天水华天科技股份有限公司
                     2021 年度监事会工作报告

       报告期内，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》
等有关规定，本着对全体股东负责的原则，认真履行各项职权和义务，对公司重
大决策和生产经营情况以及董事、高级管理人员履职情况进行监督，切实维护了
公司和全体股东的权益，为公司的规范运作和发展起到了积极作用，现将 2021
年度监事会主要工作报告如下：

    一、 监事会对报告期公司经营情况的评价

       监事会认为董事会在报告期内认真执行了股东大会的各项决议，未出现损害
公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》、《公司章程》等有关
规定的要求；认为经营班子认真执行了董事会的各项决议，取得了良好的经营业
绩。

    二、 监事会会议情况

       报告期内，公司监事会共召开了 8 次会议，会议情况如下：
       （一）2021年1月18日，公司召开第六届监事会第八次会议，审议通过如下
议案:
       1、审议《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
       2、审议《关于公司非公开发行股票方案的议案》；
       3、审议《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》；
       4、审议《非公开发行股票募集资金运用的可行性报告》；
       5、审议《关于前次募集资金使用情况的专项报告的议案》；
       6、审议《关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议案》。
       本次会议决议公告已于2021年1月20日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。

       （二）2021年3月28日，公司召开第六届监事会第九次会议，审议通过如下
议案:


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    1、审议《2020年度监事会工作报告》；
    2、审议《2020年年度报告及摘要》；
    3、审议《2020年度财务决算报告》；
    4、审议《2020年度利润分配及资本公积转增股本预案》；
    5、审议《董事会关于募集资金存放与使用情况的专项报告（2020年度）》；
    6、审议《2020年度内部控制自我评价报告》；
    7、审议《关于聘请会计师事务所的议案》；
    8、审议《关于公司2021年日常关联交易预计的议案》；
    9、审议《关于会计政策变更的议案》；
    10、审议《关于子公司华天科技（西安）有限公司厂房租赁暨关联交易的议
案》。
    本次会议决议公告已于2021年3月30日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。

    （三）2021年4月26日，公司召开第六届监事会第十次会议，审议通过公司
2021年第一季度报告全文及正文。
    本次会议仅审议公司2021年第一季度报告全文及正文一项议案，未披露本次
会议决议。
    （四）2021年5月27日，公司召开第六届监事会第十一次会议，审议通过如
下议案:
    1、审议《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》；
    2、审议《关于公司非公开发行A股股票预案（修订稿）的议案》；
    3、审议《非公开发行A股股票募集资金运用的可行性报告（修订稿）》；
    4、审议《关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施（修订
稿）的议案》。
    本次会议决议公告已于2021年5月28日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
    （五）2021年8月27日，公司召开第六届监事会第十二次会议，审议通过公
司2021年半年度报告全文及摘要。
    本次会议仅审议公司2021年半年度报告全文及摘要一项议案，未披露本次会


                                   2
议决议。
    （六）2021年10月28日，公司召开第六届监事会第十三次会议，审议通过如
下议案:
    1、审议公司《2021年第三季度报告》；
    2、审议《关于开展外汇套期保值业务的议案》。
    本次会议决议公告已于2021年10月29日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
    （七）2021年11月9日，公司召开第六届监事会第十四次会议，审议通过如
下议案:
    1、审议《关于募集资金专项账户开通对公智能通知存款业务的议案》；
    2、审议《关于使用募集资金对全资子公司华天科技（西安）有限公司增资
实施募集资金投资项目的议案》；
    3、审议《关于使用募集资金对全资子公司华天科技（昆山）电子有限公司
增资实施募集资金投资项目的议案》；
    4、审议《关于使用募集资金对控股子公司华天科技（南京）有限公司实缴
出资及增资实施募集资金投资项目的议案》。
    本次会议决议公告已于2021年11月10日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
    （八）2021年11月18日，公司召开第六届监事会第十五次会议，审议通过如
下议案:
    1、审议《关于使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案》；
    2、审议《关于使用承兑汇票、信用证及自有外汇支付募集资金投资项目所
需资金并以募集资金等额置换的议案》。
    本次会议决议公告已于2021年11月19日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。



    三、监事会对报告期内公司有关情况发表的意见
    （一）公司依法运作情况
    公司能够严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》依法运作。


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公司决策程序合法高效，建立了较为完善的内部控制制度。报告期内，公司董事
及高级管理人员认真履行了职责，没有损害公司、股东利益和违反国家法律、法
规及《公司章程》的行为。
    （二）公司财务执行情况
    报告期内，监事会认真审议了董事会编制的定期报告，对公司财务情况进行
了有效监督。监事会对定期报告发表了书面审核意见，认为董事会编制和审核公
司年度报告、季度报告、半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的
规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
    （三）募集资金使用与管理情况
    报告期内，公司严格按照《募集资金使用管理办法》的规定使用募集资金，
募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致，没有发生募集资金用途变更的情
况。监事会认为《董事会关于募集资金存放与使用情况的专项报告（2021年度）》
中披露的募集资金的管理和使用情况与实际使用情况相符。
    （四）公司收购和出售资产、对外投资等交易情况
    监事会对公司2021年度发生的收购和出售资产、对外投资等交易事项进行了
核查，认为：报告期内，公司对外投资事项履行了必要的审批程序，交易价格合
理，没有损害股东的权益或造成公司资产流失的情形。
    （五）公司关联交易情况
    监事会对公司2021年度发生的关联交易事项进行了核查，认为：公司发生的
关联交易事项符合市场原则，决策程序合法，按市场定价的原则定价，未损害公
司及其他股东利益，特别是中小股东的利益。
    （六）对公司内部控制自我评价报告的意见
    1、公司按照《企业内部控制基本规范》等文件要求，遵循内部控制的基本
原则，结合自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证
了公司业务活动的正常开展，确保公司资产的安全完整和保值增值。
    2、公司内部控制组织机构完整、运转有效，保证了公司内部控制所进行的
重点活动的执行和监督。
    3、2021年，公司未出现违反《企业内部控制基本规范》等文件及公司相关


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内部控制制度的情形。
       监事会认为：公司《2021年度内部控制自我评价报告》全面、真实、准确、
客观地反映了公司内部控制的实际情况。
       （七）公司信息披露事务管理制度的建立和执行的情况
       公司制定了《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》，报告期内，
公司能够按照相关法律法规及公司《信息披露管理制度》的要求做好信息披露工
作，确保信息披露的公平性。
       （八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
       公司制定了《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》和《重
大信息内部报告制度》，定期报告及重大事项发布前均依照上述制度进行内幕信
息知情人的登记报送，保障了信息披露的公正、公平，通知提示董事、监事、高
级管理人员和相关内幕信息知情人定期报告预约的时间及注意事项。报告期内，
公司按要求进行内幕信息知情人登记管理工作，未发生内幕信息知情人利用内幕
信息买卖公司股票的情况。
       2022年，监事会将继续本着对公司及股东高度负责的态度，严格按照法律法
规及《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，对董事会和高级管理人员经
营行为进行监督，进一步提升公司规范运作水平，更有效地维护公司和股东的利
益。


                                          天水华天科技股份有限公司监事会
                                              二〇二二年四月二十六日




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