证券代码：002196           证券简称：方正电机         公告编号：2023-
                                  002




                    浙江方正电机股份有限公司
       关于已获授但尚未解锁的部分限制性股票回购
                          注销完成的公告
        本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和

    完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。




特别提示:
     1、本次回购注销的限制性股票数量为 195,000 股,占公司本次回购注销前
股本总额的 0.04%。涉及回购注销人数 3 人,回购注销价格为 3.50 元/股。
     2、截止本公告披露日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司完成注销手续。


    浙江方正电机股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月 14 日召
开了第七届董事会第十六次会议、第七届监事会第十次会议，并于 2022 年 5 月
6 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未
解锁的限制性股票的议案》，同意公司回购注销 3 名激励对象总计 195,000
股。占公司本次回购注销前股本总额的 0.04%。涉及回购注销人数 3 人,回购注
销价格为 3.50 元/股。现将相关事项公告如下：


    一、公司限制性股票激励计划简述

    1、2021 年 3 月 27 日，公司第六届董事会第三十七次会议审议通过《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定公
司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东
大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司
独立董事、律师事务所发表了意见，公司第六届监事会第三十次会议审议通过
相关议案。公司已将激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事
会对本激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。

    2、2021 年 4 月 14 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过《关于
浙江方正电机股份有限公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
议案》、《关于制订公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有
关事项的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、
在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部
事宜。

    3、2021 年 5 月 6 日，公司第七届董事会第三次会议和第七届监事会第三
次会议审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予部分激励对象名单
的议案》、《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议
案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对授予日激励对象名单进行
了核实并发表了同意的意见。

    4、2021 年 5 月 12 日披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划激励对象
名单的更正公告》，2021 年 5 月 7 日对外披露的《浙江方正电机股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划激励对象名单（调整后）》中层管理人员、核心业
务（技术）人员名单中序号 97 号“郭璟熠”更正为英文名“GUO JINGYI”。公
司独立董事发表了独立意见、监事会发表了核查意见，认为本次激励计划对象
名单的人员符合相关法律、法规、规范性文件规定的激励对象条件，符合公司
激励计划确定的激励对象范围，其作为公司激励计划激励对象的主体资格合
法、有效。

    5、2021 年 5 月 21 日，公司 2020 年度股东大会审议通过《关于调整 2021
年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。

    自激励计划授予日至登记日，公司董事、副总经理兼财务总监徐华月女士
因个人财务状况自愿放弃认购部分拟向其授予的限制性股票，其放弃认购的限
制性股票数量为 25 万股。公司限制性股票授予数量由 3100 万股调整为 3075 万
股，授予对象 182 人没有调整。

    6、公司于 2021 年 11 月 3 日召开了第七届董事会第十次会议审议通过了
《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司决定对离
职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票 530,000 股股份进行回购注销。

    7、公司于 2021 年 11 月 22 日召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。

    8、公司于 2022 年 4 月 14 日召开了第七届董事会第十六次会议审议通过了
《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司决定对离
职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票 195,000 股股份进行回购注销。

    9、公司于 2022 年 5 月 6 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于
回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。



     二、回购注销原因、数量、价格、资金来源
     （一）终止原因

    公司 2021 年限制性股票激励计划中五位激励对象因离职已不符合激励条

件，根据公司《限制性股票激励计划（草案）》第十三章第二条激励对象离职

的规定：激励对象因下列原因离职的，则激励对象已解除限售的限制性股票继

续有效，离职后尚未解除限售部分的限制性股票将由公司以授予价格回购后注

销：1、激励对象与公司的聘用合同到期，双方不再续约的；2、激励对象与公

司的聘用合同未到期，因个人绩效未达到《考核管理办法》规定的标准被辞退

的；3、激励对象与公司的聘用合同未到期，向公司提出辞职并经公司同意的；

4、激励对象与公司的聘用合同未到期，未经公司同意擅自离职的，或因触犯法

律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声

誉的行为被公司辞退的。以及公司 2021 年第一次临时股东大会通过的《关于提

请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》

“授权董事会办理限制性股票激励计划的变更与终止等程序性手续，包括但不
限于取消激励对象的解除限售资格，办理激励对象尚未解除限售的限制性股票

的回购注销事宜，办理已身故的激励对象尚未解除限售的限制性股票继承事

宜，终止公司限制性股票激励计划”的规定，公司决定对上述三名激励对象已

获授但尚未解锁的限制性股票共 195,000 股进行回购注销，回购价格为 3.50 元

/股。

    （二）回购注销数量

    张帅、王冲、盛尉三位激励对象于 2021 年 5 月 6 日获授公司 2021 年限制

性股票共计 195,000 股,占 2021 年限制性股票激励计划授予的限制性股票总数

的 0.63%,占公司本次回购注销前总股本的 0.04%。
    （三）回购价格
    根据公司《限制性股票激励计划（草案）》“第十四章 限制性股票回购注
销原则及程序”相关规定：公司按本激励计划规定回购注销限制性股票的，除本
激励计划另有约定外，回购价格为授予价格，但根据本激励计划需对回购价格进
行调整的除外。本次回购价格为 3.50 元/股。
    （四）公司回购的资金来源
    公司就本次限制性股票回购事项支付的回购价款全部为公司自有资金。


    三、本次回购注销的验资情况

    致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 12 月 16 日出具了《验资报

告》（致同验字(2022）第 332C000791 号），对公司截至 2022 年 12 月 12 日止

减少注册资本及实收资本情况发表审验意见如下：

    同时我们注意到，贵公司本次减资前的注册资本为人民币 498,914,930.00

元，股本为人民币 498,914,930.00 元，已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）

审验，并由其于 2022 年 5 月 12 日出具《验资报告》（致同验字（2022）第
332C000252 号）。截至 2022 年 12 月 12 日止，贵公司变更后的注册资本为人民

币 498,719,930.00 元，股本为人民币 498,719,930.00 元。


    四、本次回购注销后公司股本变动情况

股份性质             本次变动前           本 次 变 动 增 本次变动后
                     数量（股）      比例     减（股）      数量（股）     比例
一、限售条件流通股
                        21,890,537   4.39%       -195,000     21,695,537    4.35%
/非流通股

其中：境内自然人持
                        21,079,500   4.22%       -195,000     20,884,500    4.18%
股

境外自然人持股            133,000    0.03%                      133,000     0.03%

高管锁定股                678,037    0.14%                      678,037     0.14%

二、无限售条件流通
                       477,024,393   95.61%                 477,024,393    95.65%
股

三、总股本             498,914,930    100%       -195,000   498,719,930      100%



     五、对公司的影响
     本次回购注销部分限制性股票系公司三名激励对象因离职已不符合 激励条
件的授予限制性股票的具体处理，回购注销的限制性股票数量及回购所用资金均
较少，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，也不会影响公司管理团
队的积极性和稳定性。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造
价值。
     特此公告。




                                     浙江方正电机股份有限公司董事会
                                               2023年1月7日