融捷股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
融捷股份有限公司
2021 年第一季度报告
2021 年 04 月
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融捷股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吕向阳、主管会计工作负责人朱道源及会计机构负责人(会计主
管人员)李振强声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否
单位：元
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 108,744,153.98 29,938,325.71 263.23%
归属于上市公司股东的净利润（元） 1,802,169.32 -3,754,560.04 148.00%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 1,317,037.12 -4,712,393.89 127.95%
经营活动产生的现金流量净额（元） 21,007,280.43 -20,897,059.53 200.53%
基本每股收益（元/股） 0.0069 -0.0145 147.59%
稀释每股收益（元/股） 0.0069 -0.0145 147.59%
加权平均净资产收益率 0.32% -0.69% 增加了 1.01 个百分点
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,011,247,475.04 1,016,992,007.85 -0.56%
归属于上市公司股东的净资产（元） 571,525,289.00 569,591,224.16 0.34%
非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用
单位：元
年初至报告期
项目 说明
期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销
3,652.09 主要是本报告期公司处置固定资产所致
部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 主要是本报告期公司收到政府补贴及融达锂业
577,401.37
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 与资产相关的政府补助分期计入损益所致
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,714.16
减：所得税影响额 86,827.38
少数股东权益影响额（税后） 7,379.72
合计 485,132.20 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数 27,683 0
股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
融捷投资控股 质押 0
境内非国有法人 23.82% 61,857,992 0
集团有限公司 冻结 0
质押 0
费占军 境内自然人 2.20% 5,720,000 0
冻结 0
质押 0
李京 境内自然人 1.12% 2,900,000 0
冻结 0
质押 0
张长虹 境内自然人 1.07% 2,775,117 0
冻结 0
质押 0
关峰 境内自然人 0.83% 2,146,400 0
冻结 0
质押 0
张连凤 境内自然人 0.80% 2,067,517 0
冻结 0
质押 0
柯荣卿 境内自然人 0.78% 2,020,033 0
冻结 0
质押 0
潘英俊 境内自然人 0.78% 2,014,500 0
冻结 0
质押 0
朱文辉 境内自然人 0.77% 2,007,000 0
冻结 0
质押 0
朱启明 境内自然人 0.77% 2,006,550 0
冻结 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
融捷投资控股集团有限公司 61,857,992 人民币普通股 61,857,992
费占军 5,720,000 人民币普通股 5,720,000
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李京 2,900,000 人民币普通股 2,900,000
张长虹 2,775,117 人民币普通股 2,775,117
关峰 2,146,400 人民币普通股 2,146,400
张连凤 2,067,517 人民币普通股 2,067,517
柯荣卿 2,020,033 人民币普通股 2,020,033
潘英俊 2,014,500 人民币普通股 2,014,500
朱文辉 2,007,000 人民币普通股 2,007,000
朱启明 2,006,550 人民币普通股 2,006,550
上述股东关联关系或一致行动的 上述股东中，融捷投资控股集团有限公司与张长虹存在关联关系，属于一致行动人；
说明 未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人
前 10 名股东参与融资融券业务情 前 10 名普通股股东中，关峰通过信用账户持股 40,000 股，潘英俊通过信用账户持
况说明（如有） 股 505,200 股
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 单位：元
期末金额 上年期末余额
报表项目 变动率 变动主要原因
2021年3月31日 2020年12月31日
应收票据 24,905,485.87 40,205,134.59 -38.05% 主要是本报告期公司用票据支付货款增加所致
应收款项融资 6,097,704.60 57,690,000.00 -89.43% 主要是本报告期银行承兑汇票贴现增加所致
预付账款 21,164,153.57 11,542,756.27 83.35% 主要是本报告期预付材料采购款增加所致
存货 111,468,719.40 64,549,848.89 72.69% 主要是本报告期库存原材料和在产品增加所致
其他流动资产 7,061,857.55 2,974,217.55 137.44% 主要是本报告期公司留抵增值税增加所致
长期股权投资 14,608,243.55 24,418,582.44 -40.18% 主要是本报告期注销子公司四川路翔所致
在建工程 9,314,842.79 20,464,160.77 -54.48% 主要是本报告期公司将矿山剥离费结转至长期待摊费用所致
使用权资产 7,973,810.98 100.00% 主要是本报告期公司执行新租赁准则新增确认使用权资产所致
短期借款 50,000,000.00 93,360,000.00 -46.44% 主要是本报告期银行短期借款同比减少所致
合同负债 1,009,613.03 2,218,182.13 -54.48% 主要是本报告期公司预收客户的货款同比减少所致
应付职工薪酬 5,332,722.47 7,944,184.70 -32.87% 主要是本报告期支付上年度计提的年度奖金所致
一年内到期的非
17,094,745.95 100.00% 主要是本报告期一年内到期的租赁负债以及长期借款所致
流动负债
租赁负债 2,918,418.27 100.00% 主要是本报告期公司执行新租赁准则新增确认租赁负债所致
利润表项目 单位：元
本期金额 上年同期金额
报表项目 变动率 变动主要原因
2021年1-3月 2020年1-3月
营业收入 108,744,153.98 29,938,325.71 263.23% 主要是本报告期公司各产品的营业收入增加所致
营业成本 87,409,665.46 25,362,290.50 244.64% 主要是本报告期营业收入增加其相应的营业成本也增加所致
税金及附加 1,252,668.50 153,401.55 716.59% 主要是本报告期公司应交增值税及资源税增加所致
管理费用 10,070,841.43 6,116,438.47 64.65% 主要是本报告期计提的利益共享金增加所致
研发费用 4,360,899.28 2,851,631.85 52.93% 主要是本报告期公司的研发投入增加所致
财务费用 2,437,368.00 1,259,162.76 93.57% 主要是本报告期母公司支付银行的借款利息增加所致
投资收益 -58,488.86 -31,684.91 -84.60% 主要是本报告期确认参股公司的投资收益减少所致
信用减值损失 1,324,060.42 176,643.25 649.57% 主要是本报告期公司货款回收增加转回已计提的信用减值损失所致
资产处置收益 -1,224.07 -100.00% 主要是本报告期母公司处置固定资产损失所致
营业外收入 40,505.12 730,752.00 -94.46% 主要是本报告期收到的政府补助减少所致
营业外支出 2,466.32 104,000.00 -97.63% 主要是本报告期公司没有对外捐赠支出所致
营业利润 2,823,807.51 -7,204,633.49 139.19% 1、本报告期锂资源行业回暖，公司锂精矿产品和锂盐产品销量增加，
利润总额 2,861,846.31 -6,577,881.49 143.51% 经营效益明显提高；
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净利润 2,552,176.72 -5,216,117.60 148.93% 2、本报告期锂电设备需求旺盛，锂电设备业务经营实现扭亏为盈
归属于母公司
1,802,169.32 -3,754,560.04 148.00%
所有者的净利润
所得税费用 309,669.59 -1,361,763.89 122.74% 主要是本报告期公司计税利润增加所致
现金流量表项目 单位：元
本期金额 上年同期金额
报表项目 变动率 变动主要原因
2021年1-3月 2020年1-3月
经营活动产生的
21,007,280.43 -20,897,059.53 200.53% 主要是本报告期公司销售商品收到的现金同比增加所致
现金流量净额
筹资活动产生的
19,556,317.54 50,871,624.44 -61.56% 主要是本报告期公司银行借款同比减少所致
现金流量净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、关于撤销对公司股票交易实施退市风险警示的事项
由于公司2018年、2019年连续两年经审计的年度净利润为负值，公司股票交易自 2020年4月22日开市起被实行退市风
险警示。
根据中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年度财务报告出具的标准的无保留意见的审计报告，公司符
合申请撤销对股票交易实施退市风险警示的条件。报告期内，公司向深圳证券交易所提交了撤销对股票交易实施退市风险警
示的申请并获得批准，公司股票交易自2021年3月22日开市起撤销退市风险警示，股票简称由“*ST 融捷”变更为“融捷股
份”，涨跌幅限制由5%变更为10%。
2、关于非公开发行A股股票的事项
经公司2020年12月11日召开的2020年第二次临时股东大会审议批准，公司拟向实际控制人、董事长兼总裁吕向阳先生非
公开发行股份17,609,391.00股，募集资金33,000.00万元，扣除发行费用后全部用于建设250万吨/年锂矿精选项目。本次非公
开发行A股股票事项尚需中国证监会审核批准。
报告期内，公司积极协调中介机构推进非公开发行尽职调查等工作；募投项目立项和环评工作按程序推进中，环评第一
次公示已结束，项目辅助设施动工建设中。
3、关于控股子公司东莞德瑞10%股权转让的进展情况
经公司2020年12月30日召开的2020年第三次临时股东大会审议批准，同意公司将控股子公司东莞市德瑞精密设备有限
公司10%股权转让价格调整为1,000万元。
2021年3月，公司与交易对方签署了《股权转让合同》，目前工商变更手续尚未完成。
4、关于全资子公司天捷建材增资并放弃优先认购权暨转让部分股权与关联方共同投资的进展情况
经公司2020年12月30日召开的2020年第三次临时股东大会审议批准，康定市天捷建材有限公司（以下简称“天捷建材”）
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拟引进融捷投资控股集团有限公司（以下简称“融捷集团”）现金增资1,000万元，公司放弃优先认购权。同时，公司以1元
的价格向融捷集团转让天捷建材增资后33.33%的股权。
2021年3月，融捷集团与公司已签署《增资暨股权转让合同》，目前工商变更手续尚未完成。
5、关于参股公司成都融捷锂业增资并放弃优先认购权及锂盐厂项目的进展情况
经公司2020年12月30日召开的2020年第三次临时股东大会审议批准，成都融捷锂业科技有限公司（以下简称“成都融
捷锂业”）拟引进其经营管理团队员工持股平台进行增资，公司放弃优先认购权。目前公司与相关方尚未签述相关增资协议。
另外，成都融捷锂业厂一期2万吨/年项目目前正在进行设备调试，力争2021年第二季度投产，具体投产时间视设备调
试进度而定。
6、关于全资子公司四川路翔锂业有限公司完成注销的事项
经公司第六届董事会第二十三次会议决议，同意公司注销未实际运作的全资子公司四川路翔锂业有限公司。报告期内，
该子公司完成工商注销登记。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于撤销对公司股票交易实施退市风险 www.cninfo.com.cn 《关于撤销对股票交易实施退市风
2021 年 03 月 19 日
警示的事项 险警示的公告》2021-022
www.cninfo.com.cn 《第七届董事会第十一次会议决议
2020 年 11 月 25 日
公告》2020-048
关于非公开发行 A 股股票的事项
www.cninfo.com.cn《2020 年第二次临时股东大会决议公
2020 年 12 月 12 日
告》2020-057
www.cninfo.com.cn 《关于调整控股子公司东莞德瑞
2020 年 12 月 12 日
关于控股子公司东莞德瑞 10%股权转让 10%股权转让价格的公告》2020-063
的进展情况 www.cninfo.com.cn 《关于调整控股子公司东莞德瑞
2021 年 03 月 24 日
10%股权转让价格的进展公告》2021-027
www.cninfo.com.cn 《关于同意全资子公司天捷建材增
2020 年 12 月 12 日 资并放弃优先认购权暨转让部分股权与关联方共同投
关于全资子公司天捷建材增资并放弃优
资的公告》2020-062
先认购权暨转让部分股权与关联方共同
www.cninfo.com.cn 《关于全资子公司天捷建材增资并
投资的进展情况
2021 年 03 月 24 日 放弃优先认购权暨转让部分股权与关联方共同投资的
进展公告》2021-026
关于参股公司成都融捷锂业增资并放弃 www.cninfo.com.cn 《关于同意参股公司成都融捷锂业
2020 年 12 月 12 日
优先认购权及锂盐厂项目的进展情况 增资并放弃优先认购权的公告》2020-061
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待 接待 接待对 接待 谈论的主要内容及
接待时间 调研的基本情况索引
地点 方式 象类型 对象 提供的资料
本次业绩说明会
详见公司于 2021 年 3 月 1 日披露的 002192*ST
公司 中，公司就所处行
公司 融捷业绩说明会、路演活动信息：
全体 业状况、发展战略、
2021 年 02 月 25 日 会议 其他 其他 http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?sto
投资 生产经营、财务状
室 ckCode=002192&announcementId=1209318006&o
者 况、风险与困难等
rgId=9900003921&announcementTime=2021-03-01
情况进行了说明
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：融捷股份有限公司
2021 年 03 月 31 日
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 29,640,836.57 33,638,020.81
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 24,905,485.87 40,205,134.59
应收账款 139,685,962.76 139,283,908.77
应收款项融资 6,097,704.60 57,690,000.00
预付款项 21,164,153.57 11,542,756.27
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 3,638,946.05 2,828,377.76
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 111,468,719.40 64,549,848.89
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 7,061,857.55 2,974,217.55
流动资产合计 343,663,666.37 352,712,264.64
非流动资产：
发放贷款和垫款
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债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 14,608,243.55 24,418,582.44
其他权益工具投资 19,550,000.00 19,550,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 219,987,085.74 223,871,256.85
在建工程 9,314,842.79 20,464,160.77
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 7,973,810.98
无形资产 275,221,611.87 272,400,640.46
开发支出
商誉 7,103,962.95 7,103,962.95
长期待摊费用 76,868,792.23 64,308,470.62
递延所得税资产 22,733,549.73 22,608,097.69
其他非流动资产 14,221,908.83 9,554,571.43
非流动资产合计 667,583,808.67 664,279,743.21
资产总计 1,011,247,475.04 1,016,992,007.85
流动负债：
短期借款 50,000,000.00 93,360,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 83,976,191.24 78,257,752.99
预收款项
合同负债 1,009,613.03 2,218,182.13
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 5,332,722.47 7,944,184.70
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应交税费 16,343,772.12 16,419,067.86
其他应付款 156,994,994.75 131,559,359.20
其中：应付利息 487,480.56 232,098.61
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 17,094,745.95
其他流动负债 926,259.69 916,927.94
流动负债合计 331,678,299.25 330,675,474.82
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 35,000,000.00 47,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 2,918,418.27
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 1,764,202.84 1,752,156.76
递延收益 14,760,992.24 15,591,831.25
递延所得税负债 8,405,728.71 7,970,607.08
其他非流动负债
非流动负债合计 62,849,342.06 72,314,595.09
负债合计 394,527,641.31 402,990,069.91
所有者权益：
股本 259,655,203.00 259,655,203.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 621,331,055.65 621,331,055.65
减：库存股
其他综合收益
专项储备 3,247,159.17 3,115,263.65
盈余公积 14,035,469.06 14,035,469.06
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融捷股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
一般风险准备
未分配利润 -326,743,597.88 -328,545,767.20
归属于母公司所有者权益合计 571,525,289.00 569,591,224.16
少数股东权益 45,194,544.73 44,410,713.78
所有者权益合计 616,719,833.73 614,001,937.94
负债和所有者权益总计 1,011,247,475.04 1,016,992,007.85
法定代表人：吕向阳 主管会计工作负责人：朱道源 会计机构负责人：李振强
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 15,279,585.63 31,877,491.36
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 18,963,764.70 46,134,598.15
应收款项融资 3,465,424.60 48,080,000.00
预付款项 260,138.62 484,889.06
其他应收款 119,153,869.85 91,037,853.12
其中：应收利息
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 157,122,783.40 217,614,831.69
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 721,740,583.17 747,353,839.73
其他权益工具投资 19,550,000.00 19,550,000.00
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融捷股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 436,184.74 454,380.70
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 4,464,043.67
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用 7,265.62 14,531.11
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 746,198,077.20 767,372,751.54
资产总计 903,320,860.60 984,987,583.23
流动负债：
短期借款 30,000,000.00 80,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 34,732,215.43 72,276,542.80
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 729,166.77 1,751,427.77
应交税费 1,601,076.82 844,099.01
其他应付款 4,491,620.88 122,097.22
其中：应付利息 48,583.34 232,098.61
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 3,119,466.55
其他流动负债 754,716.98 566,037.74
流动负债合计 75,428,263.43 155,560,204.54
非流动负债：
长期借款
应付债券
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融捷股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
其中：优先股
永续债
租赁负债 1,377,632.76
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,377,632.76
负债合计 76,805,896.19 155,560,204.54
所有者权益：
股本 259,655,203.00 259,655,203.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 817,973,849.81 817,973,849.81
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 14,035,469.06 14,035,469.06
未分配利润 -265,149,557.46 -262,237,143.18
所有者权益合计 826,514,964.41 829,427,378.69
负债和所有者权益总计 903,320,860.60 984,987,583.23
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 108,744,153.98 29,938,325.71
其中：营业收入 108,744,153.98 29,938,325.71
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 107,895,208.08 38,259,468.47
其中：营业成本 87,409,665.46 25,362,290.50
16
融捷股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,252,668.50 153,401.55
销售费用 2,363,765.41 2,516,543.34
管理费用 10,070,841.43 6,116,438.47
研发费用 4,360,899.28 2,851,631.85
财务费用 2,437,368.00 1,259,162.76
其中：利息费用 1,814,777.24 1,983,557.39
利息收入 -27,279.13 -666,430.47
加：其他收益 710,514.12 971,550.93
投资收益（损失以“－”号填列） -58,488.86 -31,684.91
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -58,488.86 -31,684.91
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） 1,324,060.42 176,643.25
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列） -1,224.07
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,823,807.51 -7,204,633.49
加：营业外收入 40,505.12 730,752.00
减：营业外支出 2,466.32 104,000.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2,861,846.31 -6,577,881.49
减：所得税费用 309,669.59 -1,361,763.89
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,552,176.72 -5,216,117.60
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 2,552,176.72 -5,216,117.60
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 1,802,169.32 -3,754,560.04
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融捷股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
2.少数股东损益 750,007.40 -1,461,557.56
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 2,552,176.72 -5,216,117.60
归属于母公司所有者的综合收益总额 1,802,169.32 -3,754,560.04
归属于少数股东的综合收益总额 750,007.40 -1,461,557.56
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0069 -0.0145
（二）稀释每股收益 0.0069 -0.0145
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：吕向阳 主管会计工作负责人：朱道源 会计机构负责人：李振强
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 30,693,286.04 7,134,587.73
减：营业成本 19,527,842.28 5,457,968.14
税金及附加 167,739.35 33,709.26
销售费用 795,473.02 290,527.76
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融捷股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
管理费用 2,707,266.78 2,570,996.67
研发费用
财务费用 829,178.75 -96,112.88
其中：利息费用 427,308.35 703,871.97
利息收入 -332,473.51 -807,107.10
加：其他收益 17,394.37 43,087.05
投资收益（损失以“－”号填列） -9,730,502.29 -31,684.91
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -58,488.86 -31,684.91
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失
以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） 136,131.85 7,110.04
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列） -1,224.07
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -2,912,414.28 -1,103,989.04
加：营业外收入
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -2,912,414.28 -1,103,989.04
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -2,912,414.28 -1,103,989.04
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） -2,912,414.28 -1,103,989.04
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
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融捷股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 -2,912,414.28 -1,103,989.04
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 156,614,852.29 27,345,235.17
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 290,259.41 107,770.18
收到其他与经营活动有关的现金 648,691.18 2,825,995.31
经营活动现金流入小计 157,553,802.88 30,279,000.66
购买商品、接受劳务支付的现金 106,677,454.01 20,506,767.56
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 20,442,032.88 12,250,690.00
支付的各项税费 4,443,236.74 9,952,167.47
20
融捷股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
支付其他与经营活动有关的现金 4,983,798.82 8,466,435.16
经营活动现金流出小计 136,546,522.45 51,176,060.19
经营活动产生的现金流量净额 21,007,280.43 -20,897,059.53
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 25,000,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 250.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,316,173.17
投资活动现金流入小计 250.00 26,316,173.17
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 44,560,994.91 11,415,196.69
投资支付的现金 50,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 44,560,994.91 61,415,196.69
投资活动产生的现金流量净额 -44,560,744.91 -35,099,023.52
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 20,000,000.00 70,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 61,969,251.00 27,800,000.00
筹资活动现金流入小计 81,969,251.00 97,800,000.00
偿还债务支付的现金 60,000,000.00 26,620,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,018,580.56 868,598.22
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,394,352.90 19,439,777.34
筹资活动现金流出小计 62,412,933.46 46,928,375.56
筹资活动产生的现金流量净额 19,556,317.54 50,871,624.44
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -37.30 1,222.13
五、现金及现金等价物净增加额 -3,997,184.24 -5,123,236.48
加：期初现金及现金等价物余额 33,638,020.81 16,627,889.53
六、期末现金及现金等价物余额 29,640,836.57 11,504,653.05
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融捷股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 90,203,705.40 12,000,000.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 38,036.73 703,062.32
经营活动现金流入小计 90,241,742.13 12,703,062.32
购买商品、接受劳务支付的现金 53,340,000.00
支付给职工以及为职工支付的现金 3,222,093.42 2,353,683.11
支付的各项税费 733,273.51 2,236,178.01
支付其他与经营活动有关的现金 1,636,835.27 1,027,229.38
经营活动现金流出小计 58,932,202.20 5,617,090.50
经营活动产生的现金流量净额 31,309,539.93 7,085,971.82
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 25,000,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 250.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 22,250,000.00 1,316,173.17
投资活动现金流入小计 22,250,250.00 26,316,173.17
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 9,600.00
投资支付的现金 50,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 19,207,975.00 37,180,000.00
投资活动现金流出小计 19,207,975.00 87,189,600.00
投资活动产生的现金流量净额 3,042,275.00 -60,873,426.83
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 50,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 1.00 27,800,000.00
筹资活动现金流入小计 1.00 77,800,000.00
偿还债务支付的现金 50,000,000.00 26,620,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 104,805.56 630,496.14
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融捷股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金 844,916.10 10,000,000.00
筹资活动现金流出小计 50,949,721.66 37,250,496.14
筹资活动产生的现金流量净额 -50,949,720.66 40,549,503.86
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -16,597,905.73 -13,237,951.15
加：期初现金及现金等价物余额 31,877,491.36 15,327,431.96
六、期末现金及现金等价物余额 15,279,585.63 2,089,480.81
二、财务报表调整情况说明
1、2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 33,638,020.81 33,638,020.81
应收票据 40,205,134.59 40,205,134.59
应收账款 139,283,908.77 139,283,908.77
应收款项融资 57,690,000.00 57,690,000.00
预付款项 11,542,756.27 11,542,756.27
其他应收款 2,828,377.76 2,828,377.76
存货 64,549,848.89 64,549,848.89
其他流动资产 2,974,217.55 2,974,217.55
流动资产合计 352,712,264.64 352,712,264.64
非流动资产：
长期股权投资 24,418,582.44 24,418,582.44
其他权益工具投资 19,550,000.00 19,550,000.00
固定资产 223,871,256.85 223,871,256.85
在建工程 20,464,160.77 20,464,160.77
使用权资产 9,262,978.75 9,262,978.75
无形资产 272,400,640.46 272,400,640.46
商誉 7,103,962.95 7,103,962.95
长期待摊费用 64,308,470.62 64,308,470.62
23
融捷股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
递延所得税资产 22,608,097.69 22,608,097.69
其他非流动资产 9,554,571.43 9,554,571.43
非流动资产合计 664,279,743.21 673,542,721.96 9,262,978.75
资产总计 1,016,992,007.85 1,026,254,986.60 9,262,978.75
流动负债：
短期借款 93,360,000.00 93,360,000.00
应付账款 78,257,752.99 78,257,752.99
合同负债 2,218,182.13 2,218,182.13
应付职工薪酬 7,944,184.70 7,944,184.70
应交税费 16,419,067.86 16,419,067.86
其他应付款 131,559,359.20 131,559,359.20
其中：应付利息 232,098.61 232,098.61
一年内到期的非流动负债 5,030,266.09 5,030,266.09
其他流动负债 916,927.94 916,927.94
流动负债合计 330,675,474.82 335,705,740.91 5,030,266.09
非流动负债：
长期借款 47,000,000.00 47,000,000.00
租赁负债 4,232,712.66 4,232,712.66
预计负债 1,752,156.76 1,752,156.76
递延收益 15,591,831.25 15,591,831.25
递延所得税负债 7,970,607.08 7,970,607.08
非流动负债合计 72,314,595.09 76,547,307.75 4,232,712.66
负债合计 402,990,069.91 412,253,048.66 9,262,978.75
所有者权益：
股本 259,655,203.00 259,655,203.00
资本公积 621,331,055.65 621,331,055.65
专项储备 3,115,263.65 3,115,263.65
盈余公积 14,035,469.06 14,035,469.06
未分配利润 -328,545,767.20 -328,545,767.20
归属于母公司所有者权益合计 569,591,224.16 569,591,224.16
少数股东权益 44,410,713.78 44,410,713.78
所有者权益合计 614,001,937.94 614,001,937.94
负债和所有者权益总计 1,016,992,007.85 1,026,254,986.60 9,262,978.75
调整情况说明
本公司于2021 年1 月1 日首次执行新租赁准则，自首次执行日起调整当年年初财务报表相关项目金额，不调整可比期间信
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融捷股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
息。对于首次执行日前的经营租赁，公司作为承租人，在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日承租人增量借款利率
折现的现值（选择简化处理的短期租赁和低价值租赁除外）计量租赁负债和使用权资产。对2021年1月1日期初累计调整数如
下所述：
项目名称 合并资产负债表受影响的报表项目影响金额
调整后（2021 年1月1日） 调整前（2020 年12月31日）
使用权资产 9,262,978.75
一年内到期的非流动负债 5,030,266.09
租赁负债 4,232,712.66
母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 31,877,491.36 31,877,491.36
应收账款 46,134,598.15 46,134,598.15
应收款项融资 48,080,000.00 48,080,000.00
预付款项 484,889.06 484,889.06
其他应收款 91,037,853.12 91,037,853.12
流动资产合计 217,614,831.69 217,614,831.69
非流动资产：
长期股权投资 747,353,839.73 747,353,839.73
其他权益工具投资 19,550,000.00 19,550,000.00
固定资产 454,380.70 454,380.70
使用权资产 5,251,816.10 5,251,816.10
长期待摊费用 14,531.11 14,531.11
非流动资产合计 767,372,751.54 772,624,567.64 5,251,816.10
资产总计 984,987,583.23 990,239,399.33 5,251,816.10
流动负债：
短期借款 80,000,000.00 80,000,000.00
应付账款 72,276,542.80 72,276,542.80
应付职工薪酬 1,751,427.77 1,751,427.77
应交税费 844,099.01 844,099.01
其他应付款 122,097.22 122,097.22
其中：应付利息 232,098.61 232,098.61
一年内到期的非流动负债 3,062,057.29 3,062,057.29
其他流动负债 566,037.74 566,037.74
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融捷股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
流动负债合计 155,560,204.54 158,622,261.83 3,062,057.29
非流动负债：
租赁负债 2,189,758.81 2,189,758.81
非流动负债合计 2,189,758.81 2,189,758.81
负债合计 155,560,204.54 160,812,020.64 5,251,816.10
所有者权益：
股本 259,655,203.00 259,655,203.00
资本公积 817,973,849.81 817,973,849.81
盈余公积 14,035,469.06 14,035,469.06
未分配利润 -262,237,143.18 -262,237,143.18
所有者权益合计 829,427,378.69 829,427,378.69
负债和所有者权益总计 984,987,583.23 990,239,399.33 5,251,816.10
调整情况说明
本公司于2021 年1 月1 日首次执行新租赁准则，自首次执行日起调整当年年初财务报表相关项目金额，不调整可比期间信
息。对于首次执行日前的经营租赁，公司作为承租人，在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日承租人增量借款利率
折现的现值（选择简化处理的短期租赁和低价值租赁除外）计量租赁负债和使用权资产。对2021年1月1日期初累计调整数如
下所述：
项目名称 母公司资产负债表受影响的报表项目影响金额
调整后（2021 年1月1日） 调整前（2020 年12月31日）
使用权资产 5,251,816.10
一年内到期的非流动负债 3,062,057.29
租赁负债 2,189,758.81
2、2021 年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计
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融捷股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
（本页无正文，为《融捷股份有限公司 2021 年第一季度报告》全文签章页）
融捷股份有限公司
法定代表人：吕向阳
2021 年 4 月 26 日