安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 证券代码:002230 证券简称:科大讯飞 公告编号:2014-022 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 1 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人刘庆峰、主管会计工作负责人张少兵及会计机构负责人(会计主 管人员)张宏声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 2 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期比上年同期增减 本报告期 上年同期 (%) 营业收入(元) 261,938,936.64 173,045,759.12 51.37% 归属于上市公司股东的净利润(元) 50,896,334.14 34,320,470.54 48.3% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 40,663,006.87 22,017,110.00 84.69% 益的净利润(元) 经营活动产生的现金流量净额(元) -28,309,826.08 -31,611,690.47 10.45% 基本每股收益(元/股) 0.11 0.09 22.22% 稀释每股收益(元/股) 0.11 0.09 22.22% 加权平均净资产收益率(%) 1.5% 2.52% -1.02% 本报告期末比上年度末增 本报告期末 上年度末 减(%) 总资产(元) 4,245,808,776.97 4,327,527,439.76 -1.89% 归属于上市公司股东的净资产(元) 3,435,987,769.96 3,310,556,959.43 3.79% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位:元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -428,475.80 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统 16,140,088.85 一标准定额或定量享受的政府补助除外) 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,447,120.44 减:所得税影响额 3,030,018.74 少数股东权益影响额(税后) 1,146.60 合计 10,233,327.27 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 3 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数 30,155 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 中国移动通信有 国有法人 14.92% 70,273,935 70,273,935 限公司 刘庆峰 境内自然人 8.74% 41,159,067 30,869,300 中科大资产经营 国有法人 4.63% 21,829,500 有限责任公司 王仁华 境内自然人 2.04% 9,606,700 9,606,700 中国建设银行- 华商盛世成长股 其他 1.92% 9,036,930 票型证券投资基 金 陈涛 境内自然人 1.42% 6,689,212 5,016,909 全国社保基金一 其他 1.23% 5,785,200 一三组合 吴晓如 境内自然人 1.17% 5,507,625 4,130,719 胡郁 境外自然人 0.88% 4,159,987 3,119,990 全国社保基金四 其他 0.87% 4,118,526 一七组合 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 中科大资产经营有限责任公司 21,829,500 人民币普通股 21,829,500 刘庆峰 10,289,767 人民币普通股 10,289,767 中国建设银行-华商盛世成长股 9,036,930 人民币普通股 9,036,930 票型证券投资基金 全国社保基金一一三组合 5,785,200 人民币普通股 5,785,200 全国社保基金四一七组合 4,118,526 人民币普通股 4,118,526 中国建设银行-华宝兴业行业精 4,104,697 人民币普通股 4,104,697 选股票型证券投资基金 中国民生银行-银华深证 100 指数 3,821,739 人民币普通股 3,821,739 分级证券投资基金 4 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 中国建设银行-银华核心价值优 3,527,935 人民币普通股 3,527,935 选股票型证券投资基金 华夏银行股份有限公司-德盛精 3,490,000 人民币普通股 3,490,000 选股票证券投资基金 国元证券股份有限公司约定购回 3,310,000 人民币普通股 3,310,000 专用账户 上述股东关联关系或一致行动的 前十名股东中刘庆峰、王仁华、陈涛、吴晓如、胡郁是公司的实际控制人成员。未知其 说明 他股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 5 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因 1、应收票据较期初下降84.76%,主要系票据到期收款所致; 2、其他流动资产较期初下降48.69%,主要系管理费摊销所致; 3、在建工程较期初增长78.90%,主要系基本建设所致; 4、短期借款较期初减少654.14万元,主要系借款到期偿付所致; 5、应付票据较期初下降39.30%,主要系票据到期支付所致; 6、应付职工薪酬较期初下降82.22%,主要系本期支付计提的薪酬所致; 7、应交税费较期初下降47.21%,主要系本期支付上年的增值税所致; 8、其他应付款较期初下降49.37%,主要系本期支付的广东启明科技发展有限公司原股东剩余股权转让款所致; 9、营业收入较上年同期增长51.37%,,主要系语音支撑软件及信息工程收入增长所致; 10、营业成本较上年同期增长59.98%,主要系销售增长,成本相应增长所致; 11、管理费用较上年同期增长79.61%,主要系本期研发投入及职工薪酬增加所致; 12、营业外收入较上年同期增长87.19%,主要系软件产品增值税退税收入增加所致; 13、所得税费用较上年同期增长54.13%,主要系本期利润增加所致; 14、净利润较上年同期增长38.43%,归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长48.30%,主要系业务增长所致; 15、销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增长120.60%,主要系本期收到销售款增加所致; 16、收到的税费返还较上年同期增长418.73%,主要系本期收到软件产品的增值税退税增加所致; 17、收到其他与经营活动有关的现金较上年同期下降34.42%,主要系收到的政府补助款项减少所致; 18、购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增长66.33%,主要系成本增加相应支付的货款增加所致; 19、支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增长71.70%,主要系业务规模扩大,人员增加,工资水平上升,职工薪 酬相应增加所致; 20、支付的各项税费较上年同期增长100.78%,主要系本期支付的增值税增长所致; 21、支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增长153.19%,主要系业务规模扩大,支付的保证金和费用等增加所致; 22、收回投资所收到的现金较上年同期下降93.33%,主要系上年同期收回的理财产品成本所致; 23、购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金较上年同期增长35.09%,主要系基本建设投入增加所致; 24、投资所支付的现金较上年同期减少1,500万元,主要系上年同期购买理财产品所致; 25、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额较上年同期增加5,000万元,主要系本期支付广东启明科技发展有限公司原 股东剩余股权转让款所致; 26、吸收投资收到的现金较上年同期增加7,641.10万元,主要系本期收到股份期权职工行权款所致; 27、偿还债务支付的现金较上年同期增加954.14万元,主要系子公司广东启明科技发展有限公司偿还借款所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 本报告期内,公司首期股票期权激励计划343名激励对象中共有290名激励对象自主行权首期股权激励计划第一期股票期 权2,607,451份,每股面值1.00元,行权价格26.92元,收到行权资金70,192,580.92元,发生相关费用12,607.44元,公司相应增 加股本2,607,451.00元,增加资本公积金67,572,522.48元。公司总股本增至471,100,351股。 6 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 1、自科大讯飞 股票上市之日 起三十六个月 内,不转让或者 委托他人管理 其所持有科大 讯飞的股票,也 不由科大讯飞 收购该部分股 份;上述禁售期 满后,在科大讯 飞任职期间每 一、 首次公开 年转让的股份 发行承诺:公司 不超过所持有 实际控制人以 科大讯飞股份 刘庆峰为代表 总数的百分之 的 13 位自然人 二十五,如今后 股东(刘庆峰、 从科大讯飞离 2008 年 04 月 24 持有公司股票 首次公开发行或再融资时所作承诺 王仁华、陈涛、 严格履行 职,自离职后半 日 期间 吴相会、江涛、 年内不转让所 黄海兵、王智 持有的科大讯 国、郭武、严峻、 飞股份。2、在 胡郁、张焕杰、 持有科大讯飞 吴晓如、徐玉 股权期间,将不 林) 会从事与科大 讯飞相同或相 似的业务;不会 直接投资、收购 与科大讯飞业 务相同或相似 的企业和项目, 不会以任何方 式为竞争企业 提供帮助;如因 任何原因引起 与科大讯飞发 7 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 生同业竞争,将 积极采取有效 措施,放弃此类 同业竞争。 中国移动通信 有限公司承诺: 本公司在本次 发行中所认购 科大讯飞非公 开发行股份 70,273,935 股自 该等新增股份 上市之日起 36 个月内不转让, 并申请予以锁 定。刘庆峰承 诺:本次所认购 二、2013 年非公 科大讯飞非公 开发行承诺:中 开发行股份 自非公开发行 国移动通信有 15,463,928 股自 2013 年 04 月 16 股份上市之日 严格履行 限公司、刘庆 此次非公开发 日 起 36 个月内 峰、陈涛、吴晓 行新增股份上 如、胡郁 市之日起 36 个 月内不转让,并 申请予以锁定。 陈涛、吴晓如、 胡郁承诺:本次 所认购科大讯 飞非公开发行 股份 1,546,387 股自此次非公 开发行新增股 份上市之日起 36 个月内不转 让,并申请予以 锁定。 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行 是 四、对 2014 年 1-6 月经营业绩的预计 2014 年 1-6 月预计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 8 安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2014 年第一季度报告正文 2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变 30% 至 50% 动幅度(%) 2014 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变 10,724.35 至 12,374.25 动区间(万元) 2013 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润(万 8,249.5 元) 业绩变动的原因说明 公司各项业务持续稳步发展。 9