天水华天科技股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
天水华天科技股份有限公司
2019 年第三季度报告
2019 年 10 月
1
天水华天科技股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人肖胜利、主管会计工作负责人宋勇及会计机构负责人(会计主管
人员)孙莉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 15,860,943,885.30 12,442,682,421.66 27.47%
归属于上市公司股东的净资产
7,633,758,761.15 5,694,557,262.53 34.05%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 2,267,280,695.13 27.86% 6,106,611,127.08 9.85%
归属于上市公司股东的净利润
81,985,165.50 -29.88% 167,595,332.98 -48.81%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
58,174,190.92 -35.56% 83,118,001.21 -70.61%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
455,850,217.38 78.22% 925,230,313.79 50.36%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0334 -32.11% 0.0682 -50.47%
稀释每股收益（元/股） 0.0334 -32.11% 0.0682 -50.47%
加权平均净资产收益率 1.30% -0.83% 2.66% -3.30%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 494,050.09
主要为本报告期收到的政府补
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
112,712,120.11 助和按照会计准则由递延收益
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
转入其他收益的政府补助
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 8,232.42
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,681,949.28
减：所得税影响额 18,694,487.60
少数股东权益影响额（税后） 12,724,532.53
合计 84,477,331.77 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数 132,886 0
股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
境内非国有
天水华天电子集团股份有限公司 26.12% 715,656,121 0 质押 74,352,690
法人
广州汇垠天粤股权投资基金管理
国有法人 1.41% 38,564,665 0
有限公司
上海浦东发展银行股份有限公司
－广发小盘成长混合型证券投资 其他 1.00% 27,284,792 0
基金（LOF）
香港中央结算有限公司 境外法人 0.96% 26,198,423 0
广发基金管理有限公司－社保基
其他 0.85% 23,186,422 0
金四二零组合
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 0.77% 21,099,364 0
中国工商银行股份有限公司－广
发创新升级灵活配置混合型证券 其他 0.74% 20,196,302 0
投资基金
中国农业银行股份有限公司－宝
其他 0.60% 16,399,947 0
盈策略增长混合型证券投资基金
广发基金－中国银行－中银国际
其他 0.55% 14,999,827 0
证券有限责任公司
中国农业银行股份有限公司－中
邮信息产业灵活配置混合型证券 其他 0.54% 14,799,845 0
投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
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股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
天水华天电子集团股份有限公司 715,656,121 人民币普通股 715,656,121
广州汇垠天粤股权投资基金管理
38,564,665 人民币普通股 38,564,665
有限公司
上海浦东发展银行股份有限公司
－广发小盘成长混合型证券投资 27,284,792 人民币普通股 27,284,792
基金（LOF）
香港中央结算有限公司 26,198,423 人民币普通股 26,198,423
广发基金管理有限公司－社保基
23,186,422 人民币普通股 23,186,422
金四二零组合
中央汇金资产管理有限责任公司 21,099,364 人民币普通股 21,099,364
中国工商银行股份有限公司－广
发创新升级灵活配置混合型证券 20,196,302 人民币普通股 20,196,302
投资基金
中国农业银行股份有限公司－宝
16,399,947 人民币普通股 16,399,947
盈策略增长混合型证券投资基金
广发基金－中国银行－中银国际
14,999,827 人民币普通股 14,999,827
证券有限责任公司
中国农业银行股份有限公司－中
邮信息产业灵活配置混合型证券 14,799,845 人民币普通股 14,799,845
投资基金
上述股东关联关系或一致行动的
公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动人的情况。
说明
报告期末，华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司 41,537,258 股股
份，占公司总股份的 1.52%；申万宏源证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有公
前 10 名股东参与融资融券业务情
司 19,287,060 股股份，占公司总股份的 0.70%；国泰君安证券股份有限公司客户信用交
况说明（如有）
易担保证券账户持有公司 18,744,124 股股份，占公司总股份的 0.68%。以股东通过各种
证券账户持有公司股份的合计数重新排序后，前 10 名股东情况如上表所示。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金为2,164,452,142.01元，较上年末的3,096,999,779.53元下降30.11%，主要为本期支付收购
UNISEM (M) BERHAD公司（以下简称“UNISEM公司”）股权款及配股融资综合影响所致。
2、应收账款为1,450,858,879.95元，较上年末的1,017,481,777.17元增长42.59%，主要为本期将UNISEM
公司纳入合并范围及应收货款增加所致。
3、预付款项为68,279,237.24元，较上年末的32,993,127.09元增长106.95%，主要为本期将UNISEM公司
纳入合并范围及预付材料款增加所致。
4、其他应收款为25,028,693.19元，较上年末的38,904,740.13元下降35.67%，主要为本期收回部分海关
保证金所致。
5、可供出售的金融资产为0元，较上年末的86,539,170.48元下降100.00%，因执行新金融工具准则，由
原“可供出售金融资产” 科目调整至“其他非流动金融资产”科目列报所致。
6、其他非流动金融资产为233,330,490.53元，较上年末的0元增长了100.00%，因执行新金融工具准则，
金融工具按公允价值计量后增加账面余额所致。
7、固定资产为7,991,243,359.56元，较上年末的5,679,490,500.95元增长40.70%，主要为本期将UNISEM
公司纳入合并范围所致。
8、在建工程为646,947,268.58元，较上年末的400,686,035.04元增长61.46%，主要为本期将UNISEM公
司纳入合并范围及子公司在建工程增加所致。
9、无形资产为408,198,438.55元，较上年末的177,411,167.56元增长130.09%，主要为本期将UNISEM公
司纳入合并范围无形资产增加所致。
10、商誉为803,224,148.56元，较上年末的18,567,580.60元增长4,225.95%，主要为本期合并UNISEM公
司形成的商誉所致。
11、应付票据为88,577,869.25元，较上年末的242,378,088.05元下降63.45%，主要为本期应付票据到期
承兑付款所致。
12、应付职工薪酬为142,022,459.23元，较上年末的107,655,887.10元增长31.92%，主要为本期将UNISEM
公司纳入合并范围并预提年终奖增加所致。
13、应交税费为45,969,818.41元，较上年末的7,455,809.41元增长516.56%，主要为本期末公司和子公司
应交企业所得税和增值税较上年末增加所致。
14、长期应付职工薪酬为22,527,003.31元，较上年末的0元增长100.00%，主要为本期将UNISEM公司纳
入合并范围所致。
15、递延所得税负债为119,137,149.19元，较上年末的6,001,105.95元增长1,885.25%，主要为本期合并
UNISEM公司按资产评估结果调整公允价值所致。
16、资本公积为2,162,203,204.41元，较上年末的1,130,564,436.71元增长91.25%，主要为本期配股融资，
资本公积增加所致。
17、其他综合收益为12,202,393.50元，较上年末的289,221.97元增长4,119.04%，主要为本期合并UNISEM
公司外币报表折算差额所致。
18、专项储备为5,856,886.58元，较上年末的4,008,613.02元增长46.11%，主要为本期计提安全生产费用
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所致。
19、归属于母公司股东权益为7,633,758,761.15元，较上年末的5,694,557,262.53元增长34.05%，主要为
本期配股融资影响所致。
20、少数股东权益为1,967,318,527.05元，较上年末的680,371,375.88元增长189.15%，主要为本期合并
UNISEM公司少数股东权益增加所致。
21、销售费用为81,774,235.17元，较上年同期的55,700,678.38元增长46.81%，主要为本期将UNISEM公
司纳入合并范围所致。
22、管理费用为267,152,944.58元，较上年同期的196,840,028.22元增长35.72%，主要为本期将UNISEM
公司纳入合并范围所致。
23、财务费用为95,421,645.70元，较上年同期的-526,191.77元增长18,034.39%，主要为本期银行借款较
上年同期增加较多，产生的借款利息增加所致。
24、其他收益为111,761,056.54元，较上年同期的59,032,567.05元增长89.32%，主要为本期子公司收到
的政府补助较上年同期增加所致。
25、投资收益为1,548,111.67元，较上年同期的70,552.56元增长2,094.27%，主要为本期子公司按权益法
核算的长期股权投资确认的投资收益增加所致。
26、信用减值损失为3,095,622.64元，较上年同期的0元增加100%，主要为本报告期会计政策变更计提
的坏账准备计入信用减值损失所致。
27、资产减值损失为101,048.90元，较上年同期的14,944,470.44元下降99.32%，主要为本期会计政策变
更将计提的坏账准备计入信用减值损失科目，且本期资产减值损失减少所致。
28、资产处置收益为584,918.09元，较上年同期的6,212,509.67元下降90.58%，主要为本期处置资产净收
益较上年同期减少所致。
29、营业外收入为3,631,135.94元，较上年同期的7,105,449.26元下降48.90%，主要为本期收到的违约赔
偿金较上年同期减少所致。
30、营业外支出为908,745.16元，较上年同期的14,406,854.47元下降93.69%，主要为本期支付的违约赔
偿金较上年同期减少所致。
31、归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额为11,913,171.53元，较上年同期的4,861,535.59元增
长145.05%，主要为本期合并UNISEM公司归属于母公司股东外币报表折算差额增加所致。
32、归属于母公司股东的其他综合收益总额为179,508,504.51元，较上年同期的332,264,559.52元下降
45.97%，主要为本期归属于母公司股东的净利润减少所致。
33、归属于少数股东的其他综合收益总额为22,626,181.55元，较上年同期的37,404,716.78元下降39.51%，
主要为本期归属于少数股东损益减少所致。
34、经营活动产生的现金流量净额为925,230,313.79元，较上年同期的615,329,113.07增长50.36%，主要
为本期将UNISEM公司纳入合并范围及销售商品、提供劳务收到的现金增加所致。
35、投资活动产生的现金流量净额为-3,130,296,983.88元，较上年同期的-1,727,343,514.17元下降81.22%，
主要为本期投资活动现金流入较少所致。
36、汇率变动对现金及现金等价物的影响为-15,093,038.11元，较上年同期的5,774,566.41元下降
361.37%，主要为本期合并UNISEM公司外币报表折算差额所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
经中国证券监督管理委员会《关于核准天水华天科技股份有限公司配股的批复》（证监许可[2019]966
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号）核准，2019年7月，公司配股公开发行人民币普通股（A股）608,890,830股，每股发行价格为2.72元，
募集资 金总 额为1,656,183,057.60元，扣除 发行费 用（ 不含 税）15,653,459.90元后的 募集 资金净 额为
1,640,529,597.70元。该募集资金已于2019年7月11日到达公司募集资金专项账户。2019年7月22日，公司配
股发行的608,890,830股股份在深圳证券交易所上市交易。
本次配股公开发行证券使得公司总资产、净资产均增加164,052.96万元，公司资产负债结构进一步优
化，资本实力进一步提升。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及公
公司配股公开发行证券事项 2019 年 07 月 19 日
司刊登于《证券时报》的 2019-041 号公告
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
不直接经营或参与经营任何与华天科技业务有
竞争或可能有竞争的业务；并且保证将来的全
资子公司、控股公司和其他经营受其控制的公
司(以下简称"附属公司")将不直接经营或参与
经营任何与华天科技业务有竞争或可能有竞争
的业务。在《避免竞争和优先选择协议》生效
关于同业 后以及在该协议有效期间，除华天科技事先同
天水华天 竞争、关 意外，将不会并且促使附属公司不会向在该协
首次公开发行或再融 电子集团 联交易、 议生效前二十四个月内任何期间或者在该协议 2007 年 03
长期 严格履行
资时所作承诺 股份有限 资金占用 有效期间，作为华天科技业务客户或者已被认 月 10 日
公司 方面的承 定的未来客户，招揽、吸引或者意图招揽、吸
诺 引其光顾，以向该客户提供与华天科技业务或
产品等有直接或间接竞争或者可能竞争的货物
或服务；也不会向上述期间内作为华天科技的
供应商或已被认定的未来供应商，招揽、吸引
或者意图招揽、吸引其光顾，以从该供应商处
获取与华天科技业务或产品等有直接或间接竞
争或者可能竞争的货物或服务。在该协议生效
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天水华天科技股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
后以及在该协议有效期间，除华天科技事先书
面同意外，如果有任何业务机会建议提供给华
天电子集团或附属公司，而该业务直接或间接
与华天科技业务有竞争或可能竞争；或者华天
电子集团或附属公司有任何机会需提供给第三
方，而且华天科技有能力或者有兴趣承揽该业
务，那么，应并且促使附属公司立即通知华天
科技该业务机会，并在上述通知发出后十日内，
尽力促使该业务按华天科技董事会能合理接受
的条款和条件首先提供给华天科技。
1、华天电子集团将根据本次配股股权登记日收
市后的持股数量，按照华天科技与保荐机构（主
承销商）协商确定的配股价格和配股比例，以
自 2018 年
天水华天 现金方式全额认购根据本次配股方案确定的华
10 月 19 日
电子集团 天电子集团可配售的股份。2、华天电子集团拟 2018 年 10 已履行完
其他承诺 至公司本
股份有限 用于认购本次配股项下可配售股份的全部资金 月 19 日 毕
次配股实
公司 来源合法合规，为华天电子集团的自有资金或
施完毕
自筹资金。3、华天电子集团将在本次配股方案
获得华天科技股东大会审议通过，并报经中国
证券监督管理委员会核准后履行上述承诺。
常文瑛;陈
建军;崔卫
兵;刘建
军;乔少 1、承诺不越权干预华天科技经营管理活动，不
华;宋勇; 侵占华天科技利益；2、若违反上述承诺并给华
天水华天 天科技或者投资者造成损失的，承诺将依法承 自 2018 年
电子集团 担相应的法律责任；3、自承诺出具日至华天科 10 月 19 日
2018 年 10 已履行完
股份有限 其他承诺 技本次配股实施完毕前，若中国证监会作出关 至公司本
月 19 日 毕
公司;肖胜 于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定 次配股实
利;肖智 的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定 施完毕
成;薛延 时，承诺将按照中国证监会的最新规定出具补
童;杨前 充承诺。
进;张兴
安;张玉
明;周永寿
常文瑛;陈 1、本人承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司
斌才;崔卫 和全体股东的合法权益；2、本人承诺不无偿或
自 2018 年
兵;范晓 以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，
10 月 19 日
宁;李六 也不采取其他方式损害公司利益；3、本人承诺 2018 年 10 已履行完
其他承诺 至公司本
军;刘建 对本人的职务消费行为进行约束；4、本人承诺 月 19 日 毕
次配股实
军;孟兆 不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、
施完毕
胜;宋勇; 消费活动；5、本人承诺在本人合法权限范围内，
滕敬信;肖 促使由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬
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天水华天科技股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
胜利;薛延 制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
童;张铁 6、若公司未来拟公告或实施股权激励政策，本
成;周永寿 人承诺在本人合法权限范围内，促使拟公告或
实施的公司股权激励的行权条件与公司填补回
报措施的执行情况相挂钩；7、自承诺出具日至
公司本次配股实施完毕前，若中国证监会作出
关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规
定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规
定时，本人承诺将按照中国证监会的最新规定
出具补充承诺；8、本人承诺严格履行上述承诺
事项，确保公司填补回报措施能够得到切实履
行。如果违反本人所作出的承诺或拒不履行承
诺，本人将按照中国证监会《关于首发及再融
资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指
导意见》等相关规定履行相应义务，并同意中
国证监会、深圳证券交易所等证券监管机构依
法作出的监管措施或自律监管措施；给公司或
者股东造成损失的，本人愿意依法承担相应补
偿责任。
自本次配股募集资金到位之日起 36 个月内，公
司不会使用自有资金或募集资金直接或变相向 自 2019 年
天水华天
昆山启村投资中心（有限合伙）提供资金支持，2019 年 02 7 月 11 日
科技股份 其他承诺 严格履行
该等资金支持包括但不限于增资、借款、担保 月 21 日 至 2022 年
有限公司
及中国证监会、深交所相关规定所指的财务资 7 月 10 日
助行为。
股权激励承诺
对于天水华天科技股份有限公司正在或已经进
常文瑛;陈
行生产开发的产品、经营的业务以及研究的新
建军;崔卫
产品、新技术，承诺方保证现在和将来不生产、
兵;刘建
关于同业 开发任何对天水华天科技股份有限公司生产的
军;乔少
竞争、关 产品构成直接竞争的同类产品，亦不直接经营
华;宋勇;
联交易、 或间接经营与天水华天科技股份有限公司业 2017 年 10
肖胜利;肖 长期 严格履行
资金占用 务、新产品、新技术有竞争或可能有竞争的企 月 29 日
智成;薛延
方面的承 业、业务、新产品、新技术。承诺方也保证不
其他对公司中小股东 童;杨前
诺 利用其实际控制人的地位损害天水华天科技股
所作承诺 进;张兴
份有限公司及其它股东的正当权益。同时承诺
安;张玉
方将促使承诺方全资拥有或其拥有 50%股权以
明;周永寿
上或相对控股的下属子公司遵守上述承诺。
自 2018 年
天水华天
在增持期间及增持计划完成后的六个月内不主 10 月 30 日
电子集团 股份减持 2018 年 10 已履行完
动转让所持有的公司股份（已发行的可交换公 起至 2019
股份有限 承诺 月 30 日 毕
司债券换股除外）。 年 6 月 30
公司
日
10
天水华天科技股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
承诺是否按时履行 是
四、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
五、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
七、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
详见公司 2019 年 6 月 30 日登载于深圳
证券交易所网站互动易平台上的
2019 年 06 月 30 日 电话沟通 机构
《002185 华天科技调研活动信息
20190630》。
详见公司 2019 年 9 月 3 日登载于深圳
证券交易所网站互动易平台上的
2019 年 09 月 03 日 实地调研 机构
《002185 华天科技调研活动信息
20190903》。
11
天水华天科技股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：天水华天科技股份有限公司
单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 2,164,452,142.01 3,096,999,779.53
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 122,792,271.23 105,490,285.41
应收账款 1,450,858,879.95 1,017,481,777.17
应收款项融资
预付款项 68,279,237.24 32,993,127.09
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 25,028,693.19 38,904,740.13
其中：应收利息 372,620.18
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,422,560,573.91 1,134,577,444.42
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 132,481,117.86 152,614,876.44
流动资产合计 5,386,452,915.39 5,579,062,030.19
12
天水华天科技股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 86,539,170.48
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 40,928,639.12 36,425,527.45
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 233,330,490.53
投资性房地产 7,538,597.76 8,215,922.33
固定资产 7,991,243,359.56 5,679,490,500.95
在建工程 646,947,268.58 400,686,035.04
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 408,198,438.55 177,411,167.56
开发支出
商誉 803,224,148.56 18,567,580.60
长期待摊费用 4,156,739.08 4,770,835.49
递延所得税资产 63,018,554.00 59,066,841.58
其他非流动资产 275,904,734.17 392,446,809.99
非流动资产合计 10,474,490,969.91 6,863,620,391.47
资产总计 15,860,943,885.30 12,442,682,421.66
流动负债：
短期借款 1,853,537,889.71 2,100,885,420.71
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 88,577,869.25 242,378,088.05
应付账款 1,678,870,573.71 1,301,622,264.23
13
天水华天科技股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
预收款项 36,000,322.45 43,530,805.32
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 142,022,459.23 107,655,887.10
应交税费 45,969,818.41 7,455,809.41
其他应付款 247,038,144.74 224,039,843.67
其中：应付利息 5,225,858.55 4,606,470.62
应付股利 1,900,910.55 6,967,551.64
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 337,429,787.22 392,563,600.00
其他流动负债
流动负债合计 4,429,446,864.72 4,420,131,718.49
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 1,408,430,503.56 1,373,779,999.86
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 58,065,847.77 60,254,157.82
长期应付职工薪酬 22,527,003.31
预计负债
递延收益 222,259,228.55 207,586,801.13
递延所得税负债 119,137,149.19 6,001,105.95
其他非流动负债
非流动负债合计 1,830,419,732.38 1,647,622,064.76
负债合计 6,259,866,597.10 6,067,753,783.25
所有者权益：
股本 2,740,003,774.00 2,131,112,944.00
14
天水华天科技股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,162,203,204.41 1,130,564,436.71
减：库存股
其他综合收益 12,202,393.50 289,221.97
专项储备 5,856,886.58 4,008,613.02
盈余公积 240,618,461.31 225,322,164.98
一般风险准备
未分配利润 2,472,874,041.35 2,203,259,881.85
归属于母公司所有者权益合计 7,633,758,761.15 5,694,557,262.53
少数股东权益 1,967,318,527.05 680,371,375.88
所有者权益合计 9,601,077,288.20 6,374,928,638.41
负债和所有者权益总计 15,860,943,885.30 12,442,682,421.66
法定代表人：肖胜利 主管会计工作负责人：宋勇 会计机构负责人：孙莉
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 855,197,989.45 454,941,634.86
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 81,276,655.91 54,402,154.05
应收账款 562,877,341.53 523,479,786.69
应收款项融资
预付款项 11,162,739.63 5,513,255.47
其他应收款 480,313,242.48 10,425,150.64
其中：应收利息 614,861.11
应收股利
存货 444,945,560.76 484,884,041.00
合同资产
15
天水华天科技股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,188,219.07 87,867,084.04
流动资产合计 2,437,961,748.83 1,621,513,106.75
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 63,699,897.83
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,314,843,550.04 4,846,685,320.52
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 214,539,451.36
投资性房地产 2,437,198.64 2,741,185.30
固定资产 2,391,936,762.54 2,463,285,705.61
在建工程 84,626,840.51 41,285,196.95
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 54,010,043.59 53,036,354.74
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 19,434,598.00 21,388,678.55
其他非流动资产 10,107,654.72 17,662,128.28
非流动资产合计 8,091,936,099.40 7,509,784,467.78
资产总计 10,529,897,848.23 9,131,297,574.53
流动负债：
短期借款 1,370,000,000.00 1,545,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 10,180,922.18 97,619,152.99
16
天水华天科技股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
应付账款 593,634,206.12 678,267,005.31
预收款项 10,787,546.24 10,343,798.69
合同负债
应付职工薪酬 41,000,000.00 50,708,935.60
应交税费 20,500,487.85 1,036,776.52
其他应付款 166,682,997.91 180,563,912.34
其中：应付利息 3,425,981.58 3,137,259.06
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 59,220,000.00 138,220,000.00
其他流动负债
流动负债合计 2,272,006,160.30 2,701,759,581.45
非流动负债：
长期借款 938,500,000.00 1,010,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 49,340,000.00 49,340,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 94,584,943.73 100,232,055.58
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,082,424,943.73 1,159,572,055.58
负债合计 3,354,431,104.03 3,861,331,637.03
所有者权益：
股本 2,740,003,774.00 2,131,112,944.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,270,640,077.02 1,239,001,309.32
减：库存股
其他综合收益
17
天水华天科技股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
专项储备 5,856,886.58 4,008,613.02
盈余公积 241,755,020.33 225,322,164.98
未分配利润 1,917,210,986.27 1,670,520,906.18
所有者权益合计 7,175,466,744.20 5,269,965,937.50
负债和所有者权益总计 10,529,897,848.23 9,131,297,574.53
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 2,267,280,695.13 1,773,313,427.33
其中：营业收入 2,267,280,695.13 1,773,313,427.33
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,173,393,696.05 1,655,067,646.99
其中：营业成本 1,893,608,464.81 1,443,311,489.00
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 10,250,924.48 3,883,566.42
销售费用 33,354,599.89 20,749,193.18
管理费用 102,724,663.73 78,878,484.37
研发费用 104,343,190.43 111,905,889.29
财务费用 29,111,852.71 -3,660,975.27
其中：利息费用 41,649,463.18 18,117,013.75
利息收入 11,157,445.60 2,379,804.67
加：其他收益 33,997,175.47 38,229,809.49
投资收益（损失以“－”号填
-46,466.59 -70,437.11
列）
其中：对联营企业和合营企业 -46,466.59 -70,437.11
18
天水华天科技股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-876,105.61
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-158,679.84 948,197.25
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
44,872.46 5,961,775.13
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 126,847,794.97 163,315,125.10
加：营业外收入 993,878.30 5,800,297.26
减：营业外支出 183,453.70 14,362,855.22
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 127,658,219.57 154,752,567.14
减：所得税费用 38,130,016.88 26,049,918.21
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 89,528,202.69 128,702,648.93
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
89,528,202.69 128,702,648.93
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 81,985,165.50 116,919,435.83
2.少数股东损益 7,543,037.19 11,783,213.10
六、其他综合收益的税后净额 19,992,644.55 3,363,698.15
归属母公司所有者的其他综合收益
19,992,644.55 3,363,698.15
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
19
天水华天科技股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
19,992,644.55 3,363,698.15
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.可供出售金融资产公允价
值变动损益
4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准
备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额 19,992,644.55 3,363,698.15
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 109,520,847.24 132,066,347.08
归属于母公司所有者的综合收益
101,977,810.05 120,283,133.98
总额
归属于少数股东的综合收益总额 7,543,037.19 11,783,213.10
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0334 0.0492
（二）稀释每股收益 0.0334 0.0492
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：肖胜利 主管会计工作负责人：宋勇 会计机构负责人：孙莉
4、母公司本报告期利润表
单位：元
20
天水华天科技股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 868,817,305.02 945,952,641.41
减：营业成本 677,171,453.24 750,386,081.39
税金及附加 5,708,107.85 884,965.37
销售费用 14,132,016.93 11,661,894.57
管理费用 32,736,765.00 34,127,910.07
研发费用 44,573,734.48 43,708,961.10
财务费用 22,979,220.82 -1,667,850.25
其中：利息费用 26,970,786.67 8,177,034.20
利息收入 4,584,237.67 3,131,230.34
加：其他收益 7,342,892.57 15,714,459.72
投资收益（损失以“－”号填
1,626,668.73 -8,941.53
列）
其中：对联营企业和合营企
-46,466.59 -8,941.53
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
-20,829.73
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 80,464,738.27 122,556,197.35
加：营业外收入 218,219.48 1,078,434.63
减：营业外支出 13,310,411.92
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
80,682,957.75 110,324,220.06
列）
减：所得税费用 12,102,443.67 16,548,633.01
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 68,580,514.08 93,775,587.05
（一）持续经营净利润（净亏损
68,580,514.08 93,775,587.05
以“－”号填列）
21
天水华天科技股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.可供出售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 68,580,514.08 93,775,587.05
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
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天水华天科技股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 6,106,611,127.08 5,559,198,283.85
其中：营业收入 6,106,611,127.08 5,559,198,283.85
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 5,972,300,194.40 5,169,263,376.19
其中：营业成本 5,226,594,851.56 4,610,544,386.14
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 23,985,936.33 21,280,961.20
销售费用 81,774,235.17 55,700,678.38
管理费用 267,152,944.58 196,840,028.22
研发费用 277,370,581.06 285,423,514.02
财务费用 95,421,645.70 -526,191.77
其中：利息费用 129,067,464.74 44,151,708.78
利息收入 23,495,921.73 8,691,931.41
加：其他收益 111,761,056.54 59,032,567.05
投资收益（损失以“－”号填
1,548,111.67 70,552.56
列）
其中：对联营企业和合营企业
-145,713.80 -128,436.48
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
23
天水华天科技股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-3,095,622.64
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-101,048.90 -14,944,470.44
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
584,918.09 6,212,509.67
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 245,008,347.44 440,306,066.50
加：营业外收入 3,631,135.94 7,105,449.26
减：营业外支出 908,745.16 14,406,854.47
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 247,730,738.22 433,004,661.29
减：所得税费用 57,509,223.69 68,196,920.58
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 190,221,514.53 364,807,740.71
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
190,221,514.53 364,807,740.71
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 167,595,332.98 327,403,023.93
2.少数股东损益 22,626,181.55 37,404,716.78
六、其他综合收益的税后净额 11,913,171.53 4,861,535.59
归属母公司所有者的其他综合收益
11,913,171.53 4,861,535.59
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
11,913,171.53 4,861,535.59
收益
24
天水华天科技股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.可供出售金融资产公允价
值变动损益
4.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准
备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额 11,913,171.53 4,861,535.59
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 202,134,686.06 369,669,276.30
归属于母公司所有者的综合收益
179,508,504.51 332,264,559.52
总额
归属于少数股东的综合收益总额 22,626,181.55 37,404,716.78
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0682 0.1377
（二）稀释每股收益 0.0682 0.1377
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：肖胜利 主管会计工作负责人：宋勇 会计机构负责人：孙莉
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 2,447,657,904.51 2,719,649,759.41
减：营业成本 1,987,131,550.46 2,195,054,634.46
税金及附加 11,173,344.64 9,789,328.62
销售费用 30,255,565.02 27,969,694.52
管理费用 93,714,168.24 81,407,129.79
25
天水华天科技股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
研发费用 108,125,609.65 109,586,054.65
财务费用 77,925,576.48 -1,221,674.31
其中：利息费用 86,441,222.69 16,102,268.45
利息收入 6,592,967.06 7,339,310.82
加：其他收益 20,787,937.77 26,354,673.09
投资收益（损失以“－”号填
3,909,421.52 -111,626.51
列）
其中：对联营企业和合营企
-145,713.80 -111,626.51
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-698,033.34
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
-5,347,674.49
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
-24,372.16 -30,510.57
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 163,307,043.81 317,929,453.20
加：营业外收入 1,895,483.53 1,789,842.09
减：营业外支出 2,620.00 13,322,720.46
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
165,199,907.34 306,396,574.83
列）
减：所得税费用 23,783,266.55 45,929,465.84
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 141,416,640.79 260,467,108.99
（一）持续经营净利润（净亏损
141,416,640.79 260,467,108.99
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
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2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.可供出售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值
准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 141,416,640.79 260,467,108.99
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,184,817,607.42 2,730,667,958.29
客户存款和同业存放款项净增加
额
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向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 106,472,807.08 154,246,768.40
收到其他与经营活动有关的现金 178,147,348.12 75,306,518.09
经营活动现金流入小计 4,469,437,762.62 2,960,221,244.78
购买商品、接受劳务支付的现金 2,075,107,651.88 1,333,811,748.54
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 1,238,104,902.82 752,638,099.20
支付的各项税费 71,160,584.22 127,077,690.05
支付其他与经营活动有关的现金 159,834,309.91 131,364,593.92
经营活动现金流出小计 3,544,207,448.83 2,344,892,131.71
经营活动产生的现金流量净额 925,230,313.79 615,329,113.07
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 20,173,468.81
处置固定资产、无形资产和其他
2,189,321.22 1,247,988.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 90,938,659.63 1,315,825,137.40
投资活动现金流入小计 113,301,449.66 1,317,073,125.40
28
天水华天科技股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
购建固定资产、无形资产和其他
1,256,807,605.46 1,361,726,384.57
长期资产支付的现金
投资支付的现金 13,555,000.00 94,643,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
1,865,619,396.49
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 107,616,431.59 1,588,047,255.00
投资活动现金流出小计 3,243,598,433.54 3,044,416,639.57
投资活动产生的现金流量净额 -3,130,296,983.88 -1,727,343,514.17
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,841,702,390.11
其中：子公司吸收少数股东投资
200,000,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 2,343,754,386.22 1,908,268,951.11
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 4,185,456,776.33 1,908,268,951.11
偿还债务支付的现金 2,724,920,067.62 534,471,152.42
分配股利、利润或偿付利息支付
180,195,585.43 86,770,626.90
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 6,272,604.27 5,504,183.40
筹资活动现金流出小计 2,911,388,257.32 626,745,962.72
筹资活动产生的现金流量净额 1,274,068,519.01 1,281,522,988.39
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-15,093,038.11 5,774,566.41
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -946,091,189.19 175,283,153.70
加：期初现金及现金等价物余额 3,058,347,214.85 693,512,113.00
六、期末现金及现金等价物余额 2,112,256,025.66 868,795,266.70
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,285,908,921.50 1,162,633,476.55
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收到的税费返还 59,119,953.26
收到其他与经营活动有关的现金 29,731,859.41 25,202,686.48
经营活动现金流入小计 1,374,760,734.17 1,187,836,163.03
购买商品、接受劳务支付的现金 600,214,868.76 420,388,877.64
支付给职工及为职工支付的现金 332,491,026.98 325,093,378.31
支付的各项税费 21,206,251.36 49,047,480.50
支付其他与经营活动有关的现金 96,290,044.52 44,251,585.57
经营活动现金流出小计 1,050,202,191.62 838,781,322.02
经营活动产生的现金流量净额 324,558,542.55 349,054,841.01
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 38,326,864.68
取得投资收益收到的现金 15,762,135.32
处置固定资产、无形资产和其他
287,421.38 91,328.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 43,075,849.89 1,296,224,343.17
投资活动现金流入小计 97,452,271.27 1,296,315,671.17
购建固定资产、无形资产和其他
220,708,586.41 496,673,153.35
长期资产支付的现金
投资支付的现金 506,630,808.00 30,823,501.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 493,616,431.59 1,582,045,600.00
投资活动现金流出小计 1,220,955,826.00 2,109,542,254.35
投资活动产生的现金流量净额 -1,123,503,554.73 -813,226,583.18
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,641,702,390.11
取得借款收到的现金 1,550,000,000.00 1,035,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 3,191,702,390.11 1,035,000,000.00
偿还债务支付的现金 1,875,500,000.00 320,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
106,575,354.24 57,674,366.12
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
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筹资活动现金流出小计 1,982,075,354.24 377,674,366.12
筹资活动产生的现金流量净额 1,209,627,035.87 657,325,633.88
四、汇率变动对现金及现金等价物的
2,574,292.07 163,798.40
影响
五、现金及现金等价物净增加额 413,256,315.76 193,317,690.11
加：期初现金及现金等价物余额 441,940,364.21 241,467,554.50
六、期末现金及现金等价物余额 855,196,679.97 434,785,244.61
二、财务报表调整情况说明
1、2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 3,096,999,779.53 3,096,999,779.53
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
资产
衍生金融资产
应收票据 105,490,285.41 105,490,285.41
应收账款 1,017,481,777.17 1,017,481,777.17
应收款项融资
预付款项 32,993,127.09 32,993,127.09
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 38,904,740.13 38,904,740.13
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
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存货 1,134,577,444.42 1,134,577,444.42
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 152,614,876.44 152,614,876.44
流动资产合计 5,579,062,030.19 5,579,062,030.19
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 86,539,170.48 -86,539,170.48
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 36,425,527.45 36,425,527.45
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 246,476,552.21 246,476,552.21
投资性房地产 8,215,922.33 8,215,922.33
固定资产 5,679,490,500.95 5,679,490,500.95
在建工程 400,686,035.04 400,686,035.04
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 177,411,167.56 177,411,167.56
开发支出
商誉 18,567,580.60 18,567,580.60
长期待摊费用 4,770,835.49 4,770,835.49
递延所得税资产 59,066,841.58 59,066,841.58
其他非流动资产 392,446,809.99 392,446,809.99
非流动资产合计 6,863,620,391.47 7,023,557,773.20 159,937,381.73
资产总计 12,442,682,421.66 12,602,619,803.39 159,937,381.73
流动负债：
短期借款 2,100,885,420.71 2,100,885,420.71
向中央银行借款
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拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
负债
衍生金融负债
应付票据 242,378,088.05 242,378,088.05
应付账款 1,301,622,264.23 1,301,622,264.23
预收款项 43,530,805.32 43,530,805.32
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 107,655,887.10 107,655,887.10
应交税费 7,455,809.41 7,455,809.41
其他应付款 224,039,843.67 224,039,843.67
其中：应付利息 4,606,470.62 4,606,470.62
应付股利 6,967,551.64 6,967,551.64
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动
392,563,600.00 392,563,600.00
负债
其他流动负债
流动负债合计 4,420,131,718.49 4,420,131,718.49
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 1,373,779,999.86 1,373,779,999.86
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 60,254,157.82 60,254,157.82
长期应付职工薪酬
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预计负债
递延收益 207,586,801.13 207,586,801.13
递延所得税负债 6,001,105.95 6,001,105.95
其他非流动负债
非流动负债合计 1,647,622,064.76 1,647,622,064.76
负债合计 6,067,753,783.25 6,067,753,783.25
所有者权益：
股本 2,131,112,944.00 2,131,112,944.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,130,564,436.71 1,130,564,436.71
减：库存股
其他综合收益 289,221.97 289,221.97
专项储备 4,008,613.02 4,008,613.02
盈余公积 225,322,164.98 240,618,461.31 15,296,296.33
一般风险准备
未分配利润 2,203,259,881.85 2,347,900,967.25 144,641,085.40
归属于母公司所有者权益
5,694,557,262.53 5,854,494,644.26
合计
少数股东权益 680,371,375.88 680,371,375.88
所有者权益合计 6,374,928,638.41 6,534,866,020.14 159,937,381.73
负债和所有者权益总计 12,442,682,421.66 12,602,619,803.39 159,937,381.73
调整情况说明
财政部于 2017 年修订发布了《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7 号）、《企业会计准则
第 23 号——金融资产转移》（财会〔2017〕8 号）、《企业会计准则第 24 号——套期会计》（财会〔2017〕9 号）、《企
业会计准则第 37 号——金融工具列报》（财会〔2017〕14 号），公司自 2019 年 1 月 1 日起施行新金融工具相关会计准
则。根据衔接规定，不重述 2018 年可比数据，金融工具原账面价值和在准则施行日的新账面价值之间的差额，计入施行日
所在年度（即2019年度）报告期间的期初留存收益或其他综合收益。
母公司资产负债表
单位：元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 454,941,634.86 454,941,634.86
交易性金融资产
34
天水华天科技股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
资产
衍生金融资产
应收票据 54,402,154.05 54,402,154.05
应收账款 523,479,786.69 523,479,786.69
应收款项融资
预付款项 5,513,255.47 5,513,255.47
其他应收款 10,425,150.64 10,425,150.64
其中：应收利息
应收股利
存货 484,884,041.00 484,884,041.00
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 87,867,084.04 87,867,084.04
流动资产合计 1,621,513,106.75 1,621,513,106.75
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 63,699,897.83 -63,699,897.83
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,846,685,320.52 4,846,685,320.52
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 228,028,451.36 228,028,451.36
投资性房地产 2,741,185.30 2,741,185.30
固定资产 2,463,285,705.61 2,463,285,705.61
在建工程 41,285,196.95 41,285,196.95
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 53,036,354.74 53,036,354.74
开发支出
35
天水华天科技股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 21,388,678.55 21,388,678.55
其他非流动资产 17,662,128.28 17,662,128.28
非流动资产合计 7,509,784,467.78 7,674,113,021.31 164,328,553.53
资产总计 9,131,297,574.53 9,295,626,128.06 164,328,553.53
流动负债：
短期借款 1,545,000,000.00 1,545,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融
负债
衍生金融负债
应付票据 97,619,152.99 97,619,152.99
应付账款 678,267,005.31 678,267,005.31
预收款项 10,343,798.69 10,343,798.69
合同负债
应付职工薪酬 50,708,935.60 50,708,935.60
应交税费 1,036,776.52 1,036,776.52
其他应付款 180,563,912.34 180,563,912.34
其中：应付利息 3,137,259.06 3,137,259.06
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动
138,220,000.00 138,220,000.00
负债
其他流动负债
流动负债合计 2,701,759,581.45 2,701,759,581.45
非流动负债：
长期借款 1,010,000,000.00 1,010,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 49,340,000.00 49,340,000.00
长期应付职工薪酬
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天水华天科技股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
预计负债
递延收益 100,232,055.58 100,232,055.58
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,159,572,055.58 1,159,572,055.58
负债合计 3,861,331,637.03 3,861,331,637.03
所有者权益：
股本 2,131,112,944.00 2,131,112,944.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,239,001,309.32 1,239,001,309.32
减：库存股
其他综合收益
专项储备 4,008,613.02 4,008,613.02
盈余公积 225,322,164.98 241,755,020.33 16,432,855.35
未分配利润 1,670,520,906.18 1,818,416,604.36 147,895,698.18
所有者权益合计 5,269,965,937.50 5,434,294,491.03 164,328,553.53
负债和所有者权益总计 9,131,297,574.53 9,295,626,128.06 164,328,553.53
调整情况说明
此处同“合并资产负债表调整情况说明”。
2、2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
天水华天科技股份有限公司
法定代表人： 肖胜利
二○一九年十月二十六日
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