实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1009 号《关于核准天水华天科
技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司于 2013 年 8 月 12
日向社会公开发行 461 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额
461,000,000.00 元，并于 2013 年 8 月 28 日在深交所上市。本次公开发行可转
债募集资金总额为 461,000,000.00 元，扣除发行费用 9,666,500.00 元后的实际
募集资金净额为 451,333,500.00 元。该募集资金已于 2013 年 8 月 16 日到达公
司募集资金专项账户，募集资金到位情况已经瑞华会计事务所（特殊普通合伙）
验证，并出具了瑞华验字[2013]第 209A0002 号《验资报告》。
2、 以前年度已使用金额、本报告期使用金额及当前余额
单位：万元
本报告期使用金额 累计利息
以前年度 报告期末
置换先期投 直接投入募 暂时补充流
已投入 收入净额 余额
入项目金额 集资金项目 动资金
42,929.71 - 2,766.51 - 562.87 -
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截至 2015 年 6 月 30 日募集资金存款利息累计为 562.87 万元。
二、募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所
股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关规定和
要求，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金使用管理办法》。2013 年 8 月
28 日，公司分别与中国光大银行兰州分行营业部、第一创业摩根大通证券有限
责任公司签订了《天水华天科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金
三方监管协议》。公司对可转债募集资金实行专户存储，并对可转债募集资金的
使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
2013 年 9 月 2 日，公司通过募集资金专户向华天科技（西安）有限公司（以
下简称“华天西安”）增资 15,000.00 万元，用于其进行募集资金投资项目“40
纳米集成电路先进封装测试产业化项目”建设。
华天西安为进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深
圳证券交易所股票上市规则》、 中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、
法规和规范性文件的有关规定，2013 年 9 月 4 日，与中国光大银行西安雁塔路
支行和第一创业摩根大通证券有限责任公司签订了《天水华天科技股份有限公司
公开发行可转换公司债券募集资金三方监管协议》，对可转债募集资金的使用情
况进行监督，保证专款专用。
上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议
（范本）》不存在重大差异。截至2015年6月30日止，《天水华天科技股份有限公
司公开发行可转换公司债券募集资金三方监管协议》均得到了切实有效的履行。
截至2015年6月30日，募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
专户银行 初始存放 利息收 已使用 存储
公司名称 银行账号 备注
名称 金额 入净额 金额 余额
天水华天科 中国光大银
518201880
技股份有限 行兰州分行 30,133.35 539.04 30,672.39 - 已销户
00035423
公司 营业部
华天科技 中国光大银
787201880
（西安）有 行西安雁塔 15,000.00 23.83 15,023.83 - 已销户
00113556
限公司 路支行
合计 45,133.35 562.87 45,696.22 -
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三、2015 年 1-6 月募集资金的实际使用情况
根据公司 2013 年第一次临时股东大会决议和第三届董事会第二十八次会议
决议及公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》，公司本次可转债募集资金
扣除发行费用后，用于“通讯与多媒体集成电路封装测试产业化”项目、“40 纳
米集成电路先进封装测试产业化”项目和“受让深圳市汉迪创业投资有限公司持
有的昆山西钛微电子科技有限公司 28.85%股权”项目。
截至 2015 年 6 月 30 日，公司募集资金的实际使用情况详见附表 1、2013 年
公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表（2015 年 1-6 月）
四、变更募集资金投资项目情况
公司截至 2015 年 6 月 30 日，募集资金项目的资金使用未发生变更，也无对
外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》和公司《募集资
金使用管理办法》等相关规定使用和管理募集资金，并及时、真实、准确、完
整地披露募集资金的存放与使用情况。
天水华天科技股份有限公司董事会
二〇一五年八月二十七日
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附表 1 2013 年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表（2015 年 1-6 月）
单位：万元
项 目 金额或比例 项 目 金 额
募集资金总额 45,133.35 报告期投入募集资金总额 2,766.51
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 45,696.22
变更用途的募集资金总额比例
是否已变 募集资金 截至期末 截至本期末投 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目和超募 调整后投 本报告期 本报告期实 是否达到
更项目(含 承诺的投 累计投入 资进度（%） 定可使用状 是否发生重
资金投向 资总额(1) 投入金额 现的效益 预计效益
部分变更) 资总额 金额(2) (3)＝(2)/(1) 态的日期 大变化
通讯与多媒体集成电 项目尚在
否 16,000.00 16,201.88 2,766.51 16,740.93 103.33 2015 年底 912.00 否
路封装测试产业化 建设中
40 纳米集成电路先进 项目尚在
否 15,000.00 15,000.00 15,023.83 100.16 2015 年底 722.41 否
封装测试产业化 建设中
受让深圳市汉迪创业
投资有限公司持有的
否 13,931.47 13,931.47 - 13,931.46 100.00 2013 年底 - 不适用 否
昆山西钛微电子科技
有限公司 28.85%股权
承诺投资项目小计 44,931.47 45,133.35 2,766.51 45,696.22 1,634.41
超募资金投向
归还银行存款（如有）
补充流动资产（如有）
超募资金投向小计
合计 — 44,931.47 45,133.35 2,766.51 45,696.22 1,634.41
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“通讯与多媒体集成电路封装测试产业化”项目和“40 纳米集成电路先进封装测试
未达到计划进度或预计效益的情况和原因
产业化”项目还在实施过程中，投资效益将在以后年度逐步体现。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
公司第四届董事会第六次会议审议通过《关于用可转债募集资金置换预先已投入募
募集资金投资项目先期投入及置换情况 集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投
资项目的自筹资金 11,363.95 万元。截至 2013 年 9 月 13 日，该笔资金已全部置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
说明：募集资金承诺原投资总额为 44,931.47 万元；2013 年 8 月 16 日公司实际募集资金净额为 45,133.35 万元，公司根据实际
募集资金净额确定的募集资金投入总额调整为 45,133.35 万元。
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