深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2013 年第三季度报告正文
证券代码：002218 证券简称：拓日新能 公告编号：2013-058
深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2013 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈五奎、主管会计工作负责人彭小梅及会计机构负责人(会计主管人员)谢文军声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增减
本报告期末 上年度末
（%）
总资产（元） 2,251,732,851.76 2,304,038,149.65 -2.27%
归属于上市公司股东的净资产
1,436,515,279.17 1,427,075,450.02 0.66%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减（%） 年同期增减（%）
营业收入（元） 225,984,800.44 96.57% 497,849,719.72 44.93%
归属于上市公司股东的净利润
3,052,468.64 809.63% 9,514,307.66 -27.52%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
538,515.76 283.97% 3,257,486.23 1,941.77%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 18,783,399.14 861.35%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.006 757.14% 0.0194 -27.61%
稀释每股收益（元/股） 0.006 757.14% 0.0194 -27.61%
加权平均净资产收益率（%） 0.21% 950% 0.66% -28.26%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
6,084,119.46
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 172,701.97
合计 6,256,821.43 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 45,912
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
深圳市奥欣投资
境内非国有法人 40.84% 200,002,499 质押 46,000,000
发展有限公司
上海嘉悦投资发
境内非国有法人 14.24% 69,747,547
展有限公司
陈五奎 境内自然人 2.77% 13,543,200 10,157,400
中融国际信托有
限公司－融鼎 01 其他 1.27% 6,225,000
号
深圳市鑫能投资
境内非国有法人 0.66% 3,240,000
发展有限公司
上海英博企业发
境内非国有法人 0.58% 2,830,000
展有限公司
全大兴 境内自然人 0.35% 1,700,000
湖州天元股权投
资合伙企业（有 境内非国有法人 0.31% 1,503,900
限合伙）
陈丽平 境内自然人 0.18% 900,000
李丽芬 境内自然人 0.17% 840,011
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
深圳市奥欣投资发展有限公司 200,002,499 人民币普通股 200,002,499
上海嘉悦投资发展有限公司 69,747,547 人民币普通股 69,747,547
中融国际信托有限公司－融鼎 01
6,225,000 人民币普通股 6,225,000
号
陈五奎 3,385,800 人民币普通股 3,385,800
深圳市鑫能投资发展有限公司 3,240,000 人民币普通股 3,240,000
上海英博企业发展有限公司 2,830,000 人民币普通股 2,830,000
全大兴 1,700,000 人民币普通股 1,700,000
湖州天元股权投资合伙企业（有限 1,503,900 人民币普通股 1,503,900
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合伙）
陈丽平 900,000 人民币普通股 900,000
李丽芬 840,011 人民币普通股 840,011
深圳市奥欣投资发展有限公司、上海嘉悦投资发展有限公司、深圳市鑫能投资发展有限
上述股东关联关系或一致行动的
公司和陈五奎存在关联关系。其他股东之间未知是否存在关联关系，也未知是否属于《上
说明
市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明 公司股东奥欣投资通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
（如有） 60,000,000 股,通过普通帐户持有 140,002,499 股,实际合计持有 200,002,499 股。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
（一）主要会计数据和财务指标的说明
1、报告期，公司实现营业总收入49,784.97万元，与上年同期相比增长44.93%，主要是报告期公司大力拓展国内市场，产品
销售及工程推广业绩大幅增长。
2、报告期，公司净利润比上年同期下降27.52%，营业利润比上年同期增长1396.51%，净利润下降是报告期内公司收到的政
府补助比上期减少667.62万元。
3、报告期，经营活动产生的现金流量净额为1,878.34万元，与上年同期相比增长861.35%，主要是公司销售业绩增长，现金
流收入比上年同期大幅增加。
（二）本报告期，公司资产负债表项目变动幅度较大的情况及变动原因说明
1、报告期末，货币资金8,138.86万元，与上年期末相比减少48.75%，主要是公司募集资金项目投入、公司EPC项目等资产支
出增加，因而货币资金结余减少。
2、报告期末，应收账款20,930.85万元，与上年期末相比增长35.86%，主要是公司销售组件、承建EPC工程以及中标的新能
源工程项目等带来的业绩增长所致，该应收款期限均为半年以内的短期债权。
3、报告期末，预付账款6,835.13万元，与上年期末相比增长117.75%，主要是公司销售业绩增长，所预付的原材料货款增加。
4、报告期末，工程物资11,145.42万元，与上年期末相比增长73.05%，主要原因是公司承建的光伏电站EPC工程以及中标的
新能源工程项目准备的专用物资增加。
5、报告期末，应付利息为0，与上年期末相比减少100%，主要是公司本报告期到期归还了短期借款利息。
（三）本报告期，公司利润表项目变动幅度较大的情况及变动原因说明
1、报告期，营业收入为49,784.97万元，与上年同期相比增长44.93%，主要是报告期公司国内产品销售及工程推广业绩大幅
增长。
2、报告期，营业成本为41,294.58万元，与上年同期相比增长49.25%，主要是本期销售业绩增长所需要的材料成本相应增加。
3、报告期，销售费用为2,704.30万元，与上年同期相比增长31.29%，主要是本期销售队伍扩大、销售运保费及保险费增加。
4、报告期，财务费用为2,269.82万元，与上年同期相比增长105.01%，主要是本期欧元汇率下降汇兑损失增加、短期银行借
款利息增加。
5、报告期，资产减值损失为-35.25万元，与上年同期相比下降3916.62%，主要是去年同期对应收账款计提了坏账准备，本
期收回了前期确认的坏帐损失。
6、报告期，营业外收入631.09万元，与上年同期相比下降51.41%，主要是本期收到的政府补助比上期减少。
（四）本报告期，公司现金流量表项目大幅变动情况及变动原因说明
1、经营活动产生的现金流量净额的说明：
报告期，经营活动产生的现金流量净额为1,878.34万元，与上年同期相比增长2,125.05万元,增幅为 861.35%，主要是公
司销售业绩增长，销售回款增加,以及公司购买商品接受劳务支付的现金流支出与上年同期相比下降。
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2、投资活动产生的现金流量净额的说明：
报告期，投资活动产生的现金流量净额为-2,068.86 万元，投资活动现金净流出比上期同期减少了 8076.19万元，主要
是本报告期的固定资产投入已经处于平稳期，购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上年同期减少，同时本
报告期处置喀什子公司的股权产生了一定的现金流入。
3、筹资活动产生的现金流量净额的说明：
报告期，筹资活动产生的现金流量净额为-6,150.31 万元，与上年同期相比减少9,305.60 万元，降幅为294.92%，主要是
本报告期取得的借款相对上期较少。
4、汇率变动对现金及现金等价物的影响说明：
报告期，汇率变动对现金等价物的影响金额为-218.22万元，比上年同期相比减少121.89万元，主要原因是本报告期欧元
汇率下降。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
截止本报告披露日，陕西拓日作为总承包方已累计完成喀什瑞城新能源科技股份有限公司20MW的光伏电站组件阵列安
装，正在进行并网工程建设。其余20MW项目将根据喀什瑞城公司项目核准进度进行建设。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司全资子公司陕西拓日新能源科技有
限公司与喀什瑞城新能源科技股份有限
公司签订了 40MW 光伏电站总承包 2013 年 06 月 25 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
（EPC）合同，陕西拓日负责上述电站的
EPC（设计、采购、施工）总承包。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
陈五奎先生、李
粉莉女士、陈琛
女士、深圳市奥
2008 年 02 月 05
欣投资发展有 避免同业竞争 长期 正在履行
日
限公司、深圳市
首次公开发行或再融资时所作承诺 和瑞源投资发
展有限公司
上市前，直接、 在其任职期间
间接持有本公 每年转让的股 2008 年 02 月 05 任职期间及离
正在履行
司股份的董事、 份不得超过其 日 职后半年内
监事和高管人 所直接或间接
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员陈五奎、李粉 持有本公司股
莉、林晓峰、钟 份总数的百分
其锋、薛林、张 之二十五；离职
鹏 后半年内，不转
让其所直接或
间接持有的本
公司股份。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划
不适用
（如有）
四、对 2013 年度经营业绩的预计
2013 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2013 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
87.8% 至 181.71%
度（%）
2013 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
1,000 至 1,500
间（万元）
2012 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 532.47
国内光伏支持政策落实，公司加大国内市场拓展力度，光伏组件销量以及
业绩变动的原因说明 EPC 光伏电站项目增加。同时公司加大产品创新和成本控制，预期业绩实
现增长。
五、证券投资情况
最初投
期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 资成本 股份来源
数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）值（元） 益（元） 科目
（元）
合计 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- --
证券投资审批董事会公告披露日
期
证券投资审批股东会公告披露日
期
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
深圳市拓日新能源科技股份有限公司
董事长： 陈五奎
2013 年 10 月 26 日
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