安徽科大讯飞信息科技股份有限公司2008年第三季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 公司全体董事亲自出席了本次审议季度报告的董事会。
1.4 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5 公司负责人王仁华、主管会计工作负责人陈燕及会计机构负责人（会计主管人员）张少兵声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
2008.9.30 2007.12.31 增减幅度（％）
总资产 548,210,345.44 270,488,895.35 102.67%
股东权益 501,112,446.23 169,385,171.63 195.84%
股本 107,166,000.00 80,366,000.00 33.35%
每股净资产 4.68 2.11 121.80%
2008年7-9月 比上年同期增减（％） 2008年1-9月 比上年同期增减（％）
营业总收入 67,918,416.36 65.28% 156,902,921.31 25.08%
净利润 16,998,718.28 66.07% 38,700,833.00 25.38%
经营活动产生的现金流量净额 - - 9,289,429.77 -44.59%
每股经营活动产生的现金流量净额 - - 0.09 -58.45%
基本每股收益 0.16 23.08% 0.41 7.89%
稀释每股收益 0.16 23.08% 0.41 7.89%
净资产收益率 3.39% -3.57% 7.72% -13.26%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 2.57% -3.46% 6.33% -11.77%
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 2008年1-9月金额
非流动资产处置损益 -15,215.85
计入当期的政府补助 8,229,087.25
除上述外的其他营业收支净额 -12,780.00
所得税影响 -1,224,608.42
合计 6,976,482.98
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 3,778
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国建设银行－华宝兴业多策略增长证券投资基金 2,076,859 人民币普通股
国投信托有限公司－国投光华精选证券投资资金信托 2,002,681 人民币普通股
中融国际信托有限公司－中融建行财富四号－001 1,970,964 人民币普通股
中国石油天燃气集团公司企业年金计划－中国工商银行 1,685,562 人民币普通股
中国工商银行－广发聚富开放式证券投资基金 1,164,658 人民币普通股
中国工商银行－南方绩优成长股票型证券投资基金 1,021,076 人民币普通股
光大证券－光大－光大阳光集合资产管理计划 857,049 人民币普通股
中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券投资基金 853,900 人民币普通股
中国工商银行－汇添富成长焦点股票型证券投资基金 824,842 人民币普通股
中国银行－华夏大盘精选证券投资基金 807,442 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金较期初增加24,356万元，增长261%，主要是因为募集资金到位所致。2、其他应收款较期初增加559万元，增长64%，主要系支付给上海中电电子系统工程有限公司和安徽省政府采购中心等的保证金增加所致。3、预付款项的本期较期初增加1280万元，增长1174%，主要系随着信息工程业务的增加而预付外购商品款增加及预购办公用房所致。 4、本期存货较期初增长550万元，增长85%，主要是新增研发语音教具产品而外购原材料349万元，以及实施的信息工程项目外购PC机、服务器、交换机等物资增加所致。5、开发支出期末余额较年初数增加805万元，增长114%，主要是因为新增开发支出项目。6、预收账款较期初增加515万，增长233%，主要是信息工程业务的增加而预收销售款增加所致。7、短期借款较期初减少4,000万元，降低100%，主要是偿还短期借款所致。8、应付票据较期初减少978万元，降低51%，主要是偿付应付票据所致。9、本期营业收入增长3146万元，增长25%，主要是因为公司业务增长所致。10、销售费用报告期较上年同期增加510万元，增长40%，主要是因为公司为推动产业发展而加大了营销推广和市场活动，导致相关销售费用增长。11、销售商品、提供劳务收到的现金比去年同期增加3881万元，增长27%，主要是因为销售收入增长25%，相应的回款增加所致。12、收到的其他与经营活动有关的现金比去年同期少546万元，降低46%，主要是去年同期有宋玲容等人还款所致。13、支付的各项税费比去年同期多627万元，增长43%，主要是今年业绩增长和暂按25%的所得税税率预缴企业所得税所致。14、支付的其他与经营活动有关的现金比去年同期增加1,377万元，增长64%，主要系加大了营销推广、研发方面的投入及垫付投标保证金等所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司无对外担保事项，也不存在向控股股东及其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
1.股份限售承诺公司持股5%以上的股东上海广信科技发展有限公司、联想投资有限公司、刘庆峰、中科大资产经营有限责任公司承诺：自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理，也不由公司回购其持有的公司股份。合肥美菱股份有限公司、合肥群音信息投资管理有限公司承诺：自公司股票上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理，也不由公司回购其持有的公司股份。报告期内该承诺在继续履行。公司董事、监事、高级管理人员王仁华、刘庆峰、陈涛、徐玉林、吴晓如、陈燕、徐景明承诺：自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理，也不由公司回购其持有的公司股份。张安民承诺：自公司股票上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理，也不由公司回购其持有的公司股份。报告期内该承诺在继续履行。2.避免同业竞争承诺公司实际控制人刘庆峰为代表的14位自然人股东承诺：在持有科大讯飞股权期间，将不会从事与科大讯飞相同或相似的业务；不会直接投资、收购与科大讯飞业务相同或相似的企业和项目，不会以任何方式为竞争企业提供帮助；如因任何原因引起与科大讯飞发生同业竞争，将积极采取有效措施，放弃此类同业竞争。报告期内，上述股东履行承诺，未发生同业竞争的情况。
3.4 对2008年度经营业绩的预计
单位：（人民币）元
2008年度预计的经营业绩 归属于母公司所有者的净利润比上年增长30%以上
公司预计2008年度归属于母公司所有者的净利润比上年增长30%-40%。
2007年度经营业绩 2007年度归属于母公司所有者的净利润： 53,498,288.34
业绩变动的原因说明 公司各项业务稳定健康发展，募集资金项目逐步见效。语音支撑软件产品尤其是嵌入式语音软件产品销售持续快速增长；语音搜索电信增值业务本期销售收入较上年同期增长超过50%，发展势头良好；信息工程和运维业务稳健经营；语音教具产品、普通话评测业务进展顺利，可带来新的利润增长。公司预计2008年度净利润比上年增长30%以上。
3.5 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2008年09月30日 单位：（人民币）元
项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 336,796,267.89 253,732,535.47 93,232,483.41 66,208,015.82
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 250,000.00 250,000.00 1,300,000.00 1,200,000.00
应收账款 89,736,584.80 56,905,060.86 91,680,523.53 72,714,840.82
预付款项 13,885,510.16 8,218,261.07 1,090,032.80 797,757.31
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 14,393,210.18 13,234,163.33 8,803,089.67 7,021,046.30
买入返售金融资产
存货 11,976,487.51 11,271,590.63 6,479,539.49 5,404,450.13
一年内到期的非流动资产 151,952.22
其他流动资产
流动资产合计 467,038,060.54 343,611,611.36 202,737,621.12 153,346,110.38
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 420,000.00 88,006,395.51 24,856,195.51
投资性房地产
固定资产 41,802,910.13 38,595,879.11 43,343,565.79 40,974,539.54
在建工程 6,738,852.18 6,738,852.18 3,182,549.75 3,182,549.75
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 12,191,348.95 11,717,974.02 12,094,975.31 11,462,167.37
开发支出 15,087,623.29 8,413,138.33 7,037,032.00 4,334,624.05
商誉 1,840,200.00
长期待摊费用 1,168,188.90 960,670.17 169,989.93
递延所得税资产 1,923,161.45 1,664,020.10 1,923,161.45 1,664,020.10
其他非流动资产
非流动资产合计 81,172,284.90 156,096,929.42 67,751,274.23 86,474,096.32
资产总计 548,210,345.44 499,708,540.78 270,488,895.35 239,820,206.70
流动负债：
短期借款 40,000,000.00 40,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 9,512,709.96 9,141,210.00 19,295,420.41 19,126,262.66
应付账款 14,967,469.56 6,939,687.54 15,820,478.57 11,670,320.75
预收款项 7,366,336.91 11,373,205.50 2,213,387.94 5,341,282.44
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 787,240.67 766,757.10 131,097.00
应交税费 439,369.96 511,137.07 4,113,720.13 2,550,697.89
应付利息
其他应付款 1,541,426.28 1,096,761.22 2,145,982.99 4,349,331.99
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 37,614,553.34 32,828,758.43 86,720,087.04 86,037,895.73
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 7,819,691.38 5,263,828.96 6,901,156.49 6,010,958.06
递延所得税负债 354.49 354.49
其他非流动负债 1,663,300.00 1,663,300.00 4,881,500.00 4,881,500.00
非流动负债合计 9,483,345.87 6,927,128.96 11,783,010.98 10,892,458.06
负债合计 47,097,899.21 39,755,887.39 98,503,098.02 96,930,353.79
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 107,166,000.00 107,166,000.00 80,366,000.00 80,366,000.00
资本公积 320,709,409.00 320,608,783.30 34,391,467.40 34,391,467.40
减：库存股
盈余公积 2,868,473.66 2,868,473.66 2,868,473.66 2,868,473.66
一般风险准备
未分配利润 70,368,563.57 29,309,396.43 51,759,230.57 25,263,911.85
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 501,112,446.23 459,952,653.39 169,385,171.63 142,889,852.91
少数股东权益 2,600,625.70
所有者权益合计 501,112,446.23 459,952,653.39 171,985,797.33 142,889,852.91
负债和所有者权益总计 548,210,345.44 499,708,540.78 270,488,895.35 239,820,206.70
4.2 本报告期利润表
编制单位：安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2008年7-9月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 67,918,416.36 44,853,683.64 41,093,430.61 32,337,877.79
其中：营业收入 67,918,416.36 44,853,683.64 41,093,430.61 32,337,877.79
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 53,899,597.14 37,113,064.54 34,374,797.14 28,409,404.15
其中：营业成本 37,525,233.12 26,705,336.31 20,463,444.21 18,223,407.22
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 895,204.07 321,017.81 354,570.19 192,978.27
销售费用 7,054,634.05 4,376,862.82 4,226,700.33 2,863,723.74
管理费用 9,565,862.04 6,813,785.57 9,013,103.00 6,787,525.38
财务费用 -1,142,881.11 -1,105,479.97 316,979.41 341,769.54
资产减值损失 1,544.97 1,542.00
加：公允价值变动收益（损失以"-"号填列）
投资收益（损失以"-"号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以"-"号填列）
三、营业利润（亏损以"-"号填列） 14,018,819.22 7,740,619.10 6,718,633.47 3,928,473.64
加：营业外收入 5,371,715.57 4,166,792.65 4,326,795.96 3,134,849.71
减：营业外支出 92,219.60 90,107.65 27,125.92 20,654.80
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 19,298,315.19 11,817,304.10 11,018,303.51 7,042,668.55
减：所得税费用 2,552,903.56 2,021,388.97 762,892.63 730,307.81
五、净利润（净亏损以"-"号填列） 16,745,411.63 9,795,915.13 10,255,410.88 6,312,360.74
归属于母公司所有者的净利润 16,998,718.28 10,235,744.14
少数股东损益 -253,306.65 19,666.74
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.16 0.13
（二）稀释每股收益 0.16 0.13
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2008年1-9月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 156,902,921.31 94,054,480.04 125,445,925.93 106,256,529.09
其中：营业收入 156,902,921.31 94,054,480.04 125,445,925.93 106,256,529.09
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 125,782,229.39 75,989,139.80 102,843,461.77 93,735,563.92
其中：营业成本 80,938,978.13 47,934,488.63 65,773,218.78 65,304,976.52
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,221,067.70 1,023,871.15 1,143,405.75 854,370.36
销售费用 17,807,977.71 10,277,697.19 12,707,912.39 8,974,959.91
管理费用 26,148,867.34 18,511,420.03 21,473,307.46 16,853,119.91
财务费用 -1,196,689.16 -1,121,015.24 1,650,561.70 1,684,983.36
资产减值损失 -137,972.33 -637,321.96 95,055.69 63,153.86
加：公允价值变动收益（损失以"-"号填列）
投资收益（损失以"-"号填列） 12,530.97 12,530.97 40,572.95 40,572.95
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以"-"号填列）
三、营业利润（亏损以"-"号填列） 31,133,222.89 18,077,871.21 22,643,037.11 12,561,538.12
加：营业外收入 13,200,235.65 10,163,783.69 10,224,693.58 7,264,296.17
减：营业外支出 909,588.14 903,372.67 127,259.11 119,787.99
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 43,423,870.40 27,338,282.23 32,740,471.58 19,706,046.30
减：所得税费用 4,723,037.40 3,201,297.65 1,851,173.19 1,671,209.12
五、净利润（净亏损以"-"号填列） 38,700,833.00 24,136,984.58 30,889,298.39 18,034,837.18
归属于母公司所有者的净利润 38,700,833.00 30,867,651.28
少数股东损益 21,647.11
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.41 0.38
（二）稀释每股收益 0.41 0.38
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：安徽科大讯飞信息科技股份有限公司 2008年1-9月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 181,254,433.59 128,463,197.44 142,445,498.42 119,771,004.93
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 5,116,423.94 2,153,119.27 4,886,714.32 2,159,840.86
收到其他与经营活动有关的现金 6,345,302.18 4,966,499.75 11,802,226.15 9,284,999.55
经营活动现金流入小计 192,716,159.71 135,582,816.46 159,134,438.89 131,215,845.34
购买商品、接受劳务支付的现金 106,967,620.40 75,467,209.28 89,267,191.40 85,075,270.32
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 20,116,276.88 10,508,314.70 16,805,556.76 11,501,368.89
支付的各项税费 20,941,593.70 12,273,768.68 14,665,562.23 9,808,525.58
支付其他与经营活动有关的现金 35,401,238.96 32,634,147.57 21,631,089.82 16,253,990.32
经营活动现金流出小计 183,426,729.94 130,883,440.23 142,369,400.21 122,639,155.11
经营活动产生的现金流量净额 9,289,429.77 4,699,376.23 16,765,038.68 8,576,690.23
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 12,530.97 12,530.97
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 14,900.00 4,900.00 3,901.00 15,901.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,141,044.49 1,041,363.92 313,934.70 234,908.91
投资活动现金流入小计 1,168,475.46 1,058,794.89 317,835.70 250,809.91
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 16,439,495.21 9,389,025.93 23,642,274.46 20,742,070.89
投资支付的现金 6,260,200.00 64,650,200.00 1,121,451.91 3,825,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 286,562.08
投资活动现金流出小计 22,699,695.21 74,039,225.93 25,050,288.45 24,567,070.89
投资活动产生的现金流量净额 -21,531,219.75 -72,980,431.04 -24,732,452.75 -24,316,260.98
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 321,520,000.00 321,520,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 40,000,000.00 40,000,000.00 70,000,000.00 70,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 361,520,000.00 361,520,000.00 70,000,000.00 70,000,000.00
偿还债务支付的现金 80,000,000.00 80,000,000.00 68,000,000.00 60,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 19,742,936.88 19,742,936.88 12,009,262.75 11,969,582.75
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 5,974,293.81 5,974,293.81
筹资活动现金流出小计 105,717,230.69 105,717,230.69 80,009,262.75 71,969,582.75
筹资活动产生的现金流量净额 255,802,769.31 255,802,769.31 -10,009,262.75 -1,969,582.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 2,805.15 2,805.15 18,197.44 18,197.44
五、现金及现金等价物净增加额 243,563,784.48 187,524,519.65 -17,958,479.38 -17,690,956.06
加：期初现金及现金等价物余额 93,232,483.41 66,208,015.82 73,239,624.53 53,052,376.62
六、期末现金及现金等价物余额 336,796,267.89 253,732,535.47 55,281,145.15 35,361,420.56
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
