证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2019-033
科大讯飞股份有限公司
关于回购注销部分已授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十次会议于 2019
年 7 月 22 日审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》，由于公司限制
性股票激励计划的激励对象中有部分员工离职或不再具备激励资格，公司将对上述激励
对象已授予但尚未解除限售的相应部分的限制性股票进行回购注销。本次回购注销已授
予但尚未解除限售的限制性股票合计 602,235 股，占公司当前总股本比例为 0.0274%。
其中，首次授予部分限制性股票回购注销 515,235 股，预留部分限制性股票回购注销
87,000 股。
公司本次限制性股票激励计划的实施，对稳定骨干团队起到了积极的促进作用，激
励对象离职率远低于人工智能行业平均水平；同时，本次限制性股票激励计划中获授 10
万股以上的重要骨干员工未出现一人离职，公司在激励的人才竞争中继续保持了高端人
才的稳定性。
现对有关事项说明如下：
一、限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
公司于 2017 年 1 月 15 日，第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审
议通过了《限制性股票激励计划（草案）及摘要》，公司独立董事对限制性股票激励计
划发表了同意的独立意见。监事会对激励对象名单进行了核查，认为激励对象符合限制
性股票激励计划规定的激励对象范围。公司通过公司内部网站对激励对象名单予以公
示，并于 2017 年 2 月 4 日披露了《科大讯飞监事会关于限制性股票激励计划激励对象
名单的核查意见及公示情况的说明》。
2017 年 2 月 8 日，公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过了《限制性股票激励
计划（草案）及摘要》、《限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会
授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》。董事会被授权办理限制性
股票的相关事宜。
2017 年 4 月 17 日，公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议审议
通过了《关于调整股权激励计划的价格、激励对象名单及授予数量的议案》，调整后，
限制性股票激励计划首次授予的授予价格为 13.695 元/股，激励对象人数调整为 922 人，
首次授予限制性股票的数量调整为 6,258.4 万股。具体内容详见刊登在 2017 年 4 月 18
日 的 《 证 券 时 报 》、《 中 国 证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
http://www.cninfo.com.cn 上《关于调整股权激励计划的价格、激励对象名单及授予数量
的公告》。
2017 年 4 月 17 日，公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于向激励对象授
予限制性股票激励计划首次授予部分的议案》，确定限制性股票授予日为 2017 年 4 月 21
日。
2017 年 5 月 16 日，公司完成限制性股票首次授予登记工作，在本次限制性股票激
励计划授予日确定后的资金缴纳过程中，由于部分激励对象因离职及资金不足等个人原
因，首次授予的激励对象人数调整为 902 人，首次授予部分的股份数量调整为 6,220.35
万股。上市日期为 2017 年 5 月 18 日。具体内容详见刊登在 2017 年 5 月 17 日的《证券
时报》、中国证券报》、上海证券报》、证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
上《关于限制性股票首次授予完成的公告》。
2018 年 2 月 6 日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于向激励对象授予
限制性股票激励计划预留部分限制性股票相关事项的议案》，确定 2018 年 2 月 6 日为公
司限制性股票激励计划预留部分限制性股票的授予日，向 436 名激励对象授予 700 万股
限制性股票。详细内容见刊登于 2018 年 2 月 7 日的《证券时报》、《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于向激励对象授予
限制性股票激励计划预留部分限制性股票的公告》。
2018 年 3 月 27 日，公司第四届董事会第十一次会议审议并通过了《关于回购注销
部分已授予限制性股票的议案》。2018 年 4 月 18 日，公司 2017 年年度股东大会审议通
过《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》。由于白凡等 28 名激励对象因离职，
已不再具备激励资格，根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司激励
计划、《限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，公司对上述激励对象已
授予但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。首次授予部分的激励对象人数由 902
人调整为 874 人，股份数量调整为 6,183.02 万股。具体内容详见刊登在 2018 年 5 月 5
日 的 《 证 券 时 报 》、《 中 国 证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
http://www.cninfo.com.cn 上《关于限制性股票激励计划首次授予的部分限制性股票回购
注销完成的公告》。因公司实施 2017 年度利润分配方案，首次授予部分的股份数量自动
调整为 9,274.53 万股。
2018 年 5 月 13 日，公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于调整限制性
股票激励计划预留部分授予价格、数量的议案》，因公司实施 2017 年度利润分配方案，
将限制性股票激励计划预留部分限制性股票授予价格调整为 19.847 元/股，授予数量调
整为 1,050 万股。具体内容详见刊登在 2018 年 5 月 15 日的《证券时报》、《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上《关于调整限制
性股票激励计划预留部分授予价格、数量的公告》。
2018 年 8 月 16 日，公司完成限制性股票激励计划预留部分授予登记工作，在本次
限制性股票激励计划预留部分授予日确定后的资金缴纳过程中，由于部分激励对象因离
职及资金不足等个人原因，激励对象人数调整为 411 人，股份数量调整为 1,005 万股。
上市日期为 2018 年 8 月 16 日。详细内容见刊登于 2018 年 8 月 16 日的《证券时报》、 中
国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上《关
于限制性股票激励计划预留部分授予完成的公告》。
2019 年 4 月 18 日，公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于回购注销部
分已授予限制性股票的议案》，由于公司限制性股票激励计划的激励对象中有部分员工
离职或考核不合格，公司将对上述激励对象已授予但尚未解除限售的相应部分的限制性
股票进行回购注销：首次授予部分的激励对象人数拟由 874 人调整为 829 人，股份数量
拟调整为 9,164.244 万股；预留部分激励对象人数拟由 411 人调整为 398 人，股份数量
拟调整为 979.967 万股。具体内容详见刊登在 2019 年 4 月 19 日的《证券时报》、《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关于回
购注销部分已授予限制性股票的公告》。
2019 年 4 月 18 日，公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于限制性股票
激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，根据公司《限制性股
票激励计划（草案）及摘要》的相关规定，公司限制性股票激励计划首次授予第一个解
除限售期解除限售的条件已成就。具体内容详见刊登在 2019 年 4 月 19 日的《证券时报》、
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《关
于限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》。2019 年
5 月 20 日，公司限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售股份上市流
通，本次解除限售的股份数量为 27,476,730 股，解除限售的激励对象人数为 826 名。
二、回购注销相关事项的说明
（一）首次授予回购注销情况
公司限制性股票激励计划首次授予的激励对象中，有 27 人因离职或不再具备激励
资格，根据《限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定，其已获授但尚未解除限售
的全部限制性股票由公司进行回购注销。本次限制性股票激励计划的实施，对公司稳定
骨干团队起到了积极的促进作用：上述 27 人占首次授予激励对象人员总数的比例为
2.92%（其获授限制性股票数量占首次授予限制性股票总额的比例为 0.78%），激励对象
离职率远低于人工智能行业平均水平；同时，本次限制性股票激励计划中获授 10 万股
以上的重要骨干员工未出现一人离职，公司在激励的人才竞争中继续保持了高端人才的
稳定性。
公司将对上述激励对象已授予但尚未解除限售的 相应部分的限制性股票合计
515,235 股进行回购注销，回购价格 9.13 元/股。具体情况如下：
2017 年获授的 本次回购注销的 本次回购注销实施后
回购原因 人数
限制性股票数量 限制性股票数量 的限制性股票数量
离职或不再具备激励资格 27 736,050 515,235 0
注：公司本次限制性股票激励计划首次授予部分的授予日为2017年4月21日，授予价格13.695元
/股。因公司实施2017年度利润分配方案，根据《限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定，激
励对象获授的限制性股票均对应调整。
（二）预留部分回购注销情况
公司限制性股票激励计划预留部分的激励对象中，有 10 人离职或不再具备激励资
格，根据《限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定，其已获授但尚未解除限售的
全部限制性股票由公司进行回购注销。上述 10 人占预留授予激励对象人员总数的比例
为 2.29%（其获授限制性股票数量占预留授予限制性股票总额的比例为 0.82%）。激励对
象离职率远低于人工智能行业平均水平；同时，本次限制性股票激励计划中获授 10 万
股以上的重要骨干员工未出现一人离职。
公司将根据相关规定，对上述激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票合计
87,000 股进行回购注销，回购价格 19.847 元/股。具体情况如下：
回购原因 人数 2018 年获授的 本次回购注销的 本次回购注销实施后
限制性股票数量 限制性股票数量 的限制性股票数量
离职或不再具备激励资格 10 87,000 87,000 0
注：公司本次限制性股票激励计划预留部分的授予日为2018年2月6日，授予价格为29.87元/股。
因公司实施2017年度利润分配方案，根据《限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定，激励对
象获授的限制性股票均对应调整。
综上，公司限制性股票激励计划首次授予部分回购注销限制性股票 515,235 股，预
留部分回购注销限制性股票 87,000 股。本次回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股
票合计 602,235 股，占公司当前总股本比例为 0.0274%。
本次用于回购注销限制性股票的资金总额为 6,430,784.55 元，以上资金来源为公司
自有资金。
若在办理上述限制性股票回购注销过程中，公司实施派送股票红利、公积金转增股
本、股票拆细或缩股等事项，应对回购数量和回购价格进行相应的调整。
本次回购注销部分已授予限制性股票尚需提交股东大会审议，不会影响公司限制性
股票激励计划的继续实施。
三、股本结构变动情况表
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 股份数量 比例 增加数量 减少数量 股份数量 比例
（股） （%） （股） （股） （股） （%）
一、限售条件流通股 359,584,823 16.34 602,235 358,982,588 16.32
高管锁定股 152,905,733 6.95 152,905,733 6.95
首发后限售股 131,360,520 5.97 131,360,520 5.97
股权激励限售股 75,318,570 3.42 602,235 74,716,335 3.40
二、无限售条件流通股 1,840,945,669 83.66 1,840,945,669 83.68
三、总股本 2,200,530,492 100.00 602,235 2,199,928,257 100.00
注：最终股本变动情况以中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 深 圳 分 公 司 登记的股本结构为准。
四、对公司业绩的影响
本次回购注销部分已授予限制性股票，不会影响公司限制性股票激励计划的继续实
施，不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响。
五、相关核查意见
1、独立董事意见
由于部分激励对象因离职或不再具备激励资格，公司将对上述激励对象已授予但尚
未解除限售的相应部分的限制性股票进行回购注销，不会影响公司限制性股票激励计划
的继续实施。符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司《限制性股票
激励计划（草案）及摘要》、《限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定。我
们同意公司回购注销部分已授予限制性股票，并同意将此事项提交公司股东大会审议。
2、监事会意见
根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司《限制性股票激励计划
（草案）及摘要》、《限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，由于部分激
励对象因离职或不再具备激励资格，董事会决定回购注销其已获授但尚未解除限售的相
应部分的限制性股票。公司董事会审议上述回购注销限制性股票事项的程序符合相关规
定，合法有效。同时，监事会对公司本次限制性股票激励计划调整后的激励对象名单进
行了再次确认，认为：由于公司限制性股票激励计划中部分激励对象因离职或不再具备
激励资格，公司董事会对限制性股票的激励对象进行了相应调整，本次调整是合法的，
本次调整后的最终激励对象均为在公司任职人员，公司董事会对限制性股票的激励对象
的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 4 号：
股权激励》等相关法律、法规和规范性文件的规定，调整后的激励对象具备《公司法》、
《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，其作为公司限制
性股票激励对象的主体资格合法、有效。
3、律师事务所法律意见
公司本次回购注销部分限制性股票已经取得现阶段必要的授权和批准，回购注销的
原因、数量及价格等均符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等相关法律、法规、规
范性文件以及《公司章程》、《激励计划（草案）》的相关规定。本次回购注销部分限制
性股票尚需提交股东大会审议以及按照《管理办法》及深圳证券交易所有关规定进行信
息披露，尚需按照《公司法》等相关规定办理减资手续和股份注销登记手续。
六、备查文件
1、公司第四届董事会第二十次会议决议；
2、公司第四届监事会第十六次会议决议；
3、独立董事关于回购注销部分已授予限制性股票的独立意见；
4、安徽天禾律师事务所关于科大讯飞股份有限公司回购注销部分已授予限制性股
票相关事项的法律意见书。
特此公告。
科大讯飞股份有限公司
董 事 会
二〇一九年七月二十三日
