瑞信方正证券有限责任公司

                关于天水华天科技股份有限公司之

                         年度现场检查报告


保荐机构名称：瑞信方正证券有限责任 被保荐机构简称：华天科技（002185.SZ）
公司
保荐代表人姓名：陈万里                联系电话：010-6653 8738
保荐代表人姓名：尤晋华                联系电话：010-6653 8638
现场检查人员姓名：尤晋华、贾培
现场检查对应期间：2016年4月21日至2016年12月31日
现场检查时间：2017年3月23日-3月24日
                                                 现场检查意见
一、现场检查事项
                                          是          否        不适用
（一）公司治理
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：查阅、复制公司章程、三会文
件、公司治理制度、信息披露等文件，与相关人员进行沟通了解。
1．公司章程和公司治理制度是否完备、       √
合规
2．公司章程和三会规则是否得到有效执       √
行
3．三会会议记录是否完整，时间、地点、     √
出席人员及会议内容等要件是否齐备，
会议资料是否保存完整
4．三会会议决议是否由出席会议的相关       √
人员签名确认
5．公司董监高是否按照有关法律、行政       √
法规、部门规章、规范性文件和本所相
关业务规则履行职责
6．公司董监高如发生重大变化，是否履       √
行了相应程序和信息披露义务
7．公司控股股东或者实际控制人如发生       √
变化，是否履行了相应程序和信息披露
义务
8．公司人员、资产、财务、机构、业务       √
等方面是否独立
9．公司与控股股东及实际控制人是否不       √
存在同业竞争
（二）内部控制：
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：查阅、复制内部审计制度、审
计委员会会议汇报材料、内审办公室汇报材料、季度/年度工作总结及计划材料、
内控自我评价报告、与相关人员进行沟通了解。
1．是否按照相关规定建立内部审计制度       √
并设立内部审计部门（如适用）
2．是否在股票上市后6个月内建立内部                                √
审计制度并设立内部审计部门（如适用）
3．内部审计部门和审计委员会的人员构       √
成是否合规（如适用）
4．审计委员会是否至少每季度召开一次       √
会议，审议内部审计部门提交的工作计
划和报告等（如适用）
5．审计委员会是否至少每季度向董事会       √
报告一次内部审计工作进度、质量及发
现的重大问题等（如适用）
6．内部审计部门是否至少每季度向审计       √
委员会报告一次内部审计工作计划的执
行情况以及内部审计工作中发现的问题
等（如适用）
7．内部审计部门是否至少每季度对募集       √
资金的存放与使用情况进行一次审计
（如适用）
8．内部审计部门是否在每个会计年度结       √
束前二个月内向审计委员会提交次一年
度内部审计工作计划（如适用）
9．内部审计部门是否在每个会计年度结       √
束后二个月内向审计委员会提交年度内
部审计工作报告（如适用）
10．内部审计部门是否至少每年向审计        √
委员会提交一次内部控制评价报告（如
适用）
11．从事风险投资、委托理财、套期保        √
值业务等事项是否建立了完备、合规的
内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：核查信息披露文件、核对文件
内容与公司的实际情况、查看投资者互动平台、投资者关系活动记录表，与相关人
员进行沟通了解。
1．公司已披露的公告与实际情况是否一       √
致
2．公司已披露的内容是否完整               √
3．公司已披露事项是否未发生重大变化       √
或者取得重要进展
4．是否不存在应予披露而未披露的重大       √
事项
5．重大信息的传递、披露流程、保密情       √
况等是否符合公司信息披露管理制度的
相关规定
6．投资者关系活动记录表是否及时在本       √
所互动网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：核查三会审议程序、信息公
告、关注关联交易、与相关人员进行沟通了解。
1．是否建立了防止控股股东、实际控制       √
人及其关联人直接或者间接占用上市公
司资金或者其他资源的制度
2．控股股东、实际控制人及其关联人是       √
否不存在直接或者间接占用上市公司资
金或者其他资源的情形
3．关联交易的审议程序是否合规且履行       √
了相应的信息披露义务
4．关联交易价格是否公允                   √
5．是否不存在关联交易非关联化的情形       √
6．对外担保审议程序是否合规且履行了                               √
相应的信息披露义务
7．被担保方是否不存在财务状况恶化、                               √
到期不清偿被担保债务等情形
8．被担保债务到期后如继续提供担保，                               √
是否重新履行了相应的审批程序和披露
义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：签订三方监管协议、核对募
集资金对账单、大额支出合同及凭证、会计师鉴证报告、内部审计部门关于募集资
金使用的审计底稿、与相关人员进行沟通了解。
1．是否在募集资金到位后一个月内签订       √
三方监管协议
2．募集资金三方监管协议是否有效执行       √
3．募集资金是否不存在第三方占用或违       √
规进行委托理财等情形
4．是否不存在未履行审议程序擅自变更       √
募集资金用途、暂时补充流动资金、置
换预先投入、改变实施地点等情形
5．使用闲置募集资金暂时补充流动资                                 √
金、将募集资金投向变更为永久性补充
流动资金或者使用超募资金补充流动资
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在
承诺期间进行风险投资
6．募集资金使用与已披露情况是否一         √
致，项目进度、投资效益是否与招股说
明书等相符
7．募集资金项目实施过程中是否不存在       √
重大风险
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：查看有关财务资料、查阅公
司及可比公司业绩预告/年报、实地查看上市公司经营情况、与相关人员进行沟通
了解。
1．业绩是否存在大幅波动的情况                         √
2．业绩大幅波动是否存在合理解释                                   √
3．与同行业可比公司比较，公司业绩是       √
否不存在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：查阅相关承诺事项、信息披
露文件等、与相关人员进行沟通了解。
1．公司是否完全履行了相关承诺             √
2．公司股东是否完全履行了相关承诺         √
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅、复制有关三会文件、
三年分红规划、与相关人员进行沟通了解。
1．是否完全执行了现金分红制度，并如       √
实披露
2．对外提供财务资助是否合法合规，并                               √
如实披露
3．大额资金往来是否具有真实的交易背       √
景及合理原因
4．重大投资或者重大合同履行过程中是       √
否不存在重大变化或者风险
5．公司生产经营环境是否不存在重大变       √
化或者风险
6．前期监管机构和保荐机构发现公司存                               √
在的问题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
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年度现场检查报告》之签字盖章页




保荐代表人签名：




                          陈 万 里




                          尤 晋 华




                                           瑞信方正证券有限责任公司



                                                       年    月    日