证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2020-017
科大讯飞股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020
年修订）》和《中小企业板信息披露业务备忘录第 13 号上市公司信息披露公告格式
——第 21 号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式（2020 年 1 月
修订）》相关格式指引的规定，将科大讯飞股份有限公司（以下简称公司）2019 年
度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
(1) 2015 年非公开发行股票实际募集资金情况：
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1350 号《关于核准科大讯飞股份有
限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于 2015 年 8 月向特定投资者非公开发
行人民币普通股（A 股）6,840.00 万股，募集资金总额 215,186.40 万元，扣除发行
费用 4,790.97 万元，募集资金净额 210,395.43 万元。上述资金已于 2015 年 8 月 5
日全部到位，业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2015]3253 号《验
资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
(2) 2017 年发行股份募集配套资金情况：
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2474 号《关于核准科大讯飞股份
有限公司向杨军等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司于 2017
年 3 月向特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）1,100.5134 万股，募集资
金总额 29,999.99 万元，扣除发行费用 1,585.03 万元，募集资金净额 28,414.96 万
元。上述资金已于 2017 年 3 月 3 日全部到位，业经华普天健会计师事务所（特
殊普通合伙）会验字[2017]1378 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专
户存储管理。
(3) 2019 年非公开发行股票实际募集资金情况：
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2019]517 号文核准，公司于 2019 年 7
月向社会公开发行人民币普通股（A 股））108,000,000 股，每股发行价为 27.10 元，
应募集资金总额为人民币 292,680.00 万元，扣除各项发行费用合计人民币 6,494.82
万元（不含税金额为 6,131.90 万元）后，实际募集资金净额为人民币 286,185.18 万
元。上述募集资金已于 2019 年 7 月 5 日全部到位，业经容诚会计师事务所（特殊
普通合伙）会验字[2019]6464 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存
储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
(1) 2015 年非公开发行股票募集资金项目使用及结余情况：
公司募集资金账户实际收到募集资金 210,882.67 万元，包括募集资金净额
210,395.43 万元及其他发行费用 487.24 万元。截至 2019 年 12 月 31 日止，公司累
计使用募集资金 221,801.03 万元，其中募集资金项目投资 221,313.79 万元，支付其
他发行费用 487.24 万元。募集资金项目实际投资金额超出募集资金净额 10,918.36
万元，超出部分为使用的募集资金专户资金收益金额。募集资金专户累计产生资金
收益 11,015.72 万元，投入募集资金项目 10,918.36 万元，剩余 97.36 万元。
2015 年非公开发行股票募集资金项目已全部结项，根据《深圳证券交易所中
小企业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理办法》等规定，募投项
目全部完成后，结余募集资金（包括利息收入）低于五百万或低于募集资金净额 1%
的，可以豁免履行相应审批程序，其使用情况在年度报告中披露。公司已将 2015 年
募集资金账户中全部的结余募集资金 97.36 万元（包括利息收入）永久补充流动资
金，截止 2019 年 12 月全部募集资金账户注销，《募集资金三方监管协议》及《募
集资金专户存储四方监管协议》相应终止。
(2) 2017 年发行股份募集配套资金项目使用及结余情况：
公司募集资金账户实际收到募集资金净额 28,414.96 万元，截至 2019 年 12 月
31 日止，公司累计使用募集资金 25,190.00 万元，其中置换前期自筹资金投入
14,315.00 万元、支付北京讯飞乐知行软件有限公司（简称“乐知行”）流动资金
2,000.00 万元、支付产业并购资金 8,875.00 万元。扣除累计已使用募集资金后，募
集资金余额为 3,224.96 万元，募集资金专户累计资金收益 973.46 万元，募集资金
专户 2019 年 12 月 31 日余额合计为 4,198.42 万元。
(3) 2019 年非公开发行股票募集资金项目使用及结余情况：
公司募集资金账户实际收到募集资金 286,826.40 万元，包括募集资金净额
286,185.18 万元及其他发行费用 641.22 万元。截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计
使用募集资金 130,636.80 万元，其中置换前期自筹资金投入 51,610.03 万元、募集
资金项目投资 26,546.77 万元、补充流动资金 52,350.00 万元、支付其他发行费用
130.00 万元。扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 156,189.60 万元，募集
资金专户累计资金收益 1,722.93 万元，募集资金专户 2019 年 12 月 31 日余额合计
为 157,912.53 万元，其中募集资金净额 157,401.31 万元，尚未转出的发行费用 511.22
万元。
二、 募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，
遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集
资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资
金的规范使用。
本公司对募集资金进行专户管理，2015 年收到募集资金后，已分别与中国工
商银行股份有限公司合肥汇通支行、杭州银行股份有限公司合肥分行、招商银行股
份有限公司合肥分行、中国农业银行股份有限公司合肥高新技术开发区支行、上海
浦东发展银行合肥分行、合肥科技农村商业银行股份有限公司杏花支行、东莞银行
股份有限公司合肥分行及保荐机构国元证券股份有限公司签署了《募集资金三方监
管协议》。
2017 年 3 月收到募集资金后，已分别与杭州银行股份有限公司合肥分行、上
海浦东发展银行合肥蜀山支行及独立财务顾问国元证券股份有限公司签署了《募集
资金三方监管协议》。鉴于公司于 2017 年 5 月 17 日召开的第四届董事会第五次
会议及 2017 年 6 月 2 日召开的 2017 年度第三次临时股东大会审议通过了《关
于变更部分募集资金用途及实施主体的议案》，同意公司使用部分募集资金 6,500
万元人民币出资设立“安徽知学科技有限公司” （以下简称“知学公司”），由该
公司作为项目部分建设内容的实施主体。2017 年 6 月科大讯飞、知学公司会同保
荐机构国元证券股份有限公司与招商银行股份有限公司合肥分行分别签署了《募集
资金专户存储四方监管协议》。
2019 年收到募集资金后，已分别与中信银行合肥望湖城支行、中国农业银行
合肥创新产业园支行、中国民生银行合肥高新区支行、中国银行合肥高新技术产业
开发区支行、浦发银行合肥分行政务新区支行、招商银行合肥三孝口支行、工商银
行合肥新汇支行、光大银行合肥分行营业部、杭州银行合肥分行营业部、建设银行
合肥马鞍山路支行、交通银行合肥创新大道支行及保荐机构国元证券股份有限公司
签署了《募集资金三方监管协议》。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管
协议的履行不存在问题。
鉴于募集资金的使用需根据项目建设的实际需要逐步投入，本着股东利益最大
化原则，为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金项
目建设和募集资金使用的前提下，经本公司于 2019 年 7 月 22 日召开的第四届董事
会第二十次会议决议同意，本公司将不超过 150,000.00 万元的闲置募集资金适时进
行现金管理，以增加资金收益、保持资金流动性。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币 元
募集资金投资项
募集年份 银行名称 银行帐号 余额
目名称
浦发银行合肥蜀
58070154700000456 41,963,004.78
山支行
2017 年发行股 发行股份购买资
份募集配套资 产并募集配套资 杭州银行合肥分 3401040160000267428 21,232.84
金 金 行
合计 41,984,237.62
中信银行合肥望
811230101280056027 76,600,690.84
湖城支行
农业银行合肥创
12082301040019310 10,156,447.45
新产业园支行
农业银行合肥创
智能语音人工智 结构性存款 140,000,000.00
新产业园支行
能开放平台项目
民生银行合肥高
633009987 313,159,288.73
新区支行
中国银行合肥高
新技术产业开发 175253465814 751,557.03
区支行
浦发银行合肥分
58070078801000000697 1,454,296.66
行政务新区支行
浦发银行合肥分
结构性存款 140,000,000.00
行政务新区支行
新一代感知及认
招商银行合肥三
2019 年非公开 知核心技术研发 孝口支行 551900028310508 708,004.85
发行股票募集 项目
招商银行合肥三
配套资金 结构性存款 100,000,000.00
孝口支行
工商银行合肥新
汇支行 1302015229200049825 74,214,583.50
光大银行合肥分
智能服务机器人 76690188000681351 237,892,078.41
行营业部
平台及应用产品
光大银行合肥分
项目 结构性存款 100,000,000.00
行营业部
杭州银行合肥分
3401040160000741109 84,033,978.66
销售与服务体系 行营业部
升级建设项目 杭州银行合肥分
结构性存款 300,000,000.00
行营业部
建设银行合肥马
补充流动资金项 鞍山路支行 34050144470800001673 37,727.40
目 交通银行合肥创
新大道支行 341336000018880012040 116,600.09
合计 1,579,125,253.62
三、2019 年度募集资金的实际使用情况
2015 年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表详见附表 1。
2017 年发行股份募集配套资金项目的资金使用情况对照表详见附表 2。
2019 年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表详见附表 3。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
除附表 1 中列示募集资金投资项目实施方式的变更情况及附表 2、附表 3 中列
示的募集资金投资项目先期投入及置换情况以外，本公司未发生变更募集资金投资
项目的资金使用情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集
资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表 1：2015 年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表
附表 2：2017 年发行股份募集配套资金项目的资金使用情况对照表
附表 3：2019 年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表
科大讯飞股份有限公司董事会
2020 年 4 月 20 日
附表 1：
2015 年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 210,395.43 本年度投入募集资金总额 3.46
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 35,903.84 已累计投入募集资金总额 221,313.79
累计变更用途的募集资金总额比例 17.06%
是否已变更 本年度 截至期末投资进 项 目 达 到 预 项目可行性
承诺投资项目和超 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末累计 本 报 告 期 实 是否达到
项目（含部分 投入金 度 （ % ） (3) ＝ 定 可 使 用 状 是否发生重
募资金投向 投资总额 额（1） 投入金额(2) 现的效益 预计效益
变更） 额 (2)/(1) 态日期 大变化
承诺投资项目
智慧课堂及在线教
是 179,512.76 179,512.76 3.46 189,684.81 105.67% 2019 年 6 月 36,792.38 是 否
学云平台项目
“讯飞超脑”及关键
技术研究及云平台 否 30,882.67 30,882.67 - 31,628.98 102.42% 不适用 不适用 不适用 否
建设项目
承诺投资项目小计 210,395.43 210,395.43 3.46 221,313.79 105.19% —— —— —— ——
超募资金投向 不适用
超募资金投向小计 —— —— —— —— —— —— —— —— —— ——
合计 —— 210,395.43 210,395.43 3.46 221,313.79 —— —— —— —— ——
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
1、经过公司第三届董事会第二十一次会议及 2015 年年度股东大会审议同意，公司将“智慧课堂及在线教学云平台项目”中的部分
募集资金 10,105.92 万元变更用于收购安徽讯飞皆成信息科技有限公司（以下简称“讯飞皆成”）股权，分别收购孙曙辉持有的 19.30%
讯飞皆成股权、孙一鸣持有的 1.95%讯飞皆成股权和申巍持有的 1.95%讯飞皆成股权，详见公司于 2016 年 3 月 15 日发布的《关于变更
部分募集资金用于收购股权的公告》（公告编号 2016-011），和 2016 年 4 月 8 日 2015 年年度股东大会决议公告（公告编号：2016-023）；
经过公司第四届董事会第五次会议及 2017 年第三次临时股东大会审议同意，公司将“智慧课堂及在线教学云平台项目”部分募集资金
4,062.39 万元用于继续收购讯飞皆成 5%的股权，详见 2017 年 5 月 18 日发布的《关于变更部分募集资金用途及实施主体的公告》（公告
编号 2017-040），和 2017 年 6 月 3 日临时股东大会决议公告（公告编号 2017-042）。经过公司第四届董事会第十一次会议及 2017 年年
度股东大会审议同意，公司将“智慧课堂及在线教学云平台项目”中的部分募集资金 21,735.525 万元用于继续收购“安徽讯飞皆成信息
募集资金投资项目 科技有限公司”（以下简称“讯飞皆成”）10%的股权。详见公司于 2018 年 3 月 29 日发布的《关于变更部分募集资金用于收购股
实施方式调整情况 权的公告》（公告编号 2018-017）。 截至 2019 年 12 月 31 日止，公司为收购讯飞皆成股权已实际支付募集资金合计 35,903.84 万元。
2、经过公司第四届董事会第五次会议及 2017 年第三次临时股东大会审议同意，公司使用“智慧课堂及在线教学云平台项目”募集
资金 6,500 万元，出资设立“安徽知学科技有限公司”（以下简称“知学公司”），由知学公司作为项目部分建设内容的实施主体，项
目中原“个性化在线教学平台”、“教学质量测评与分析”及“基于大数据分析的在线学习系统”的相关研发和运营服务、商业化将持
续在新出资设立的知学公司开展。详见公司于 2017 年 5 月 18 日发布的《关于变更部分募集资金实施主体的公告》（公告编号
2017-040）。
3、经过公司第四届董事会第五次会议审议同意，由于市场发展及公司经营政策的变动，公司对“智慧课堂及在线教学云平台”募
集资金项目进行延期，但未调整项目的投资总额和建设规模，未改变募集资金的使用方向和投资内容，详见 2017 年 5 月 18 日《关于“智
慧课堂及在线教学云平台”募集资金项目延期的公告》（公告编号 2017-039）。
募集资金投资项目
先期投入及置换情 不适用
况
10
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
尚未使用的募集资
募投项目已全部完成，结余募集资金（包括利息收入）于 2019 年 12 月转入公司一般结算账户，用于永久性补充流动资金。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 不适用
其他情况
11
附表 2：
2017 年发行股份募集配套资金项目的资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募集
募集资金总额 28,414.96 6,075.00
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 ——
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 —— 25,190.00
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 ——
承诺投资项目 是否已变更项 项目达到预定 本 报 告 期 项目可行性是
募集资金承诺 调整后投资总 本 年 度 投 截 至 期 末 累 计 截 至 期 末 投 资 进 是否达到
和超募资金投 目（含部分变 可使用状态日 实 现 的 效 否发生重大变
投资总额 额（1） 入金额 投入金额(2) 度（%）(3)＝(2)/(1) 预计效益
向 更） 期 益 化
承诺投资项目
支付发行股份
购买资产交易 否 14,315.00 14,315.00 - 14,315.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
的现金对价
补充乐知行流
否 2,000.00 2,000.00 - 2,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
动资金
产业并购资金 否 12,099.96 12,099.96 6,075.00 8,875.00 73.35% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目
28,414.96 28,414.96 6,075.00 25,190.00 88.65% —— —— —— ——
小计
超募资金投向 不适用
超募资金投向
—— —— —— —— —— —— —— —— —— ——
小计
合计 —— 28,414.96 28,414.96 6,075.00 25,190.00 88.65% —— —— —— ——
12
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分 不适用
具体项目）
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
在公司发行股份购买资产并募集配套资金到位前，为保证发行股份及支付现金购买资产事项的顺利实施，公司已根据交易进
度的实际情况以自筹资金支付了交易的现金对价 14,315.00 万元。2017 年 3 月 18 日，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）已
募集资金投资项目先期
对公司截至 2017 年 2 月 28 日以自筹资金先期投入募集资金投资项目情况进行了专项审核，并出具了会验字[2017]1984 号《科大
投入及置换情况
讯飞股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。配套募集资金到位后，本公司使用募集资金 14,315.00 万
元置换先期投入募投项目的同等金额自筹资金。
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
13
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
公司尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专户
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况
14
附表 3：
2019 年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 286,185.18 本年度投入募集资金总额 130,506.80
报告期内变更用途的募集资金总额 ——
累计变更用途的募集资金总额 —— 已累计投入募集资金总额 130,506.80
累计变更用途的募集资金总额比例 ——
是否已变更 项目达到预定 本 年 度 是 否 达 项目可行性是
募集资金承诺 调整后投资总 本 年 度 投 入 截至期末累计 截 至 期 末 投 资 进
承诺投资项目 项目（含部分 可使用状态日 实 现 的 到 预 计 否发生重大变
投资总额 额（1） 金额 投入金额(2) 度（%）(3)＝(2)/(1)
变更） 期 效益 效益 化
承诺投资项目
新一代感知及认
知核心技术研发 否 55,000.00 55,000.00 23,580.75 23,580.75 42.87% 不适用 不适用 不适用 否
项目
智能语音人工智
否 90,198.00 90,198.00 37,330.48 37,330.48 41.39% 2021 年 1 月 不适用 不适用 否
能开放平台项目
智能服务机器人
平台及应用产品 否 44,637.18 44,637.18 11,407.80 11,407.80 25.56% 2021 年 1 月 不适用 不适用 否
项目
15
销售与服务体系升
否 44,000.00 44,000.00 5,837.77 5,837.77 13.27% 不适用 不适用 不适用 否
级建设项目
补充流动资金 否 52,350.00 52,350.00 52,350.00 52,350.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 286,185.18 286,185.18 130,506.80 130,506.80 45.60% —— —— ——
合计 286,185.18 286,185.18 130,506.80 130,506.80 45.60%
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、
用途及使用进展情 不适用
况
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
16
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
为保证本次募集资金投资项目的顺利实施，根据公司《2018 年度非公开发行股票预案》作出的安排：“在本次非公开发行募集资金到位
之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定的程序予以置换”。 容诚
募集资金投资项目 会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司截至 2019 年 7 月 31 日以自筹资金先期投入募集资金投资项目情况进行了专项审核，并出
先期投入及置换情 具了会专字[2019]7135 号《关于科大讯飞股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。 2019 年 8 月 20 日，公
况 司召开第四届董事会第二十一次会议审议通过《关于以募集资金置换先期投入的议案》，同意公司使用募集资金 51,610.03 万元置换先
期投入募投项目的同等金额自筹资金。 本次置换时间距离募集资金到账时间不超过六个月，不存在变相改变募集资金用途等情形。符
合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理制度》等相关规定。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司用闲置募集资金购买结构性存款 7.80 亿，系农业银行 1.40 亿，浦发银行 1.40 亿，招商银行 1.00 亿，
光大银行 1.00 亿，杭州银行 3.00 亿。
用闲置募集资金投 公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及
资产品情况 深圳证券交易所《股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理办法》等规定，有利于提高募集资金使用效率，
不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金项目建设和募集资金使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体
股东，特别是中小股东利益的情形。相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。
17
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
尚未使用的募集资
截至 2019 年 12 月 31 日止，除用闲置募集资金购买结构性存款 7.80 亿外，公司尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专户。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 不适用
其他情况
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