国元证券股份有限公司关于科大讯飞股份有限公司
2019 年度保荐工作报告
保荐机构名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：科大讯飞（002230）
保荐代表人姓名：李辉 联系电话：0551-62207307
保荐代表人姓名：牛海舟 联系电话：0551-62207239
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司董事会次数 2次
（2）列席公司股东大会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
1
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或整改情况 无
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 12 月 25 日
《上市公司信息披露管理办法》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公
（3）培训的主要内容 司规范运作指引（2015 年修订》、《深
圳证券交易所股票上市规则》及信息
披露规则等。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
2
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 无
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 无
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 无
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
发行人及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
实际控制人出具的关于避免同业竞
争、关联交易、资金占用、保证上市 是 不适用
公司独立性的相关承诺
杨军、王彬彬、张少华、许桂琴、朱
是 不适用
鹏出具的关于锁定期承诺
杨军、王彬彬、张少华、许桂琴、朱
是 不适用
鹏出具的关于业绩承诺
杨军、王彬彬、张少华、许桂琴、朱
鹏、北京乐教融智投资发展合伙企业
（有限合伙）、北京嘉汇金源投资发 是 不适用
展合伙企业（有限合伙）出具的避免
同业竞争承诺、减少及规范关联交易
3
等承诺
刘庆峰出具的首次公开发行相关承
是 不适用
诺
宁波赛特股权投资合伙企业、南京创
毅投资管理中心（有限合伙）出具的 是 不适用
锁定期承诺
宁波赛特股权投资合伙企业、南京创
毅投资管理中心（有限合伙）出具的
是 不适用
避免同业竞争承诺、规范关联交易等
承诺
国新央企运营（广州）投资基金（有
限合伙）、华夏基金管理有限公司、
嘉实基金管理有限公司、葛卫东、赵
洪修、安徽安华创新二期风险投资基
金有限公司、安徽省开发投资有限公
是 不适用
司、安徽省铁路发展基金股份有限公
司、安徽省智能语音及人工智能创业
投资合伙企业（有限合伙）、安徽皖
投工业投资有限公司出具的股份限
售承诺
刘庆峰、陈涛、吴晓如、胡郁、聂小
林、江涛、杜兰、段大为、张少兵出 是 不适用
具的股份增持承诺
广州易听说投资咨询合伙企业（有限
合伙）出具的业绩承诺、业绩补偿及 是 不适用
避免同业竞争承诺
四、其他事项
报告事项 说明
4
1.保荐代表人变更及其理由 未变更
2.报告期内中国证监会和本所对
保荐机构或者其保荐的公司采取 无
监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于科大讯飞股份有限公司2019
年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
李 辉 牛海舟
保荐机构：国元证券股份有限公司
年 月 日
6