浙江方正电机股份有限公司 2021 年度监事会工作报告




                   公司 2021 年度监事会工作报告


    2021 年度，公司监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规

则》等相关要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，较好地

保障了股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。监事对公司生产经营、重大

事项、财务状况以及董事、高级管理人员履职情况进行了监督，促进了公司规范运作。

现将监事会在本年度的主要工作报告如下：

    一、报告期内监事会会议情况

    报告期内，公司监事会共召开十次会议，具体内容如下：

    （1）2021 年 1 月 29 日，公司第六届监事会第二十九次会议以现场与通讯相结

合方式在浙江方正电股份有限公司会议室召开，会议审议通过了《关于计提资产减值

准备的议案》，本次监事会决议刊登在 2021 年 1 月 30 日的《证券时报》和公司指定

信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

    （2）2021 年 3 月 27 日，公司第六届监事会第三十次会议以现场与通讯相结合

方式在浙江方正电股份有限公司会议室召开，会议审议通过了《关于提名第七届监事

会非职工监事候选人的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及

其摘要的议案》、《关于浙江方正电机股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划考核

管理办法的议案》、《关于核实〈公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）激励对象

名单〉的议案》，本次监事会决议刊登在 2021 年 3 月 30 日的《证券时报》和公司指

定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

    （3）2021 年 4 月 14 日，公司第七届监事会第一次会议以现场与通讯相结合方

式在浙江方正电股份有限公司会议室召开，会议审议通过了《关于选举公司第七届监
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事会主席的议案》，本次监事会决议刊登在 2021 年 4 月 15 日的《证券时报》和公司

指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

       （4）2021 年 4 月 28 日，公司第七届监事会第二次会议在浙江方正电股份有限

公司会议室召开，会议审议通过了《公司 2020 年度监事会工作报告》、《公司 2020

年度财务决算报告》、《关于浙江方正电机股份有限公司 2020 年度报告全文及摘要的

议案》、《关于公司 2020 年度利润分配的预案》、《关于续聘致同会计师事务所有限公

司为公司 2021 年度审计机构的议案》、《公司 2020 年度内部控制自我评价报告》、《公

司 2021 年第一季度报告正文及全文的议案》、《 关于计提资产减值准备的议案》、《监

事 2020 年度薪酬情况和 2021 年度薪酬方案》》；本次监事会决议刊登在 2021 年 4 月

30 日《证券时报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

上。

       （5）2021 年 5 月 6 日，公司第七届监事会第三次会议以现场与通讯相结合方式

在浙江方正电股份有限公司会议室召开，会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性

股票激励计划授予部分激励对象名单的议案》、《关于向 2021 年限制性股票激励计划

激励对象授予限制性股票的议案》、《关于对外投资暨关联交易的议案》、《关于公司前

次募集资金使用情况报告的议案》。本次监事会决议刊登在 2021 年 5 月 7 日的《证券

时报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

       （6）2021 年 5 月 15 日，公司第七届监事会第四次会议以现场与通讯相结合方

式在浙江方正电股份有限公司会议室召开，会议审议通过了《关于终止非公开发行 A

股股票事项及撤回申请文件的议案》、 关于中国证券监督管理委员会对公司采取责令

改正措施决定的整改报告》。本次监事会决议刊登在 2021 年 5 月 15 日的《证券时报》

和公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

       （7）2021 年 8 月 27 日，公司第七届监事会第五次会议以现场与通讯相结合方

式在浙江方正电股份有限公司会议室召开，会议审议通过了《公司 2021 年半年度报


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告正文及摘要的议案》、《公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的

议案》、《关于对绿脉城市交通（欧洲）有限公司增资的议案》。本次监事会决议刊登

在 2021 年 8 月 31 日的《证券时报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）上。

    （8）2021 年 10 月 12 日，公司第七届监事会第六次会议以现场与通讯相结合方

式在浙江方正电股份有限公司会议室召开，会议审议通过了《关于浙江方正电机股份

有限公司 2021 年第三季度报告的议案》本次监事会决议刊登在 2021 年 10 月 15 日的

《证券时报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

    (9)2021 年 11 月 3 日，公司第七届监事会第七次会议以现场与通讯相结合方式

在浙江方正电股份有限公司会议室召开，会议审议通过了《关于对浙江星舰产业发展

有限公司进行增资暨关联交易的议案》、 关于公司未弥补亏损达到实收股本的三分之

一的议案》、《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。本次监事

会决议刊登在 2021 年 11 月 4 日的《证券时报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）上。

    （10)2021 年 12 月 15 日，公司第七届监事会第八次会议以现场与通讯相结合方

式在浙江方正电股份有限公司会议室召开，会议审议通过了《关于受让浙江星舰产业

发展有限公司股权暨关联交易的议案》、 《关于受让丽水方德智驱应用技术研究院有

限公司股权暨关联交易的议案》、《关于转让更上电梯有限公司股权暨关联交易的议

案》。本次监事会决议刊登在 2021 年 12 月 16 日的《证券时报》和公司指定信息披露

网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

   二、监事会对公司 2021 年度有关事项的独立意见

    （一）公司依法运作情况

    （1）经检查，监事会认为依据国家有关法律法规和公司章程，报告期内公司决

策程序合法，建立了完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时没有违反

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法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。股东大会、董事会会议的召集、召开均

按照有关法律、法规及公司《章程》规定的程序进行，有关决议的内容合法有效。

    （2）公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、行政法规和本公司

章程的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。董事会全面落实股东大会的各项决议，高

级管理人员认真贯彻执行董事会决议，报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执

行职务、行使职权时有违反法律、法规、公司《章程》及损害公司和股东利益的行为。

    （二）检查公司财务的情况

    监事会对 2021 年度公司的财务状况和财务管理进行了监督和检查，并作了认真

细致的审核，认为：公司财务制度健全，财务运作规范，财务状况良好。致同会计师

事务所出具的标准无保留意见审计报告真实、公允地反映公司 2021 年度的财务状况

和经营成果。

    （三）募集资金使用情况

    监事会对募集资金的使用和管理进行了有效的监督，认为：公司募集资金的使用

能够严格按照《募集资金使用管理办法》的规定和要求执行，募集资金的实际使用去

向合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。经审议，公司募集资

金实际投入项目和承诺投入项目一致。

    （四）对内部控制自我评价报告的意见

    公司的内控体系和相关制度能够有效覆盖公司各方面的经营活动，内部控制组织

机构运转有效，报告期内，公司不存在违反财政部、证监会等部门联合发布的《企业

内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司相关内部控

制制度的情形。公司《2021 年内部控制的自我评价报告》全面、真实、准确，客观

反映了公司内部控制的实际情况。

    监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠
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实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

    （五）报告期内，公司关联交易情况的意见

    监事会对 2021 年度公司的关联交易情况进行了认真细致的审核,监事会认为:公

司关联交易履行了相关审批和披露程序,交易的表决程序符合有关法律、法规、规范

性文件和《公司章程》的相关规定，交易价格公允，不存在损害公司和所有股东利益

的行为。

    （六）报告期内，公司未发生重大资产收购、出售及企业合并事项。

    （七）报告期内，公司未发生对外担保及关联方占用资金情况。

    （八）本年度会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告。




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                                              二 0 二二年四月十四日




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