天风证券股份有限公司
                 关于天水华天科技股份有限公司
                    2022 年定期现场检查报告

保荐人名称：天风证券股份有限公司      被保荐公司简称：华天科技
保荐代表人姓名：孙志洁                联系电话：0755-25785087
保荐代表人姓名：盖建飞                联系电话：0755-25785087
现场检查人员姓名：孙志洁
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 29 日至 2022 年 12 月 30 日
一、现场检查事项                                          现场检查意见
（一）公司治理                                            是    否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程及各项规章制度；
（2）查阅公司董事会、监事会和股东大会会议文件；
（3）查阅公司的公开信息披露文件；
（4）访谈上市公司的董事会秘书；
（5）现场查看公司主要生产经营场所。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整                    √

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和本所相关业务规则履行职责                      √

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
息披露义务                                                           √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
相应程序和信息披露义务                                               √

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司内部审计制度、内部审计部门工作文件等；
（2）查阅审计委员会资料，包括不限于会议文件、人员构成、工作细则等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度，以及核查期间投资决
     策相关的董事会决议等；
（4）访谈公司董事会秘书、财务总监，并向其他相关人员了解公司内审部门
     工作情况和相关制度的执行情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
（如适用）                                             √

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内
                                                                 √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                       √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）                 √

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）             √

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问     √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
情况进行一次审计（如适用）                             √

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）         √

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）             √

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
部控制评价报告（如适用）                               √

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
立了完备、合规的内控制度                               √

（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、公开信息披露文件；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会的会议材料，包括会议通知、签
到表、会议记录、会议决议、公告等；
（3）查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系
活动记录表；
（4）访谈公司董事会秘书，了解公司信息披露相关制度的执行情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                   √
2.公司已披露的内容是否完整                             √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展     √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
息披露管理制度的相关规定                               √

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载     √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）取得公司关联交易内部控制制度、对外担保管理制度以及其他公司内部
的相关规定；
（2）取得关联方清单及关联方交易材料、关联方资金往来明细，审议关联交
易、对外担保的三会文件及信息披露文件；
（3）访谈公司董事会秘书及财务总监。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度             √

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形                 √

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
义务                                                   √

4.关联交易价格是否公允                                 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                     √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务            √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
债务等情形                                                      √

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
应的审批程序和披露义务                                          √

（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度和募集资金三方监管协议；
（2）取得并查阅公司各募集资金专户的银行对账单、募集资金台账；
（3）查阅与募集资金使用相关的信息披露文件；
（4）访谈公司董事会秘书、财务总监。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
情形                                                   √

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形       √

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                                 √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
益是否与招股说明书等相符                               √

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √

（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告、财务报表，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告；
（3）访谈公司董事会秘书，了解相关情况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                   √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所做出的承诺文件；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                           √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       √

（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、相关决议及信息披露文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；
（3）访谈公司董事会秘书、财务总监，了解相关情况。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                       √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
或者风险                                             √

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相
关要求予以整改                                            √

二、现场检查发现的问题及说明

无

      （以下无正文）
     （以下无正文，为《天风证券股份有限公司关于天水华天科技股份有限公司
 2022 年定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：
                     孙志洁                      盖建飞




                                                  天风证券股份有限公司


                                                          年   月    日