融捷股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
证券代码：002192 证券简称：融捷股份 公告编号：2018-017
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吕向阳、主管会计工作负责人郭学谦及会计机构负责人(会计主
管人员)李振强声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
会计政策变更
上年同期 本报告期比上年同期增减
本报告期
调整前 调整后 调整后
营业收入（元） 31,857,701.87 48,213,784.90 48,213,784.90 -33.92%
归属于上市公司股东的净利润（元） -4,152,552.78 306,330.90 306,330.90 -1,455.58%
归属于上市公司股东的扣除非经常
-4,332,567.00 -668,423.53 -668,423.53 -548.18%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -25,104,445.37 -11,070,896.46 -11,070,896.46 -126.76%
基本每股收益（元/股） -0.0160 0.0012 0.0012 -1,433.33%
稀释每股收益（元/股） -0.0160 0.0012 0.0012 -1,433.33%
加权平均净资产收益率 -0.54% 0.04% 0.04% 减少 0.58 个百分点
上年度末 本报告期末比上年度末增减
本报告期末
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 1,079,955,263.57 1,077,936,628.73 1,077,936,628.73 0.19%
归属于上市公司股东的净资产（元） 765,374,372.02 769,568,781.79 769,568,781.79 -0.55%
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
根据财政部颁布的《企业会计准则第 16 号——政府补助》（财会[2017]15 号的规定，自 2017 年 1 月 1 日起，与企业日
常经营活动相关的政府补助核算并列报于新增利润表项“其他收益”项目，根据该会计政策变更，对比期间 2017 年一季度
原计于“营业外收入”项目的即退增值税 2,807,853.63 元调整列报于“其他收益”项目。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -12,923.43 主要是母公司固定资产报废损失
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 主要是子公司芜湖融捷光电财政
346,837.46
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 奖励等政府补助
其他符合非经常性损益定义的损益项目 107,950.68 主要是保本型短期理财收益
减：所得税影响额 99,671.11
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少数股东权益影响额（税后） 162,179.38
合计 180,014.22 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 26,034 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
融捷投资控股集团有 质押 0
境内非国有法人 23.65% 61,409,992 61,259,842
限公司 冻结 0
质押 0
柯荣卿 境内自然人 5.64% 14,657,050 0
冻结 0
中央汇金资产管理有 质押 0
国有法人 3.23% 8,381,700 0
限责任公司 冻结 0
质押 0
黄培荣 境内自然人 1.89% 4,907,400 0
冻结 0
宁德万和投资有限公 质押 4,050,000
境内非国有法人 1.56% 4,050,000 4,050,000
司 冻结 0
质押 0
张长虹 境内自然人 1.07% 2,775,117 2,775,117
冻结 0
中国农业银行股份有
质押 0
限公司－景顺长城资
其他 1.06% 2,752,920 0
源垄断混合型证券投
冻结 0
资基金（LOF）
全国社保基金六零四 质押 0
其他 1.01% 2,632,904 0
组合 冻结 0
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中国银行股份有限公 质押 0
司－景顺长城优选混 其他 0.98% 2,535,511 0
合型证券投资基金 冻结 0
质押 390,381
关峰 境内自然人 0.87% 2,250,000 0
冻结 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
柯荣卿 14,657,050 人民币普通股 14,657,050
中央汇金资产管理有限责任公司 8,381,700 人民币普通股 8,381,700
黄培荣 4,907,400 人民币普通股 4,907,400
中国农业银行股份有限公司－景顺长城
2,752,920 人民币普通股 2,752,920
资源垄断混合型证券投资基金（LOF）
全国社保基金六零四组合 2,632,904 人民币普通股 2,632,904
中国银行股份有限公司－景顺长城优选
2,535,511 人民币普通股 2,535,511
混合型证券投资基金
关峰 2,250,000 人民币普通股 2,250,000
朱文辉 2,079,400 人民币普通股 2,079,400
中国工商银行股份有限公司企业年金计
1,879,100 人民币普通股 1,879,100
划－中国建设银行股份有限公司
范奕 1,800,094 人民币普通股 1,800,094
上述股东中，柯荣卿与黄培荣互不存在关联关系，也不存在一致行动人；融
上述股东关联关系或一致行动的说明 捷投资控股集团有限公司与张长虹存在关联关系，属一致行动人；未知其他
股东之间是否存在关联关系或一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情
前 10 名普通股股东中，黄培荣通过信用证券账户持股 100 股。
况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目： 单位：元
期末金额 年初金额
报表项目 （2018 年 3 月 （2017 年 12 月 变动率 变动主要原因
31 日） 31 日）
主要是本期子公司东莞德瑞及长和华锂购买原材料现金支出增加，以及融捷
货币资金 20,520,155.31 32,439,679.01 -36.74%
光电柔性电子显示屏及模组工程建设款项现金支付增加所致
应收票据 17,435,159.75 5,176,297.40 236.83% 主要是本期子公司东莞德瑞收到的银行承兑汇票增加所致
预付款项 30,470,109.28 5,769,374.67 428.14% 主要是本期子公司长和华锂预付购买原材料款项增加所致
其他应收款 8,026,782.21 5,822,430.78 37.86% 主要是本期子公司东莞德瑞支付的投标保证金增加所致
其他流动资产 11,254,086.71 26,468,664.19 -57.48% 主要是本期子公司东莞德瑞赎回短期理财导致其他流动资产减少
主要是本期子公司融捷光电柔性电子显示屏及模组工程建设项目一期部分工
在建工程 33,099,484.55 50,760,371.64 -34.79%
程完工验收导致了在建工程的减少
应付账款 44,722,015.72 29,327,538.71 52.49% 主要是本期子公司长和华锂采购原材料的应付账款增加所致
应交税费 3,317,760.03 10,735,422.28 -69.10% 主要是本期子公司融达锂业清缴增值税导致本期应交税费减少所致
利润表项目： 单位：元
本期金额 上年同期金额
报表项目 变动率 变动主要原因
2018 年 1-3 月 2017 年 1-3 月
主要是本期较上年同期母公司柔性电子显示屏及模组销售业务和子公司东莞
营业收入 31,857,701.87 48,213,784.90 -33.92%
德瑞锂电设备销售收入减少所致
主要是本期较上年同期母公司柔性电子显示屏及模组销售业务和子公司东莞
营业成本 17,034,808.93 31,321,916.76 -45.61%
德瑞锂电设备销售收入减少导致营业成本同步减少
税金及附加 684,083.80 990,582.32 -30.94% 主要是子公司东莞德瑞本期较上年同期与增值税相关的税金及附加减少所致
销售费用 6,255,694.33 3,078,024.06 103.24% 主要是子公司东莞德瑞本期较上年同期市场推广和销售代理费用增加所致
主要是子公司东莞德瑞本期较上年同期减少了原控股子公司芜湖天量利息收
财务费用 70,679.49 -593,246.19 111.91%
入所致
资产减值损失 271,290.29 1,081.16 24992.52% 主要是子公司东莞德瑞本期较上年同期计提的坏账准备增加所致
投资收益 1,829,746.72 100.00% 主要是公司本期较上年同期增加了融捷金属和成都融捷持有期间投资收益所致
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资产处置收益 -1,644.93 -100.00% 主要是母公司本期较上年同期增加了固定资产处置损失所致
其他收益 262,238.70 2,807,853.63 -90.66% 主要是子公司东莞德瑞本期较上年同期收到即征即退增值税减少所致
营业外收入 346,837.46 1,537,117.49 -77.44% 主要是子公司东莞德瑞本期较上年同期收到的政府补助减少加所致
营业外支出 11,278.50 100.00% 主要是母公司本期较上年同期增加了固定资产报废损失所致
营业利润 -5,383,176.55 1,433,145.25 -475.62%
利润总额 -5,047,617.59 2,970,262.74 -269.94%
主要是本期较上年同期母公司柔性电子显示屏及模组销售业务和子公司东莞德
净利润 -3,796,076.98 2,900,458.96 -230.88%
瑞锂电设备销售收入减少导致业绩下降所致
归属于母公司所
-4,152,552.78 306,330.90 -1455.58%
有者的净利润
少数股东损益 356,475.80 2,594,128.06 -86.26% 主要是受子公司东莞德瑞本期较上年同期业绩下降导致少数股东损益同比下降
所得税费用 -1,251,540.61 69,803.78 -1892.94% 主要是受子公司东莞德瑞本期较上年同期业绩下降导致所得税费同比下降
现金流量表项目： 单位：元
本期金额 上年同期金额
报表项目 变动率 变动主要原因
2018 年 1-3 月 2017 年 1-3 月
经营活动产生的
-25,104,445.37 -11,070,896.46 -126.76% 主要是本期较上年同期子公司长和华锂购买原材料支付的现金增加所致
现金流量净额
投资活动产生的 主要是本期子公司东莞德瑞赎回短期理财导致本期较上年同期增加收回投资所
11,584,921.67 -5,058,653.08 329.01%
现金流量净额 收到的现金所致
筹资活动产生的
2,300,000.00 100.00% 主要是本期子公司融捷光电增加向公司控股股东融捷投资借款所致
现金流量净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、投资设立全资子公司
2017年12月28日公司第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于设立全资子公司的议案》，董事会同意公司根据战略规
划及经营管理的需要，设立全资子公司广州融捷金属贸易有限公司（以下简称“融捷贸易”），主要从事新能源材料贸易业务。
2018年1月融捷贸易完成工商注册登记，取得营业执照。
2、融达锂业复产进展情况
报告期内，融达锂业尚未能复产，公司及当地政府一直致力于推进矿山复工复产工作，目前当地政府还在开展相关工作，
公司目前暂未收到当地政府相关确定性消息，请投资者注意投资风险。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2017 年 12 月 29 日 www.cninfo.com.cn《关于投资设立全资子公司的公告》2017-089
投资设立全资子公司的事项
2018 年 01 月 27 日 www.cninfo.com.cn《关于投资设立全资子公司的进展公告》2018-005
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中
所作承诺
融捷投资及张长虹承诺融达锂业 49%股权所对应的
融捷投资、 业绩承诺及 2016 年 1 月至
2016 年度、2017 年度经审计的扣除非经常性损益后的 2012 年 10 月 18 日 正在履行
张长虹 补偿安排 2017 年 12 月 31 日
净利润分别不低于 220.35 万元及 5,012.80 万元。
柯荣卿、融捷投资、张长虹承诺融达锂业 49%股权对应
的 2018 年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润不
低于 4969.73 万元。若融达锂业 49%股权对应的 2018
融捷投资、
业绩承诺及 年度实现的扣除非经常性损益后的净利润数低于当年 2018 年 1 月 1 日至
张长虹、柯 2012 年 12 月 31 日 正在履行
补偿安排 49%股权对应的盈利预测净利润数的，低于部分由柯荣 12 月 31 日
荣卿
卿、融捷投资、张长虹以现金方式承担补偿责任，其中，
低于部分的 50%由柯荣卿承担补偿责任，低于部分的另
资产重组时所作承诺 外 50%由融捷投资和张长虹共同承担补偿责任。
融捷投资、 保证路翔股份在业务、资产、财务、人员、机构等方面
吕向阳、张 其他承诺 的独立性，保证路翔股份独立于承诺人及其控制的其他 2012 年 06 月 28 日 长期有效 正在履行
长虹 企业。
1、截至本函签署之日，除本次交易所涉融达锂业外，
关于同业竞 承诺人及下属企业未投资、从事、参与或与任何他方联
融捷投资、 争、关联交 营、合资或合作其他任何与路翔股份及其下属公司相同
吕向阳、张 易、资金占 或相似业务；亦不直接或间接从事、参与或进行与路翔 2012 年 06 月 28 日 长期有效 正在履行
长虹 用方面的承 股份生产、经营相竞争的任何活动且未对该等业务进行
诺 投资。2、承诺人及下属企业在未来不以任何直接或间
接方式从事与路翔股份及其下属企业产生同业竞争或
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潜在同业竞争的任何业务，承诺人及下属企业如有与路
翔股份及其下属企业之间存在竞争性同类业务的商业
机会，承诺人及下属企业将立即通知路翔股份，将该商
业机会让与路翔股份并自愿放弃与路翔股份的业务竞
争。3、如因不履行或不适当履行上述承诺给路翔股份
及其他股东造成损失的，承诺人将承担赔偿责任，承诺
人之间互负连带保证责任。
1、截至本函签署之日，除本次交易所涉融达锂业外，
本人及下属企业未投资、从事、参与或与任何他方联营、
合资或合作其他任何与路翔股份及其下属公司相同或
相似业务；亦不直接或间接从事、参与或进行与路翔股
关于同业竞 份生产、经营相竞争的任何活动且未对该等业务进行投
争、关联交 资。2、本人及下属企业在未来不以任何直接或间接方
柯荣卿 易、资金占 式从事与路翔股份及其下属企业产生同业竞争或潜在 2012 年 06 月 28 日 长期有效 正在履行
用方面的承 同业竞争的任何业务，本人及下属企业如有与路翔股份
诺 及其下属企业之间存在竞争性同类业务的商业机会，本
人及下属企业将立即通知路翔股份，将该商业机会让与
路翔股份并自愿放弃与路翔股份的业务竞争。3、如因
不履行或不适当履行上述承诺给路翔股份及其他股东
造成损失的，本人将承担相应的赔偿责任。
1、在本次交易完成后，承诺人及其他控股企业将尽量
避免与路翔股份之间发生关联交易；对于确有必要且无
关于同业竞 法回避的关联交易，均按照公平、公允和等价有偿的原
融捷投资、 争、关联交 则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，在股东
吕向阳、张 易、资金占 大会以及董事会对关联交易事项进行表决时，履行回避 2012 年 06 月 28 日 长期有效 正在履行
长虹 用方面的承 表决的义务，并按相关法律、法规以及规范性文件的规
诺 定履行交易审批程序及信息披露义务。2、保证严格遵
守中国证监会、深圳证券交易所的规范性法律文件以及
路翔股份《关联交易决策制度》等各项规定，依照合法
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程序，行使股东权利、履行股东义务，不利用关联方地
位谋取不当利益，不损害路翔股份及其他股东的合法权
益。3、如因不履行或不适当履行上述承诺给路翔股份
及其他股东造成损失的，承诺人将承担赔偿责任，承诺
人之间互负连带保证责任。
1、在本次交易完成后，本人及其他控股企业将尽量避
免与路翔股份之间发生关联交易；对于确有必要且无法
回避的关联交易，均按照公平、公允和等价有偿的原则
进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，在股东大
关于同业竞 会以及董事会对关联交易事项进行表决时，履行回避表
争、关联交 决的义务，并按相关法律、法规以及规范性文件的规定
柯荣卿 易、资金占 履行交易审批程序及信息披露义务。2、保证严格遵守 2012 年 06 月 28 日 长期有效 正在履行
用方面的承 中国证监会、深圳证券交易所的规范性法律文件以及路
诺 翔股份《关联交易决策制度》等各项规定，依照合法程
序，与其他股东一样平等地行使股东权利、履行股东义
务，不利用控股股东的地位谋取不当利益，不损害路翔
股份及其他股东的合法权益。如违反上述承诺给路翔股
份及其子公司造成损失的，由本人承担赔偿责任。
融捷投资、张长虹承诺在下列所有期间内，融捷投资、
张长虹本次以资产认购所取得的上市公司股份均不得
上市交易和转让： 1．本次新增股份上市之日起 36 个
月内； 2．本次新增股份上市之日至路翔股份、融捷投 2013 年 2 月 8 日至
融捷投资、 股份限售承
资和张长虹三方签订的《业绩补偿协议》履行完毕之日。 2012 年 06 月 28 日 《业绩补偿协议》 正在履行
张长虹 诺
由本次认购股份派生的股份，如红股、资本公积金转增 履行完毕之日
之股份等也应遵守上述股份不得转让的约定。锁定期满
后（以后到期为准），将严格按照中国证券监督管理委
员会和深圳证券交易所等的相关规定执行。
本公司发起 关于同业竞 "本人及本人的直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指 "自本人签章之日
首次公开发行或再融资时所作承 2007 年 01 月 23 日 正在履行
人股东：柯 争、关联交 配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳 起生效，在公司发
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诺 荣卿、黄培 易、资金占 父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）， 行股票并上市后
荣、郑国华、 用方面的承 或本人、本人的直系亲属、主要社会关系以直接或间接 仍然有效，直至本
杨真、王永 诺 方式投资设立的全资、控股、参股子公司、合营或联营 人将所持有的公
企业，或虽未有投资但享有控制权的企业目前不存在、 司股份全部依法
将来亦不会从事与公司构成同业竞争关系的生产经营 转让完毕且本人
业务，不生产、开发任何对公司产品及拟开发的产品构 同公司无任何关
成直接竞争的类同产品，也不会直接经营或间接经营、 联关系起满两年
参与投资与公司业务、新产品、新技术构成或可能构成 之日终止。"
竞争的企业、业务、新产品、新技术，从而确保避免对
公司的生产经营构成任何直接或间接的业务竞争。如本
人违反上述保证与承诺而给公司造成损失的，本人将予
以赔偿。"
本公司或本人将遵循《上市公司证券发行管理办法》，
《上市公司非公开发行股票实施细则》和《深圳证券交
融捷投资、 易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的有关 自 2015 年 06 月 01
股份限售承
宁德时代、 规定，以及本公司或本人与路翔股份有限公司签订的 2015 年 05 月 26 日 日至 2018 年 05 月 正在履行
诺
陶广 《股份认购协议》的有关规定，自路翔股份有限公司本 31 日
次非公开发行股票上市之日起三十六个月内不转让所
认购的 31,000,000 股新股。
股权激励承诺
公司章程规定，公司在未分配利润为正的情况下，最近
本公司 分红承诺 三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现 2012 年 06 月 06 日 长期有效 正在履行
的年均可分配利润的百分之三十。
本公司现任
任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份
其他对公司中小股东所作承诺 董事、监事
总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有 担任公司董监高
以及高级管 股份限售承
的发行人股份；在向证券交易所申报离任六个月后的十 2007 年 01 月 23 日 期间至离任后满 正在履行
理人员、以 诺
二月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占 18 个月
及离任未超
本人所持有公司股票总数的比例不超过百分之五十。
过 18 个月
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的董事、监
事、高级管
理人员
未来三年内（2016 年-2018 年）无偿为公司提供财务资
2016 年 1 月 15 日
融捷投资、 助和担保。公司在拓展新业务、收购资产、建设新项目
其他承诺 2016 年 01 月 15 日 至 2018 年 12 月 31 正在履行
张长虹 时若有资金需求，融捷投资、张长虹将无偿为甲方提供
日
财务资助和担保。
未来三年内（2016 年-2018 年）不参与公司的现金分红。
公司未来三年内按照《公司章程》的规定，在具备分红 2016 年 1 月 15 日
融捷投资、
其他承诺 条件并对全体股东进行现金分红时，融捷投资、张长虹 2016 年 01 月 15 日 至 2018 年 12 月 31 正在履行
张长虹
不参与分配，并将所持有股份对应的分红无偿转送给其 日
他股东。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及 不适用
下一步的工作计划
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融捷股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
四、对 2018 年 1-6 月经营业绩的预计
2018 年 1-6 月预计的经营业绩情况：业绩亏损
业绩亏损
2018 年 1-6 月净利润（万元） -1,100 至 -800
2017 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万元） 62.73
（1）本期公司因进口柔性电子显示屏产品升级，本期较上年同期
减少了该贸易业务收入；
（2）本期锂电池设备业务因设备交货量减少，锂电设备业务的营
业绩变动的原因说明
业收入同比下降，该业务板块利润减少；
（3）因锂电设备业务相关即征即退增值税、首台套等政府补助收
入同比减少，本期非主营业务利润减少。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
融捷股份有限公司
法定代表人：吕向阳
2018 年 4 月 20 日
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