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公司公告

华天科技:瑞信方正证券有限责任公司关于公司2015年度内部控制规则落实自查表的核查意见2016-04-22  

						                     瑞信方正证券有限责任公司

                  关于天水华天科技股份有限公司

         2015 年度内部控制规则落实自查表的核查意见



    根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专
项活动的通知》(以下简称“《通知》”)的要求,结合中国证券监督管理委员会
(以下简称“证监会”)《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中
小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规
定,作为天水华天科技股份有限公司(以下简称“华天科技”或“公司”)的保荐机
构,瑞信方正证券有限责任公司(以下简称“瑞信方正”或“保荐机构”)对华天科
技根据《通知》要求填写的《内部控制规则落实自查表》进行了认真、审慎核查。
核查的具体情况如下:

    一、公司内控规则落实情况

    华天科技对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则,依据公司实际情
况,认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设与落实情况、内部审
计部门和审计委员会工作情况,并重点对信息披露的内部控制、募集资金管理的
内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投资的内部控制、
对控股子公司的管理等事项进行了核查。根据核查结果,华天科技填写了《公司
内部控制规则落实自查表》。

    二、保荐机构核查意见

    保荐机构通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会
议的相关资料、查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各项
业务和管理规章制度、查看内部审计部门和审计委员会的工作底稿、报告及其他
相关资料、与公司董事、监事、高管人员以及财务部、内部审计部等部门进行沟
通等方式,结合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业
板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定,对
华天科技填写的《公司内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。

    经核查,保荐机构认为:华天科技的法人治理结构较为健全,现有的内部控
制制度和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等
相关法律法规和证券监管部门的要求;公司在重大方面保持了与企业业务经营及
管理相关的有效的内部控制;公司填写的《公司内部控制规则落实自查表》真实
合理地反映了其内部控制制度的建设及运行情况。

    (以下无正文)
    本页无正文,为《瑞信方正证券有限责任公司关于天水华天科技股份有限公
司2015年度内部控制规则落实自查表的核查意见》之签字盖章页




保荐代表人签名:




                          陈 万 里




                          尤 晋 华




                                           瑞信方正证券有限责任公司



                                                       年    月    日