新疆金风科技股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文 证券代码:002202 证券简称:金风科技 公告编号:2011-016 新疆金风科技股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议 未亲自出席董事姓 未亲自出席董事职 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 名 务 李民斌 独立董事 工作原因 施鹏飞 1.3 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.4 公司负责人武钢、主管会计工作负责人孙亮及会计机构负责人(会计主管人员)张晓东声明:保证 季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位:元 本报告期末 上年度期末 增减变动(%) 总资产(元) 26,204,531,491.72 28,061,583,461.44 -6.62% 归属于上市公司股东的所有者权益(元) 13,551,319,402.59 13,288,987,794.89 1.97% 股本(股) 2,694,588,000.00 2,694,588,000.00 0.00% 归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) 5.0291 4.9317 1.97% 本报告期 上年同期 增减变动(%) 营业总收入(元) 1,855,699,843.58 1,854,918,103.76 0.04% 归属于上市公司股东的净利润(元) 206,185,864.93 248,400,809.59 -16.99% 经营活动产生的现金流量净额(元) -3,924,952,740.49 -2,127,813,890.87 -84.46% 每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) -1.4566 -1.5199 4.16% 基本每股收益(元/股) 0.0765 0.1109 -31.02% 稀释每股收益(元/股) 0.0765 0.1109 -31.02% 加权平均净资产收益率(%) 1.54% 4.66% -3.12% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 1.48% 4.80% -3.32% 率(%) 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位:元 非经常性损益项目 金额 附注(如适用) 非流动资产处置损益 -1,947,699.29 1 新疆金风科技股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合 1,172,237.33 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易 8,652,873.12 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 870,368.16 所得税影响额 -1,214,689.13 少数股东权益影响额 -9,808.70 合计 7,523,281.49 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数(户) 283,769 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 香港结算有限公司 498,599,800 境外上市外资股 新疆风能有限责任公司 386,921,738 人民币普通股 中国三峡新能源公司 333,553,221 人民币普通股 中国-比利时直接股权投资基金 161,280,000 人民币普通股 新疆风能研究所 45,363,237 人民币普通股 深圳市远景新风投资咨询有限公司 39,000,000 人民币普通股 重庆懿灏股权投资管理有限公司 28,244,800 人民币普通股 新疆太阳能科技开发公司 19,190,300 人民币普通股 中国银行-易方达深证 100 交易型开放式指数 16,104,435 人民币普通股 证券投资基金__ 中国银行-大成优选股票型证券投资基金 14,006,827 人民币普通股 中国工商银行-融通深证 100 指数证券投资基 12,483,448 人民币普通股 金_ §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、资产负债情况 1)货币资金较上年末减少 459,246.37 万元,降低 47.55%。主要原因:a、为顺利完成 2011 年全年生产任务,公司适当增大部 分关键零部件储备,大量采用现金付款;b、银行承兑汇票报告期内陆续到期承兑。 2)应收票据较上年末减少 26,742.74 万元,降低 51.65%。主要原因:a、应收票据陆续到期兑付;b、公司将部分应收票据背 书转让给供应商。 3) 预付账款较上年末增加 50,329.53 万元,增长 99.80%。主要原因:报告期内公司进行了必要的风机零部件储备从而增加了 预付账款。 4)应收股利较上年末增加 431.55 万元,增长 42.36%,主要原因:报告期内应收联营公司、参股公司股利增加。 5)应收利息较上年末减少 136.23 万元,降低 56.70%。主要原因:报告期内公司定期银行存款较上年末减少,计提利息相应 减少。 6)存货较上年末增加 220,858.43 万元,增长 50.30%。主要原因:报告期内公司进行了必要的风机零部件储备。 7)长期股权投资较上年末增加 12,663.70 万元,增长 39.21%。主要原因:报告期内公司投资了联营公司,并处置了部分子公 2 新疆金风科技股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文 司的股权,由控股子公司变为联营公司。 8)短期借款较上年末增加 43,229.21 万元,增长 40.42%。主要原因:报告期内公司根据生产经营业务需要相应增加了短期借 款。 9)应付票据较上年末减少 131,657.05 万元,降低 37.80 %,主要原因:报告期内应付供应商银行承兑汇票陆续到期承兑。 10)交易性金融负债较上年末减少 754.58 万元,降低 100%。主要原因:报告期内汇利达及外汇锁定业务的外币汇率有所上 升,报告期末表现为交易性金融资产。 11)应付职工薪酬较上年末减少 10,630.69 万元,降低 80.87%。主要原因:公司在报告期内发放了 2010 年度的职工绩效工资。 12)应交税费较上年末减少 83,818.65 万元,降低 162.34%。主要原因:公司在报告期内支付了上年计提的未交增值税款、企 业所得税款等。 13)一年内到期的非流动负债较上年末减少 40,009.29 万元,降低 88.09%。主要原因:报告期内公司偿还了一年内到期的长 期借款。 14)其他流动负债较上年末增加 14,243.26 万元,增长 32.24%。主要原因:报告期内公司业务规模扩大,计提质保金相应增 加。 15)外币报表折算差额较上年末增加 5,348.76 万元,增加 127.31%。主要原因:报告期末欧元兑人民币汇率较上年期末有所 上升。 2、收入及利润情况 1)营业税金及附加较上年同期减少 1,125.11 万元,降低 88.55%。主要原因:报告期内计提的应缴增值税较上年同期减少, 相应城建税、教育费附加计提金额同比减少。 2)管理费用较上年同期数增加 6,030.48 万元,增长了 96.46%。主要原因:a.报告期内研发支出增加;b.公司较上年同期经营 规模和业务量均扩大,相应的管理费用增加。 3)财务费用较上年同期增加 3,008.14 万元,增长 861.92%。主要原因:报告期利息费用、汇兑损失较上年同期有所增加。 4)资产减值损失较上年同期减少 1,668.19 万元,降低 170.57%。主要原因:在报告期内公司收回部分已计提坏账准备的应收 账款。 5)公允价值变动收益较上年同期增加 2,063.78 万元,增长 172.20%。主要原因:报告期内汇利达及外币锁定业务受外币汇率 上升的因素影响,产生公允价值变动收益。 6)投资收益较上年同期增加 16,537.08 万元,增长 16,632.74%。主要原因:公司全资子公司北京天润新能投资有限公司(以 下简称“北京天润”)转让子公司股权较上年同期有所增加,相应取得投资收益。 3、现金流量情况 1)经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 179,713.88 万元,降低 84.46 %。具体情况如下: a、收到的其他与经营活动有关的现金较上年同期增加 9,049.09 万元,增长 104.07%,主要原因:报告期内公司收到往来款项。 b、购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加 192,066.54 万元,增长 68.91%,主要原因:公司正常生产经营购买材料 而支付的现金增加。 c、支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增加 7,173.71 万元,增长 56.45%,主要原因公司较上年同期经营规模扩大, 员工人数大幅增加。 d、支付的各项税费较上年同期增加 16, 709.63 万元,增长 33.86%,主要原因:公司经营规模扩大,导致报告期内缴纳税金较 上年同期大幅增加。 2)投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 25,018.64 万元,降低 64.47%。具体情况如下: a、收到其他与投资活动有关的现金较上年同期增加 18,387.56 万元,增长 100%。主要原因:上年北京天润转让其控股子公司 的股权转让款受限资金本期转回。 b、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增加 24,343.36 万元,增长 85.78%,主要原因:北京天润 风电场项目建设投资增加。 c、投资支付的现金较上年同期增加 15,498.80 万元,增长 100%,主要原因:报告期内公司风电项目投资增加。 3) 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 27,297.73 万元,降低 60.12%。具体情况如下: a、借款所收到的现金较上年同期增加 40,067.80 万元,增长 82.34%,主要原因:报告期内北京天润新增投资的风电项目公司 借入长期借款;同时,公司生产经营资金需求增加,也增加了借款。 b、偿还债务所支付的现金较上年同期增加 74,483.65 万元,增长 100%,主要原因:报告期内公司银行借款到期归还。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 3 新疆金风科技股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.4 其他 √ 适用 □ 不适用 1、公司无控股股东、无实际控制人,不存在向股东或其关联方提供资金的情况;公司不存在违反规定程序对外提供担保的情 况。 2、公司订单情况 截止 2011 年 3 月 31 日,公司待执行订单总量为 2782.5MW,包括 1.5MW 机组 2764.5MW、2.5MW 机组 15MW 及 3.0MW 机 组 3MW;其中:海外待执行订单 193.5MW。 除上述已经签订订单外,公司还有已经中标但未签订正式合同的项目总量为 4201.5MW,包括 1.5MW 机组 2598MW、2.5MW 机组 1597.5MW 及 3.0MW 机组 6MW;其中:海外待执行订单 78MW。 3、无其他重大事项。 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的 以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 无 无 无 收购报告书或权益变动报告书中所作承 无 无 无 诺 重大资产重组时所作承诺 无 无 无 新疆风能有限责 发行时所作承诺 任公司、中国三 避免同业竞争承诺 履行 峡新能源公司 其他承诺(含追加承诺) 无 无 无 3.4 对 2011 年 1-6 月经营业绩的预计 2011 年 1-6 月预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降幅度小于 50% 2011 年 1-6 月净利润同比变动 归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降幅度 0.00% ~~ 50.00% 幅度的预计范围 为: 2010 年 1-6 月经营业绩 归属于上市公司股东的净利润(元): 772,750,360.29 业绩变动的原因说明 公司业务正常发展,机组销售保持稳定增长,但机组售价降幅较大。 3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 4