证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2020-039
科大讯飞股份有限公司
非公开发行股票限售股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要提示：
1、科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”或“科大讯飞”）本次解除限售的股份
数量为 10,800 万股，占公司总股本 2,197,872,917 的 4.9138%，为公司 2019 年度非公开发
行股票的有限售条件股份。
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为 2020 年 7 月 20 日。
一、公司 2019 年非公开发行股票情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2019]517 号文核准，公司于 2019 年 7 月向国
新央企运营（广州）投资基金（有限合伙）、华夏基金管理有限公司、嘉实基金管理有限
公司、安徽安华创新二期风险投资基金有限公司、安徽省铁路发展基金股份有限公司、安
徽省开发投资有限公司、安徽省智能语音及人工智能创业投资合伙企业（有限合伙）、安
徽皖投工业投资有限公司、葛卫东、赵洪修 10 名投资者非公开发行人民币普通股（A 股））
10,800 万股，每股发行价为 27.10 元。本次非公开发行股票于 2019 年 7 月 18 日在深圳证
券交易所中小企业板上市，限售期为 12 个月，可上市流通时间为 2020 年 7 月 18 日（如
遇非交易日顺延）。
二、相关承诺及履行情况
根据《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法规的规定，本次申请解除限售的
股东在公司 2019 年非公开发行股票中承诺，其所认购的本次非公开发行股票自本次非公
开发行的股票上市之日起 12 个月内不转让。
本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。
本次申请上市流通的股东不存在对本公司的非经营性资金占用，亦不存在本公司对其
提供违规担保等损害上市公司利益的行为。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通时间为 2020 年 7 月 20 日。
2、本次解除限售的股份数量为 10,800 万股，占公司总股本的 4.9138%，占解除限售
后上市公司无限售条件股份的比例为 5.3421%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 10 名，证券账户总数为 41 户。
4、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：
序 本次申请解除限售的股份
股东名称 证券账户名称
号 股份总数 占总股本比例
国 新 央 企运 营投 资 基金管 理
1 国新央企运营（广州）投资基金 （广州）有限公司－国新央企
10,811,808 0.4919%
（有限合伙） 运营（广州）投资基金（有限
合伙）
2 葛卫东 葛卫东 14,760,147 0.6716%
3 赵洪修 赵洪修 8,110,704 0.3690%
中国银行股份有限公司－华夏
110,701 0.0050%
研究精选股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
华夏创新前沿股票型证券投资 110,701 0.0050%
基金
中国建设银行股份有限公司－
36,900 0.0017%
华夏兴和混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
664,207 0.0302%
华夏收入混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
华夏盛世精选混合型证券投资 295,203 0.0134%
基金
基本养老保险基金八零三组合 306,273 0.0139%
华夏基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司－
195,572 0.0089%
华夏领先股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
华夏国企改革灵活配置混合型 258,303 0.0118%
证券投资基金
中国建设银行－华夏红利混合
553,505 0.0252%
型开放式证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
华夏优势增长混合型证券投资 2,214,022 0.1007%
基金
4
全国社保基金四零三组合 3,800,738 0.1729%
中国银行股份有限公司－华夏
策略精选灵活配置混合型证券 125,461 0.0057%
投资基金
小计 华夏基金管理有限公司 8,671,586 0.3945%
中国工商银行股份有限公司－
嘉实智能汽车股票型证券投资 184,502 0.0084%
基金
中国银行股份有限公司－嘉实
新收益灵活配置混合型证券投 295,203 0.0134%
资基金
嘉实基金－中信证券－嘉实基
36,901 0.0017%
金睿远高增长资产管理计划
嘉实基金－工商银行－嘉实基
36,900 0.0017%
金裕远多利资产管理计划
嘉实基金－工商银行－嘉实基
金睿远高增长二期资产管理计 36,900 0.0017%
划
中国农业银行股份有限公司－
嘉实环保低碳股票型证券投资 1,254,613 0.0571%
基金
嘉实基金－建设银行－嘉实基
金明远高增长一期资产管理计 36,900 0.0017%
划
嘉实基金－中国银行－嘉实基
金睿远高增长三期资产管理计 36,900 0.0017%
划
嘉实基金－招商银行－北京稻
332,103 0.0151%
香村食品有限责任公司
嘉实基金管理有限公司
嘉实基金－招商证券－嘉实基
金睿远高增长四期资产管理计 36,900 0.0017%
5 划
嘉实基金－光大银行－嘉实睿
36,900 0.0017%
远高增长五期资产管理计划
中国银行股份有限公司－嘉实
新能源新材料股票型证券投资 147,602 0.0067%
基金
中国工商银行股份有限公司－
嘉实企业变革股票型证券投资 405,904 0.0185%
基金
中国银行股份有限公司－嘉实
221,402 0.0101%
先进制造股票型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－
嘉实新兴产业股票型证券投资 221,402 0.0101%
基金
中国银行股份有限公司－嘉实
73,801 0.0034%
文体娱乐股票型证券投资基金
中国工商银行－嘉实策略增长
1,180,812 0.0537%
混合型证券投资基金
中国银行－嘉实主题精选混合
1,107,011 0.0504%
型证券投资基金
中国银行－嘉实稳健开放式证
553,506 0.0252%
券投资基金
中国银行－嘉实增长开放式证
774,908 0.0353%
券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
405,904 0.0185%
嘉实泰和混合型证券投资基金
小计 嘉实基金管理有限公司 7,416,974 0.3375%
6 安徽省开发投资有限公司 安徽省开发投资有限公司 10,811,808 0.4919%
7 安徽省智能语音及人工智能创 安徽省智能语音及人工智能创
10,811,808 0.4919%
业投资合伙企业（有限合伙） 业投资合伙企业（有限合伙）
8 安徽皖投工业投资有限公司 安徽皖投工业投资有限公司 12,915,129 0.5876%
9 安徽省铁路发展基金股份有限 安徽省铁路发展基金股份有限
12,915,129 0.5876%
公司 公司
华富嘉业投资管理有限公司－
10 安徽安华创新二期风险投资基 0.4902%
安徽安华创新二期风险投资基 10,774,907
金有限公司
金有限公司
合计 108,000,000 4.9138%
四、本次解除限售后股本结构变动表
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 股份数量 比例 增加数量 减少数量 股份数量 比例
（股） （%） （股） （股） （股） （%）
一、限售条件流通股 284,180,344 12.93% 108,000,000 176,180,344 8.02%
高管锁定股 133,517,794 6.07% 133,517,794 6.07%
首发后限售股 108,000,000 4.91% 108,000,000 0 0%
股权激励限售股 42,662,550 1.94% 42,662,550 1.94%
二、无限售条件流通股 1,913,692,573 87.07% 108,000,000 2,021,692,573 91.98%
三、总股本 2,197,872,917 100.00 108,000,000 108,000,000 2,197,872,917 100.00
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构国元证券股份有限公司认为：
1、本次有限售条件的流通股解除限售数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所上
市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关
法律法规及规章的要求；
2、截至本核查意见出具之日，科大讯飞与本次有限售条件的流通股相关的信息披露
真实、准确、完整，本次解除股份限售的股东不存在违反其所做出的承诺的行为；
3、保荐机构同意本次科大讯飞限售股份解禁并上市流通事项。
六、备查文件
1、限售股份解除限售申请表
2、股份结构表、限售股份明细表
3、保荐机构的核查意见
特此公告。
科大讯飞股份有限公司
董 事 会
二〇二〇年七月十六日