股票代码：002202    股票简称：金风科技      公告编号：2019-042



               新疆金风科技股份有限公司
        关于签订募集资金三方监管协议的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完

 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、募集资金的基本情况

    新疆金风科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监

督管理委员会证监许可〔 2019〕284 号文核准，以 A 股总股本

2,906,142,460 股为基数，按照每 10 股配售 1.9 股的比例，向截至

2019 年 3 月 20 日深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有

限责任公司深圳分公司登记在册的全体 A 股股东配售人民币普通股

552,167,067 股，发行价格为 7.02 元/股。根据申购情况，最终确

定配售 545,352,788 股，募集资金总额人民币 3,828,376,571.76 元，

扣除各项发行费用人民币 32,918,251.61（不含税）后，实际募集资

金净额为人民币 3,795,458,320.15 元，其中新增注册资本人民币

545,352,788 元，增加资本公积 3,250,105,532.15 元。

    上述资金到位情况已由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

审验，对截至 2019 年 4 月 2 日的新增注册资本实收情况进行了验资，

并出具了安永华明（2019）验字第 60794011_A01 号验证报告。

    为规范募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《深圳证券
     交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作

     指引》等规范性文件，以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，

     公司分别与相关银行及保荐机构海通证券股份有限公司签订了《募集

     资金三方监管协议》。具体内容登载于深圳证券交易所指定信息披露

     网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），详见《关于签订募集资金三

     方监管协议的公告》（编号：2019-035）。

           二、本次《募集资金三方监管协议》的签订及募集资金专户的开

     立情况

            鉴于本次募集资金投资项目 Stockyard Hill 项目由公司全资子

     公司金风国际控股（香港）有限公司的全资公司 Stockyard Hill Wind

     Farm Pty Ltd.负责实施，为规范募集资金管理，保护中小投资者的

     权益，根据前述相关法律法规的规定，公司及 Stockyard Hill Wind

     Farm Pty Ltd.、与中国银行股份有限公司悉尼分行、海通证券股份

     有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。

           截至 2019 年 4 月 23 日，该募集资金专用账户的开立和存放金

     额如下：
序 开户单位         开户行         账号             存放募集资金金 募 集 资 金 用
号                                                  额（澳元）     途
1   Stockyard Hill 中国银行股份有 100000500261428   257,000,000.00   Stockyard
    Wind Farm Pty 限公司悉尼分行                                     Hill 风电场
    Ltd.                                                             527.5MW     项
                                                                     目建设

           三、《募集资金三方监管协议》的主要内容

           以下所称甲方为公司以及募集资金投资项目实施主体，乙方为开
户银行，丙方为海通证券股份有限公司。

    1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户仅用于甲方募集资金的

存储和使用，不得用作其他用途。

    2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结

算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门

规章。

    3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表

人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据

《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》

以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场

调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调

查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情

况。

    4、 甲方授权丙方指定的保荐代表人石迪、吴俊可以随时到乙方

查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所

需的有关专户资料。保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出

具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专

户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

    5、乙方按月（每月10日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。

乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

    6、甲方一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过一千万元

（按照孰低原则在一千万元或募集资金净额的5%之间确定），乙方应
及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

    7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保

荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，并书面通知更换后保

荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

    8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户

大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方

面终止本协议并注销募集资金专户。

    9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署或盖

章并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支

出完毕且丙方督导期结束（2020年12月31日）后失效。

    四、备查文件

    《募集资金三方监管协议》




    特此公告。



                                   新疆金风科技股份有限公司

                                            董事会

                                        2019 年 4 月 23 日