国元证券股份有限公司
关于科大讯飞股份有限公司
非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为科大
讯飞股份有限公司（以下简称“科大讯飞”或“公司”）2019 年度非公开发行
股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股
票上市规则》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》和《深圳证券交易所上
市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关规定，经审慎核查，就科大讯飞 2019
年非公开发行股票限售股份上市流通事项发表如下意见：
一、公司 2019 年非公开发行股票情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2019]517 号文核准，公司于 2019
年 7 月向国新央企运营（广州）投资基金（有限合伙）、华夏基金管理有限公司、
嘉实基金管理有限公司、安徽安华创新二期风险投资基金有限公司、安徽省铁路
发展基金股份有限公司、安徽省开发投资有限公司、安徽省智能语音及人工智能
创业投资合伙企业（有限合伙）、安徽皖投工业投资有限公司、葛卫东、赵洪修
10 名投资者非公开发行人民币普通股（A 股））10,800 万股，每股发行价为 27.10
元。本次非公开发行股票于 2019 年 7 月 18 日在深圳证券交易所中小企业板上市，
限售期为 12 个月，可上市流通时间为 2020 年 7 月 18 日（如遇非交易日顺延）。
二、相关承诺及履行情况
根据《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关法规的规定，本次申请解
除限售的股东在公司 2019 年非公开发行股票中承诺，其所认购的本次非公开发
行股票自本次非公开发行的股票上市之日起 12 个月内不转让。
本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。
本次申请上市流通的股东不存在对本公司的非经营性资金占用，亦不存在本
公司对其提供违规担保等损害上市公司利益的行为。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通时间为 2020 年 7 月 20 日。
2、本次解除限售的股份数量为 10,800 万股，占公司总股本的 4.9138%，占
解除限售后上市公司无限售条件股份的比例为 5.3421%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 10 名，证券账户总数为 41 户。
4、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：
本次申请解除限售的股份
序
股东名称 证券账户名称 占总股本
号 股份总数
比例
国新央企运营投资基金管理
国新央企运营（广州） （广州）有限公司－国新央企
1 10,811,808 0.4919%
投资基金（有限合伙） 运营（广州）投资基金（有限
合伙）
2 葛卫东 葛卫东 14,760,147 0.6716%
3 赵洪修 赵洪修 8,110,704 0.3690%
中国银行股份有限公司－华夏
110,701 0.0050%
研究精选股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
华夏创新前沿股票型证券投资 110,701 0.0050%
基金
中国建设银行股份有限公司－
36,900 0.0017%
华夏兴和混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
664,207 0.0302%
华夏收入混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
华夏盛世精选混合型证券投资 295,203 0.0134%
基金
华夏基金管理有限公司
基本养老保险基金八零三组合 306,273 0.0139%
中国工商银行股份有限公司－
195,572 0.0089%
华夏领先股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
华夏国企改革灵活配置混合型 258,303 0.0118%
证券投资基金
4
中国建设银行－华夏红利混合
553,505 0.0252%
型开放式证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
华夏优势增长混合型证券投资 2,214,022 0.1007%
基金
全国社保基金四零三组合 3,800,738 0.1729%
中国银行股份有限公司－华夏
策略精选灵活配置混合型证券 125,461 0.0057%
投资基金
小计 华夏基金管理有限公司 8,671,586 0.3945%
中国工商银行股份有限公司－
嘉实智能汽车股票型证券投资 184,502 0.0084%
基金
中国银行股份有限公司－嘉实
新收益灵活配置混合型证券投 295,203 0.0134%
资基金
嘉实基金－中信证券－嘉实基
36,901 0.0017%
金睿远高增长资产管理计划
嘉实基金－工商银行－嘉实基
36,900 0.0017%
金裕远多利资产管理计划
嘉实基金－工商银行－嘉实基
金睿远高增长二期资产管理计 36,900 0.0017%
划
中国农业银行股份有限公司－
嘉实环保低碳股票型证券投资 1,254,613 0.0571%
基金
嘉实基金－建设银行－嘉实基
金明远高增长一期资产管理计 36,900 0.0017%
嘉实基金管理有限公司 划
嘉实基金－中国银行－嘉实基
5 金睿远高增长三期资产管理计 36,900 0.0017%
划
嘉实基金－招商银行－北京稻
332,103 0.0151%
香村食品有限责任公司
嘉实基金－招商证券－嘉实基
金睿远高增长四期资产管理计 36,900 0.0017%
划
嘉实基金－光大银行－嘉实睿
36,900 0.0017%
远高增长五期资产管理计划
中国银行股份有限公司－嘉实
新能源新材料股票型证券投资 147,602 0.0067%
基金
中国工商银行股份有限公司－
嘉实企业变革股票型证券投资 405,904 0.0185%
基金
中国银行股份有限公司－嘉实
221,402 0.0101%
先进制造股票型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－
嘉实新兴产业股票型证券投资 221,402 0.0101%
基金
中国银行股份有限公司－嘉实
73,801 0.0034%
文体娱乐股票型证券投资基金
中国工商银行－嘉实策略增长
1,180,812 0.0537%
混合型证券投资基金
中国银行－嘉实主题精选混合
1,107,011 0.0504%
型证券投资基金
中国银行－嘉实稳健开放式证
553,506 0.0252%
券投资基金
中国银行－嘉实增长开放式证
774,908 0.0353%
券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
405,904 0.0185%
嘉实泰和混合型证券投资基金
小计 嘉实基金管理有限公司 7,416,974 0.3375%
安徽省开发投资有限公
6 安徽省开发投资有限公司 10,811,808 0.4919%
司
安徽省智能语音及人工
安徽省智能语音及人工智能创
7 智能创业投资合伙企业 10,811,808 0.4919%
业投资合伙企业（有限合伙）
（有限合伙）
安徽皖投工业投资有限
8 安徽皖投工业投资有限公司 12,915,129 0.5876%
公司
安徽省铁路发展基金股 安徽省铁路发展基金股份有限
9 12,915,129 0.5876%
份有限公司 公司
华富嘉业投资管理有限公司－
安徽安华创新二期风险
10 安徽安华创新二期风险投资基 10,774,907 0.4902%
投资基金有限公司
金有限公司
合计 108,000,000 4.9138%
四、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构国元证券股份有限公司认为：
1、本次有限售条件的流通股解除限售数量、上市流通时间符合《深圳证券
交易所上市公司保荐工作指引》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020
年修订）》等有关法律法规及规章的要求；
2、截至本核查意见出具之日，科大讯飞与本次有限售条件的流通股相关的
信息披露真实、准确、完整，本次解除股份限售的股东不存在违反其所做出的承
诺的行为；
3、保荐机构同意本次科大讯飞限售股份解禁并上市流通事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于科大讯飞股份有限公司非公
开发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
李 辉 牛海舟
保荐机构：国元证券股份有限公司
年 月 日