浙江方正电机股份有限公司 2022 年度监事会工作报告




                    公司 2022 年度监事会工作报告


    2022 年度，公司监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规

则》等相关要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，较好地

保障了股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。监事对公司生产经营、重大

事项、财务状况以及董事、高级管理人员履职情况进行了监督，促进了公司规范运作。

现将监事会在本年度的主要工作报告如下：

    一、报告期内监事会会议情况

    报告期内，公司监事会共召开七次会议，具体内容如下：

    （1）2022 年 1 月 25 日，公司第七届监事会第九次会议以现场与通讯相结合方

 式在浙江方正电股份有限公司会议室召开，会议审议通过了《关于公司 2022 年非公

 开发行 A 股股票预案的议案》、《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》，本

 次监事会决议刊登在 2022 年 1 月 26 日的《证券时报》和公司指定信息披露网站巨

 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。


    （2）2022 年 4 月 14 日，公司第七届监事会第十次会议以现场与通讯相结合方

式在浙江方正电股份有限公司会议室召开，会议审议通过了《公司 2021 年度监事会

工作报告》；公司 2021 年度财务决算报告》；公司 2021 年年度报告及其摘要的议案》；

《关于公司 2021 年度利润分配的预案》；《关于续聘致同会计师事务所有限公司为公

司 2022 年度审计机构》的议案》；《公司 2021 年度内部控制自我评价报告》；《公司

2022 年第一季度报告及其摘要的议案》；《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限

制性股票的议案》；《关于监事 2021 年度薪酬情况和 2022 年度薪酬方案》；《关于计提

资产减值准备与核销资产的议案》；《关于补充确认关联交易的议案》。本次监事会决

议刊登在 2022 年 4 月 15 日的《证券时报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网
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    （3）2022 年 6 月 1 日，公司第七届监事会第十一次会议以现场与通讯相结合方

式在浙江方正电股份有限公司会议室召开，会议审议通过了《公司补充确认关联交易

的议案》；《关于公司 2021 年限制性股票激励计划第一个解锁期锁条件成就的议案》

《关于为全资子公司提供担保的议案》，本次监事会决议刊登在 2022 年 6 月 2 日的《证

券时报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

    （4）2022 年 8 月 29 日，公司第七届监事会第十二次会议在浙江方正电股份有

限公司会议室召开，会议审议通过了《公司 2022 年半年度报告正文及摘要的议案》 ；

本次监事会决议刊登在 2022 年 8 月 31 日《证券时报》和公司指定信息披露网站巨潮

资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

    （5）2022 年 10 月 13 日，公司第七届监事会第十三次会议以现场与通讯相结合

方式在浙江方正电股份有限公司会议室召开，会议审议通过了《关于公司符合非公开

发行 A 股股票条件的议案》；《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》；

《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预案的议案》；《关于公司 2022 年度非公开

发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》；《关于公司<前次募集资金使用

情况报告>的议案》；《关于公司 2022 年度非公开发行股票摊薄即期回报、采取填补措

施及相关主体承诺的议案》；《关于开立募集资金专项账户的议案》；《关于公司 2022

年度非公开发行 A 股股票涉及关联交易的议案》；《关于签署战略合作协议的议案》；

《关于公司与湖州智驱科技产业发展有限公司签订附条件生效的股份认购协议的议

案》；《关于公司未来三年（2022-2024 年度）股东回报规划的议案》；《关于为全资子

公司深圳市高科润电子有限公司提供担保的议案》，本次监事会决议刊登在 2022 年

10 月 14 日的《证券时报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）上。

    （6）2022 年 10 月 26 日，公司第七届监事会第十四次会议以现场与通讯相结合


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方式在浙江方正电股份有限公司会议室召开，会议审议通过了《公司 2022 年第三季

度报告全文的议案》。


    （7）2022 年 12 月 7 日，公司第七届监事会第十五次会议以现场与通讯相结合

方式在浙江方正电股份有限公司会议室召开，会议审议通过了《关于为全资子公司方

正电机（德清）有限公司担保的议案》， 本次监事会决议刊登在 2022 年 12 月 8 日的

《证券时报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

   二、监事会对公司 2022 年度有关事项的独立意见

    （一）公司依法运作情况

    （1）经检查，监事会认为依据国家有关法律法规和公司章程，报告期内公司决

策程序合法，建立了完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时没有违反

法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。股东大会、董事会会议的召集、召开均

按照有关法律、法规及公司《章程》规定的程序进行，有关决议的内容合法有效。

    （2）公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、行政法规和本公司

章程的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。董事会全面落实股东大会的各项决议，高

级管理人员认真贯彻执行董事会决议，报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执

行职务、行使职权时有违反法律、法规、公司《章程》及损害公司和股东利益的行为。

    （二）检查公司财务的情况

    监事会对 2022 年度公司的财务状况和财务管理进行了监督和检查，并作了认真

细致的审核，认为：公司财务制度健全，财务运作规范，财务状况良好。致同会计师

事务所出具的标准无保留意见审计报告真实、公允地反映公司 2022 年度的财务状况

和经营成果。

    （三）对内部控制自我评价报告的意见

    公司的内控体系和相关制度能够有效覆盖公司各方面的经营活动，内部控制组织

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机构运转有效，报告期内，公司不存在违反财政部、证监会等部门联合发布的《企业

内部控制基本规范》及公司相关内部控制制度的情形。公司《2022 年内部控制的自

我评价报告》全面、真实、准确，客观反映了公司内部控制的实际情况。

    监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠

实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

    （五）报告期内，公司关联交易情况的意见

    监事会对 2022 年度公司的关联交易情况进行了认真细致的审核,监事会认为:公

司关联交易履行了相关审批和披露程序,交易的表决程序符合有关法律、法规、规范

性文件和《公司章程》的相关规定，交易价格公允，不存在损害公司和所有股东利益

的行为。

    （六）报告期内，公司未发生重大资产收购、出售及企业合并事项。

    （七）报告期内，公司未发生违规对外担保及关联方占用资金情况。

    （八）本年度会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告。




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