股票代码：002202    股票简称：金风科技      公告编号：2019-035



               新疆金风科技股份有限公司
        关于签订募集资金三方监管协议的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完

 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、募集资金的基本情况

    新疆金风科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监

督管理委员会证监许可〔 2019〕284 号文核准，以 A 股总股本

2,906,142,460 股为基数，按照每 10 股配售 1.9 股的比例，向截至

2019 年 3 月 20 日深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有

限责任公司深圳分公司登记在册的全体 A 股股东配售人民币普通股

552,167,067 股，发行价格为 7.02 元/股。根据申购情况，最终确

定配售 545,352,788 股，募集资金总额人民币 3,828,376,571.76 元，

扣除各项发行费用人民币 32,918,251.61（不含税）后，实际募集资

金净额为人民币 3,795,458,320.15 元，其中新增注册资本人民币

545,352,788 元，增加资本公积 3,250,105,532.15 元。

    上述资金到位情况已由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

审验，对截至 2019 年 4 月 2 日的新增注册资本实收情况进行了验资，

并出具了安永华明（2019）验字第 60794011_A01 号验证报告。
           二、《募集资金三方监管协议》的签订及募集资金专户的开立情

     况

           为规范募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律、

     法规《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小板上

     市公司规范运作指引》等规范性文件，以及公司《募集资金管理制度》

     的相关规定，公司对募集资金采取了专户存储，并与分别与相关银行

     及保荐机构海通证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。

           截至 2019 年 4 月 3 日，相关募集资金专用账户的开立和存放金

     额如下：
序 开户单位     开户行          账号                 存放募集资金金 募 集 资 金 用
号                                                   额             途
                                                     （元）
1   新疆金风科 国家开发银行新 65101560067084880000   1500000000.00    补充流动资
    技股份有限 疆维吾尔自治区                                         金、偿还有息
    公司        分行                                                  负   债     、
2   新疆金风科 中国建设银行乌 65050161685000001176   1500000000.00    Stockyard
    技股份有限 鲁木齐中山路支                                         Hill 风电场
    公司        行                                                    527.5MW     项

3   新疆金风科 上海浦东发展银 60090078801900000475   500000000.00     目

    技股份有限 行乌鲁木齐分行                                         Moorabool

    公司        营业部                                                North 风 电

4   新疆金风科 民生银行乌鲁木 630897962              297245023.91     场 150MW 项

    技股份有限 齐分行营业部                                           目

    公司

           上 述 募 集 资 金 专 户 中 存 放 的 募 集 资 金 金 额 合 计

     3,797,245,023.91 元，与募集资金净额 3,795,458,320.15 元之间的
差额共 1,786,703.76 元，为尚未划转的发行费用。

       三、《募集资金三方监管协议》的主要内容

    以下所称甲方为公司，乙方为开户银行，丙方为海通证券股份有

限公司。

    1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户仅用于甲方募集资金的

存储和使用，不得用作其他用途。

    2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结

算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门

规章。

    3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表

人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据

《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》

以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场

调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调

查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情

况。

    4、 甲方授权丙方指定的保荐代表人石迪、吴俊可以随时到乙方

查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所

需的有关专户资料。保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出

具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专

户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

    5、乙方按月（每月10日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。
乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

    6、甲方一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过一千万元

（按照孰低原则在一千万元或募集资金净额的5%之间确定），乙方应

及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

    7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保

荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，并书面通知更换后保

荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

    8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户

大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方

面终止本协议并注销募集资金专户。

    9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署或盖

章并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支

出完毕且丙方督导期结束（2020年12月31日）后失效。

    四、备查文件

    1、《募集资金三方监管协议》

    2、《新疆金风科技股份有限公司验资报告安永华明（2019）验字

第60794011_A01号》

    特此公告。



                                    新疆金风科技股份有限公司

                                             董事会

                                         2019 年 4 月 3 日