华天科技：2016年年度股东大会之法律意见书2017-05-19
国浩律师（南京）事务所
关于
天水华天科技股份有限公司
2016 年年度股东大会
之
法律意见书
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二〇一七年五月
国浩律师（南京）事务所法律意见书
国浩律师（南京）事务所
关于天水华天科技股份有限公司
2016 年年度股东大会
之
法律意见书
致：天水华天科技股份有限公司
国浩律师（南京）事务所（下称“本所”）受天水华天科技股份有限公司（下
称“公司”）委托，就公司 2016 年年度股东大会（下称“本次股东大会”）召集、
召开、表决程序、出席会议人员资格和有效表决等事项所涉及的法律事项出具本
法律意见书（下称“本法律意见书”）。
本所根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司
股东大会规则（2016 年修订）》等现行有效的法律、法规、规范性文件及《天水
华天科技股份有限公司公司章程》（下称“《公司章程》”），按照律师行业公认的
业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了本次股东大会相关的文件、资料，并
对本次股东大会的召集、召开、表决程序、出席会议人员资格和有效表决权相关
事项进行了必要的核查和验证。
本所仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决程序和
有效表决等事项发表法律意见，不对本次股东大会所审议议案的内容以及在议案
中所涉及的事实和数据的真实性和准确性等问题发表意见。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用，未经本所事先书面同
意，公司及其他任何法人、非法人组织或个人不得为任何其他目的而依赖、使用
或引用本法律意见书。本所同意本法律意见书作为本次股东大会公告材料，随其
他资料一起向社会公众披露，并依法承担相关的法律责任。
本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司本
次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决程序和有效表决等事项
的相关法律问题，提供如下意见：
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国浩律师（南京）事务所法律意见书
一、本次股东大会的召集程序
1 、 2017 年 3 月 28 日 ， 公 司 在 《 证 券 时 报 》、 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）和深圳证券交易所（下称“深交所”）网站上刊登《天
水华天科技股份有限公司关于召开 2016 年年股东大会的通知》，对公司 2016 年
年度股东大会的召开方式、时间、地点、审议事项、登记方法、投票方式等事项
予以通知、公告。
2 、 2017 年 5 月 6 日 ， 公 司 在 《 证 券 时 报 》、 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）和深交所网站上刊登《天水华天科技股份有限公司
关于 2016 年年度股东大会增加临时议案暨会议补充通知的公告》，公告公司董事
会将《关于聘请会计师事务所的议案》作为新增的临时议案提交 2016 年年度股
东大会审议，并对公司 2016 年年度股东大会的召开方式、时间、地点、审议事
项、登记方法、投票方式事项重新予以通知、公告。
经验证，本所律师认为，本次股东大会的召集程序符合相关法律法规及《公
司章程》的规定。
二、本次股东大会的召开程序
1、本次股东大会采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。
2、本次股东大会现场会议于 2017 年 5 月 18 日下午 14:30 在甘肃省天水市
秦州区双桥路 14 号公司 618 会议室召开，召开的时间、地点、方式与公司公告
中告知的时间一致。
3、本次股东大会采用深交所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票。通过交易系统投票平台的投票时间
为 2017 年 5 月 18 日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过互联网投票平
台的投票时间为 2017 年 5 月 17 日 15:00 至 2017 年 5 月 18 日 15:00 期间的任意
时间。本次股东大会网络投票的开始时间、结束时间与公司公告中告知的时间一
致。
经验证，本所律师认为，本次股东大会的召开程序符合相关法律法规及《公
司章程》的规定。
三、本次股东大会临时议案
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国浩律师（南京）事务所法律意见书
1、2017 年 5 月 4 日，公司召开第五届董事会第六次会议，审议通过《关于
聘请会计师事务所的议案》。
2、2017 年 5 月 5 日，公司收到单独持有公司 27.75%股份的股东天水华天电
子集团股份有限公司递交的《关于提议天水华天科技股份有限公司增加 2016 年
年度股东大会临时议案的函》，提出将《关于聘请会计师事务所的议案》作为新
增的临时议案提交 2016 年年度股东大会审议。
3 、 2017 年 5 月 6 日 ， 公 司 在 《 证 券 时 报 》、 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）和深交所网站上刊登《天水华天科技股份有限公司
关于 2016 年年度股东大会增加临时议案暨会议补充通知的公告》，公告公司董事
会将《关于聘请会计师事务所的议案》作为新增的临时议案提交 2016 年年度股
东大会审议，并对公司 2016 年年度股东大会的召开方式、召开时间、地点、审
议事项、登记方法、投票方式事项重新予以通知、公告。
4、除《关于聘请会计师事务所的议案》外，本次股东大会未收到其它临时
议案。
经验证，本所律师认为，本次股东大会提出临时议案的股东资格和程序符
合相关法律法规及《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的召集人及出席人员资格
1、根据公司本次股东大会通知公告，本次股东大会的召集人为公司董事会。
2、根据公司本次股东大会通知公告，2017 年 5 月 12 日下午收市后在中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有公司股票的股东，有权出
席本次股东大会及参加表决。
3、根据股东及其授权代表提供的身份证明文件及授权委托书，出席本次股
东大会现场会议的股东及其授权代表共 4 名，代表公司有表决权股份 299,514,479
股，占公司总股份数的 28.1087%。根据深交所交易系统和互联网投票系统统计，
在网络投票时间内通过网络系统进行表决的股东共 48 名，代表公司有表决权股
份 42,047,031 股，占公司总股份数的 3.9460%。
4、公司部分董事会成员、监事会成员、董事会秘书出席了本次股东大会，
公司部分高级管理人员及本所律师列席了本次股东大会。
经验证，本所律师认为，本次股东大会的召集人及出席会议人员资格符合
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国浩律师（南京）事务所法律意见书
相关法律法规及《公司章程》的规定。
五、本次股东大会的表决程序及表决结果
1、根据公司本次股东大会通知公告，本次股东大会采取以现场表决和网络
投票相结合的方式进行表决。
2、出席本次股东大会现场会议的股东及授权代表以记名投票方式对本次股
东大会的议案进行表决，并按照相关规定进行了监票、验票和计票。网络投票依
据深交所向公司提供的本次股东大会网络投票的表决权总数和表决结果。投票结
束后，由公司合并统计了议案的现场投票和网络投票的表决结果。
3、本次股东大会对如下议案进行了表决：
3.1 《2016 年度董事会工作报告》；
3.2 《2016 年度监事会工作报告》；
3.3 《2016 年年度报告及摘要》；
3.4 《2016 年度财务决算报告》；
3.5 《2016 年度利润分配及资本公积转增股本预案》；
3.6 《关于修订<公司章程>的议案》；
3.7 《董事会关于募集资金存放与使用情况的专项报告（2016 年度）》；
3.8 《关于公司 2017 年日常关联交易预计的议案》；
3.9 《关于聘请会计师事务所的议案》。
4、根据表决结果，本次股东大会审议的所有议案均获得本次股东大会审议
通过。
经验证，本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合相关法
律法规及《公司章程》的规定。
六、结论意见
综上所述，本所律师认为，天水华天科技股份有限公司 2016 年年度股东大
会的召集、召开程序符合法律、行政法规及《公司章程》的规定，出席本次股
东大会的人员资格合法有效，本次股东大会对议案的表决程序合法，表决结果
合法有效。
（以下无正文）
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国浩律师（南京）事务所法律意见书
[本页无正文，为《国浩律师（南京）事务所关于天水华天科技股份有限公司
2016 年年度股东大会之法律意见书》的签署页]
本法律意见书一式四份，均具有同等法律效力。
国浩律师（南京）事务所
负责人： 经办律师：
马国强 王 峰
郏芸芸
2017 年 5 月 18 日
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