全 聚 德：中国全聚德（集团）股份有限公司股东大会议事规则2021-08-28
中国全聚德（集团）股份有限公司
股东大会议事规则
第一章 总则
第一条 为维护中国全聚德（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）股东的
合法权益，提高公司股东大会议事效率，促进公司的规范运作，根据《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准
则（2018 修订）》《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》等有关法律、法规、规
范性文件以及《中国全聚德（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的有关规定，制定本规则。
第二条 股东大会是公司的最高权力机构，依法行使《公司章程》规定的以下
职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报
酬事项；
（三）审议批准董事会报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改《公司章程》；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准《公司章程》第四十三条规定的担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资
产 30%的事项；
（十四）审议批准变更募集资金用途事项；
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（十五）审议股权激励计划；
（十六）对公司因《公司章程》第二十四条第（一）、（二）项规定的情形收购
本公司股份作出决议；
（十七）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的
其他事项。
第三条 公司董事会应切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董
事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。
第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会（以下统称“股东大会”）。
年度股东大会每年召开一次，于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大
会不定期召开，出现《公司法》第一百零一条规定的应当召开临时股东大会的情形
时，临时股东大会应当在两个月内召开。
公司在上述期限内不能召开股东大会的,应当报告北京证监局和深圳证券交易
所,说明原因并公告。
第五条 合法有效持有公司股份的股东有权亲自出席或委托代理人出席股东大
会，按《公司法》和《公司章程》的规定依法享有知情权、发言权、质询权和表决
权等各项权利。
第六条 股东出席股东大会应当遵守有关法律、法规、《公司章程》及本议事规
则之规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。
第七条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）股东大会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规和《公司章程》的
规定；
（二）验证出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性；
（三）股东大会的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第二章 股东大会的召集
第八条 董事会应在本规则第四条规定的期限内按时召集股东大会。
第九条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开
临时股东大会的提议，董事会应该根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在
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收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股
东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应说明理由并公告。
第十条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应以书面形式向董事
会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提议后 10
日提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股
东大会的通知；通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出书面反馈的，
视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主
持。
第十一条 单独或者合计持有公司 10％以上股份的股东有权以书面形式向董事
会请求召开临时股东大会。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，
在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股
东大会的通知，通知中对原请求的变更，应征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单
独或者合并持有公司 10％以上股份的股东有权以书面形式向监事会提议召开临时股
东大会。
监事会同意召开股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，
通知中对原请求的变更，应征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大
会，连续 90 日以上单独或者合并持有公司 10％以上股份的股东可以自行召集和主持。
第十二条 监事会或股东自行决定召集股东大会的，应当书面通知董事会，报
北京证监局和深圳证券交易所备案后，发出召开临时股东大会的通知，通知的内容
除应符合《公司章程》的规定以外还应当符合以下规定：
（一）提案内容不得增加新的内容，否则提议股东应按本规则第十条和第十一
条规定的程序重新向董事会提出召开股东大会的请求；
（二）会议地点应当为公司住所或《公司章程》规定的地点。
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第十三条 监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告
时，向北京证监局和深圳证券交易所提交有关证明材料。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10％。
第十四条 对于监事会或股东自行召集的临时股东大会，董事会和董事会秘书
应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召
集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取，召集人
所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。
第十五条 监事会或者股东自行召开的股东大会，会议所必须的费用由公司承
担。
第三章 股东大会的提案
第十六条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事
项，并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。
第十七条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或合并持有公司 3％以
上股份的股东，有权向公司提出议案。
第十八条 单独或者合并持有 3％以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日
前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会
补充通知，公告临时提案的内容。
第十九条 对于前条所述的股东大会临时提案，董事会按以下原则对提案进行
审核：
（一）关联性。董事会对股东提案进行审核，对于股东提案涉及事项与公司有
直接关系，并且不超出法律、行政法规和《公司章程》规定的股东大会职权范围的，
应提交股东大会讨论。对于不符合上述要求的，不提交股东大会讨论。如果董事会
决定不将股东提案提交股东大会表决，应当在该次股东大会上进行解释和说明。
（二）程序性。董事会可以对股东提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案
进行分拆或者合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，股东大会
会议主持人可就程序性问题提请股东大会做出决定，并按照股东大会决定的程序进
行讨论。
第二十条 除第十八条规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得修
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改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。
第二十一条 股东大会通知中未列明或不符合本规则第十六条规定的提案，股
东大会不得进行表决并作出决议。
第四章 会议通知
第二十二条 召集人应当在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股
东，临时股东大会应当于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
第二十三条 股东大会的会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点、时间和会议期限；
（二）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（三）提交会议审议的事项和提案，如涉及变更前次股东大会决议涉及的事项
的，应将提案的完整内容进行公布；
（四）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以委托代理人
出席会议和参加表决，而该股东代理人不必是公司的股东；
（五）股权登记时间、地点、登记方式；
（六）投票代理委托书的送达时间和地点；
（七）会务常设联系人姓名、电话号码。
第二十四条 股东大会通知和补充通知应当充分、完整披露所有提案的具体内
容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论的
事项需要独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时应当同时披露独立
董事的意见和理由。
第二十五条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充
分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一） 教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二） 与公司或公司控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三） 持有公司股份数量；
（四） 是否受过中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其他有
关部门的处罚和证券交易所惩戒。
公司选举两个以上董事、监事（不包括职工监事）时采取累积投票制度，每位
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董事、监事的候选提案可以合并为一个提案提出。
第二十六条 股东大会通知中的股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多
于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。
第二十七条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取消，
股东大会通知中列明的提案不得取消。因特殊原因必须延期召开股东大会时，召集
人应在原定股东大会召开前至少 2 个工作日发布延期通知，应说明原因并公布延期
后的召开日期。
第五章 会议召开
第二十八条 公司应当在公司住所地或《公司章程》规定的地点或公司通知的
地点召开股东大会。
股东大会应设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、中
国证监会或公司章程的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参加
股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其他
方式的表决时间以及表决程序。
股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日
下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场
股东大会结束当日下午 3:00。
第二十九条 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席，并依
照有关法律、行政法规和《公司章程》行使表决权。
第三十条 公司董事会和其他召集人应当采取必要的措施，保证股东大会的严
肃性和正常秩序，除出席会议的股东、董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、
见证律师及董事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰股
东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，应当采取措施加以制止并
及时报告有关部门查处。
第三十一条 以股东大会通知公告的股权登记日为准，股权登记日结束时登记
在册的所有股东或其代理人均有权参加本次股东大会。
第三十二条 股东进行会议登记应分别提供下列文件：
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（一）法人股东：法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席
会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格
的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的
法定代表人依法出具的书面授权委托书。
（二）自然人股东：本人的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、
股票账户卡；如委托代理人出席，应提供代理人身份证、授权委托书；每位股东只
能委托一人为其代理人。
第三十三条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列
内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一项审议事项投赞成、反对或弃权票的指
示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章），委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表
决。
第三十四条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权
书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代
理委托书均需置于公司住所或者召开会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作
为代表出席公司的股东大会。
第三十五条 出席会议人员的会议登记签名册由公司负责制作。会议登记册载
明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决
权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第三十六条 召集人和公司聘请的律师应依据证券登记结算机构提供的股东
名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有的表决
权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人及其所持有表决权的
股份总数之前，会议登记应当终止。
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会议登记终止后到达会议现场的股东可列席旁听，但不得参加会议表决。
第三十七条 公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经理和其他
高级管理人员应当列席会议。
第三十八条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，
由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或
不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
第三十九条 召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续
进行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担
任会议主持人，继续开会。
第四十条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股
东大会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。
第四十一条 股东大会就每项议程进行审议时，出席会议的股东有发言权，要
求发言的股东应在大会秘书处办理登记手续，按先后顺序发言。如要求发言的股东
较多，可限定每个股东的发言时间。
第四十二条 股东发言时，应当首先报告股东姓名（或名称）、代表的单位及
其所持有的股份数额，该股份数额应以会议登记的为准。
第四十三条 董事、监事、高级管理人员应就股东的质询作出解释或说明，有
下列情形之一时，可拒绝回答质询，但应向质询者说明理由：
（一） 质询与议题无关；
（二） 质询事项有待调查；
（三） 涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开；
（四） 回答质询将显著损害股东共同利益；
（五） 其他重要事由。
第六章 股东大会表决和决议
第四十四条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表
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决权的 1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表
决权的 2/3 以上通过。
第四十五条 下列事项由股东大会以普通决议通过:
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他
事项。
第四十六条 下列事项由股东大会以特别决议通过:
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）公司章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审
计总资产 30%的；
（五）股权激励计划；
（六）利润分配政策的调整或变更；
（七）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公
司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第四十七条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人
数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权
的股份总数以会议登记的为准。
第四十八条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使
表决权，每一股份享有一票表决权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决
权的股份总数。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当单
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独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。
征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变
相有偿的方式征集股东投票权。公司不对征集投票权提出最低持股比例限制。
第四十九条 除累积投票制外，股东大会对所有列入议事日程的提案应当进行
逐项表决。对同一事项有不同提案的，应以提案提出的时间顺序进行表决。除因不
可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进行
搁置或不予表决。
第五十条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改；否则，有关变更应当
视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。
第五十一条 股东大会就选举董事、监事进行表决时，应当根据《公司章程》
的规定，实行累积投票制。股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、
监事按《公司章程》的规定就任。
第五十二条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东应当回避表决，其
所代表的有表决权的股份数不应计入有效表决总数。
股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
第五十三条 同一表决权只能选择现场或其他表决方式中的一种。同一表决权
出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第五十四条 股东大会采取记名方式投票表决。
第五十五条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名出席会议的股东代表
参加计票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、
监票。
股东大会对议案进行表决时，应当由律师、股东代表和监事代表共同负责计票
和监票。
通过其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验
自己的投票结果。
第五十六条 出席大会的股东，应对提交表决的议案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票，均视为投票人放弃表决
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权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第五十七条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投
票数进行组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人
对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持
人应当立即组织点票。
第五十八条 股东大会会议现场结束时间不得早于其他方式，会议主持人应当
宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场及其他表决方式中所涉及的上市公司、
计票人、监票人、主要股东等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第五十九条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可
抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召
开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时召集人应向北京证监局及
深圳证券交易所报告。
第六十条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将
在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第六十一条 股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。
股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》，或
者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起 60 日内，请求人民法
院撤销。
公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，不
得损害公司和中小投资者的合法权益。
第七章 会议记录
第六十二条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下
内容：
（一） 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二） 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理
人员姓名；
（三） 出席股东大会的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司
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股份总数的比例；
（四） 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五） 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六） 律师及计票人、监票人的姓名；
（七） 股东大会认为和《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
第六十三条 出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主
持人应当在会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应
当与现场出席股东的签名册、代理出席的委托书、表决统计资料、会议决议及其他
方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限为 10 年。
第六十四条 股东、董、监事会成员及独立董事可依照《公司章程》规定，查
阅、复印、得到会议记录及其它关资料。
第八章 公告
第六十五条 董事会秘书负责在会后依照《深圳证券交易所股票上市规则》等
有关证券法律法规进行信息披露。
第六十六条 股东大会决议应当及时公告，公告应列明出席会议的股东和代理
人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、
每项提案表决结果和通过的各项决议的详细内容。对股东提案做出的决议，应列明
提案股东的姓名或名称、持股比例和提案内容。
第六十七条 会议提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议
的，董事会应在股东大会决议公告中做特别提示。
第九章 附则
第六十八条 本规则未尽事宜或与本规则生效后颁布、修改的法律、行政法规、
规范性文件或《公司章程》的规定相冲突的，按照法律、行政法规、规范性文件或
《公司章程》的规定执行。
第六十九条 本规则所称“以上”、“内”含本数；“过”、“低于”、“多于”，不
含本数。
第七十条 本规则由董事会负责解释。
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第七十一条 本规则自股东大会审议通过之日起生效。
中国全 聚德 （集 团） 股份 有限 公司
2021 年 8 月 26 日
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