浙江方正电机股份有限公司
2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》有关规定，
现将公司2021年半年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江方正电机股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可〔2018〕1307号）核准，公司由主承销商中信证券股
份有限公司（以下简称中信证券）采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行
人民币普通股（A股）30,000,000股，发行价为每股4.70元，共募集资金141,000,000.00
元，扣除承销和保荐费用3,710,000.00元后的募集资金为137,290,000.00元，已由中
信证券于2019年1月31日汇入公司募集资金监管账户。另扣减其余发行费用
1,742,830.20元后，实际募集资金净额135,547,169.80元。上述募集资金净额业经天
健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2019年2月1日出具《验资报告》（天
健验〔2019〕20号）。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
截至2020年12月31日，公司募集资金使用情况（单位：人民币元）如下：
项 目 金 额
募集资金净额 135,547,169.80
加：存款利息收入 649,927.86
加：暂时闲置募集资金现金管理产生的收益 1,552,100.10
加：暂时闲置募集资金购买理财产品赎回 100,000,000.00
减：银行手续费 1,403.50
减：暂时闲置募集资金购买理财产品 100,000,000.00
减：募投项目累计使用 73,651,188.78
减：置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 51,416,200.00
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 12,680,405.48
2、本年度使用金额及当前余额
1
2021年1-6月，公司募集资金使用情况（单位：人民币元）如下：
项 目 金 额
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 12,680,405.48
加：存款利息收入 13,272.31
减：银行手续费 785.50
减：募投项目累计使用 12,674,501.41
减：结转非募集资金账户[注] 18,390.88
截至 2021 年 6 月 30 日募集资金专户余额 -
注：截至2021年6月30日，公司非公开发行股票募集资金已按照募集资金使
用计划使用完毕，结余资金已结转至公司非募集资金账户。
募集资金专户注销手续已办理完毕，公司于2021年8月25日披露《关于注销
募集资金专户的公告》（公告编号：2021-085）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司监
管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等文件的规定，
结合公司实际情况，制定了《浙江方正电机股份有限公司募集资金管理制度》（以
下简称管理制度）。该管理制度于2015年6月5日经公司第五届董事会第八次会议
审议通过。
2019年2月，公司、中信证券与中国农业银行股份有限公司丽水分行签订《募
集资金三方监管协议》，公司、中信证券与浙商银行股份有限公司丽水分行签订
《募集资金三方监管协议》，公司、全资子公司上海海能汽车电子有限公司、中
信证券与中国农业银行股份有限公司上海嘉定支行签订《募集资金四方监管协
议》，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款
专用。
截至2021年6月30日，公司严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规
定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年6月30日，公司设2个募集资金专户，全资子公司上海海能汽车电
子有限公司设1个募集资金专户，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如
下：
账户名称 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
2
浙江方正电机 浙商银行股份有限公 3430020010120
活期 0
股份有限公司 司丽水分行 100119618
浙江方正电机 中国农业银行股份有 1985010104002
活期 0
股份有限公司 限公司丽水分行 0833
上海海能汽车 中国农业银行股份有 0388770004004
活期 0
电子有限公司 限公司上海嘉定支行 2784
合 计 0
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件：募集资金使用情况对照表。
四、暂时闲置募集资金使用情况
2019年2月27日，公司第六届董事会第十三次会议和第六届监事会第十一次
会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确
保不影响正常运营和资金安全的前提下，使用不超过70,000,000.00元的闲置募集
资金进行现金管理。
2020年4月26日，公司第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第二十
一次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
在确保不影响正常运营和资金安全的前提下，使用不超过30,000,000.00元的闲置
募集资金进行现金管理。
截 至 2021 年 6 月 30 日 ， 公 司 以 部 分 闲 置 募 集 资 金 累 计 购 买 理 财 产 品
100,000,000.00 元 、 赎 回 理 财 产 品 100,000,000.00 元 ， 累 计 确 认 理 财 产 品 收 益
1,552,100.10元。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
2019年2月27日，公司第六届董事会第十三次会议和第六届监事会第十一次
会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的
议案》，同意公司使用募集资金51,416,200.00元置换预先已投入募集资金投资项
目的自筹资金。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目预先已投入
资金的实际投资情况进行了审核，并于2019年2月26日出具《关于浙江方正电机
股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2019〕第163
号）。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表意见，认为以募集资金置换预先
投入募集资金投资项目的自筹资金的事项符合深圳证券交易所《深圳证券交易所
中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规及其他规范性文件的规定，
同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2021年半年度，公司已按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年
修订）》和公司募集资金使用管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整披露
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募集资金的存放与使用情况。
附件：2021年半年度募集资金使用情况对照表
浙江方正电机股份有限公司董事会
2021年8月27日
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附件
2021 年半年度募集资金使用情况对照表
截至 2021 年 06 月 30 日
编制单位：浙江方正电机股份有限公司 单位：人民币万元
13,554.72 本年度投入募集资金总额
募集资金总额 1,267.45
-
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 13,774.19
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末
是否 累计投入 截至期 项目可
项目达到
已变更 募集资金 调整后投 截至期末 截至期末 金额与承 末投入 行性是
承诺投资项目 本年度投 预定可使 本年度实 是否达到
项目 承诺投资 资总额 承诺投入 累计投入 诺投入金 进度(%) 否发生
入金额 用状态日 现的效益 预计效益
（含部 总额[注] [注] 金额(1) 金额(2) 额的差额 (4)＝ 重大变
期
分变更） (3)＝ (2)/(1) 化
(2)-(1)
年产 35 万台新能
源汽车驱动电机 2021 年 6
否 30,740.00 11,500.00 11,500.00 724.04 11,712.78 212.78 101.85 151.36 — 否
及电驱动集成系 月
统项目
新能源汽车电驱
2021 年 9
动系统与节能电 否 10,350.00 2,054.72 2,054.72 543.41 2,061.41 6.69 100.33 — — 否
机研究院项目
月
合 计 -- 41,090.00 13,554.72 13,554.72 1,267.45 13,774.19 219.47 — — — — —
年产 35 万台新能源汽车驱动电机及电驱动集成系统项目未达到预计收益的原因：
（1）项目仍在实施中，部分项目因客户产品技术参数调整 2021 年逐步量产；
未达到计划进度原因 （2）募投项目原计划拟投入的募集资金金额为 41,090 万元，实际募集资金净额 13,554.72 万元，实际
募集资金净额少于募投项目原计划拟投入的募集资金金额，公司相应缩减了项目投资规模，导致项目
未达到预期效益；投资规模差额部分由公司自筹解决，导致项目进度延缓；
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（3）募集资金到位晚于预期，项目建设相应推迟；
（4）新能源汽车行业受行业补贴滑坡政策及新冠肺炎疫情影响，下游客户项目推进进度放缓，较预
期大幅下降；
（5）项目具有较高的技术领先性，设备投入开发难度大、周期长；
（6）大宗商品价格持续大幅上涨，导致产品毛利大幅减少。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2019 年 2 月 27 日，公司第六届董事会第十三次会议和第六届监事会第十一次会议审议通过了《关于
募集资金投资项目先期投入及置换情况 以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 51,416,200.00
元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
截至 2021年 6月 30日，公司以部分闲置募集资金累计购买理财产品 100,000,000.00元、赎回 100,000,000.00
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
元，累计确认理财产品收益 1,552,100.10 元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情
无
况
募集资金结余的金额及形成原因 截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金结余 0 元，项目实施中。
募集资金其他使用情况 无
注：2019 年 2 月 26 日，公司召开第六届董事会第十三次会议，审议通过了《关于调整非公开发行股票募投项目募集资金投入金额的议案》，由于公司
非公开发行股票实际募集资金净额少于募投项目原计划拟投入的募集资金金额，董事会同意公司根据实际募集资金净额和募投项目当前的具体情况，
调整各募投项目的募集资金投入金额，募集资金不足部分由公司自筹解决。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
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注 2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 3：根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号），上市公司使用闲置募集资金购买安
全性高、流动性好的投资产品，比如固定收益类的国债、银行理财产品以及其他投资产品等，在上表的“用闲置募集资金投资产品情况”中填写。
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