瑞信方正证券有限责任公司
关于天水华天科技股份有限公司
2020 年度保荐工作报告
保荐机构名称：瑞信方正证券有限责任公司 被保荐公司简称：华天科技
保荐代表人姓名：宋亚峰 联系电话:010-66538635
保荐代表人姓名：常逴 联系电话:020-66538787
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 是
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 除按规定向交易所报告持续督导跟踪报告外，发
行人不存在需要保荐人向交易所报告的情况。
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021 年 4 月 12 日
上市公司规范运作指引、上市公司再融资的最新
（3）培训的主要内容
政策等最新法律法规
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作 的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
决措施
1、首次公开发行或再融资时所作承诺 是 不适用
2、其他对公司中小股东所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
2020 年 6 月，原保荐代表人之一陈万里先生因工
作变动不能继续履行相应保荐工作职责，保荐机构
委派保荐代表人宋亚峰先生接替陈万里先生对持
续督导工作履行相应职责。
1、保荐代表人变更及其理由
2021 年 3 月，原保荐代表人之一盖建飞先生因工
作变动不能继续履行相应签字保荐工作职责，保荐
机构委派保荐代表人常逴先生接替盖建飞先生对
持续督导工作履行相应职责。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的
无
公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《瑞信方正证券有限责任公司关于天水华天科技股份有限公司
2020 年保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
宋亚峰 常 逴
瑞信方正证券有限责任公司
年 月 日