证券代码：002230             证券简称：科大讯飞              公告编号：2021-079


                           科大讯飞股份有限公司
             关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知
    本公司及其董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、召开会议的基本情况

    1、股东大会届次：科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2021
年第二次临时股东大会会议（以下简称“会议”）
    2、会议的召集人：公司董事会
    公司于 2021 年 9 月 26 日召开第五届董事会第十八次会议，以 9 票赞成，0 票反对，
0 票弃权，审议通过了《关于召开公司 2021 年第二次临时股东大会的议案》。
    3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、深交所业务规则和公司章程的规定。
    4、会议的召开时间：
    现场会议开始时间：2021 年 10 月 13 日（星期三）14:30；
   网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 10
月 13 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00。
    通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 10 月 13 日
9:15 至 15：00 期间的任意时间。
    5、会议的召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将
通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股
东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
    同一表决权只能选择现场投票、深交所交易系统投票、深交所互联网投票系统投票中
的一种，同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。
    6、股权登记日：2021 年 9 月 30 日
    7、会议的出席对象
    （1）在股权登记日（2021 年 9 月 30 日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形
式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
    （2）公司董事、监事和高级管理人员。
    （3）公司聘请的律师等。
    8、会议召开地点：安徽省合肥市高新开发区望江西路 666 号公司二十一楼会议室

    二、会议审议事项

    本次会议审议以下议案：
    1、审议《关于<科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》
    2、审议《关于<科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施
考核管理办法>的议案》
    3、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励
计划有关事项的议案》
    4、审议《关于为子公司提供担保的议案》
    5、审议《关于补选第五届董事会非独立董事的议案》
    5.1 选举江涛先生为公司非独立董事
    5.2 选举段大为先生为公司非独立董事
    上述议案的相关内容详见公司于 2021 年 9 月 27 日刊登在《证券时报》《中国证券报》
《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上的《科大讯飞股份
有限 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》《科大讯飞股份有限公司 2021
年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要》《科大讯飞股份有限公司 2021 年股票
期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》《第五届董事会第十八次会议决议公告》
《关于为子公司提供担保的公告》《关于董事、副总裁辞职暨补选非独立董事的公告》。
    上述议案 1-3 为特别表决事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表
决权的三分之二以上通过；议案 5 采用累积投票表决方式。累积投票制是指股东大会选举
董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权。股东所拥有的选
举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选
人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
    对上述全部议案，公司将对中小投资者的表决结果单独计票并披露。中小投资者是指
除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东以
外的其他股东。
    特别提示：根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》等有关规定，本次股东大
会审议的 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关议案需征集投票权。公司独立董事
刘建华先生已发出征集投票权授权委托书，向股东征集 2021 年股票期权与限制性股票激
励计划相关议案的投票权。详见公司于 2021 年 9 月 27 日刊登在《证券时报》《中国证券
报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 的《独立董事公
开征集委托投票权报告书》。被征集人或其代理人可以对未被征集投票权的提案另行表决，
如被征集人或其代理人未另行表决将视为其放弃对未被征集投票权的提案的表决权利。
    三、提案编码
    本次股东大会提案编码表：

                                                                               备注
   提案编码                             提案名称                          该列打勾的栏目
                                                                             可以投票
     100                  总议案：除累积投票提案外的所有提案                    √
非累积投票提案
                 《关于<科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股
     1.00                                                                       √
                 票激励计划（草案）及其摘要的议案》
                 《关于<科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股
     2.00                                                                       √
                 票激励计划实施考核管理办法>的议案》
                 《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与
     3.00                                                                       √
                 限制性股票激励计划有关事项的议案》
     4.00        《关于为子公司提供担保的议案》                                 √
 累积投票提案                    采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
     5.00        《关于补选第五届董事会非独立董事的议案》                 应选人数（2）人
     5.01        《选举江涛先生为公司非独立董事》                               √
     5.02        《选举段大为先生为公司非独立董事》                             √

    四、会议登记等事项

    （一）会议登记方法

    1、自然人股东亲自出席的，凭本人身份证办理登记；委托代理人出席的，凭代理人
的身份证、授权委托书办理登记。
    2、法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单
位营业执照复印件（加盖公章）办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份
证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记。
    3、可凭以上有关证件采取电子邮件、信函或传真方式登记，电子邮件、传真或信函
以抵达本公司的时间为准。
    4、登记时间：2021 年 10 月 8 日，上午 9:00-11:30，下午 1:30-5:30。
    5、登记地点：科大讯飞股份有限公司证券部。
         电子邮箱：ir@iflytek.com
         信函登记地址：公司证券部，信函上请注明“股东大会”字样；
         通讯地址：安徽省合肥市高新开发区望江西路666号；
         邮 编：230088；
         传 真：0551-65331802。
    （二）其他事项
    1、会议咨询：公司证券部
         联 系 人：江涛、常晓明
         联系电话：0551-67892230
    2、公司股东参加现场会议的食宿、交通费用自理。
    3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程
按当日通知进行。
    五、参加网络投票的具体操作流程

   本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联
网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附
件 1。
    六、备查文件
    科大讯飞股份有限公司第五届董事会第十八次会议决议
    特此公告。
                                              科大讯飞股份有限公司
                                                     董 事 会
                                              二〇二一年九月二十七日
附件 1：

                         参加网络投票的具体操作流程
    一、网络投票的程序
   1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362230”，投票简称为“讯飞投票”。
   2、填报表决意见。
   对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
   对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的
每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在
差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不
同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。

           投给候选人的选举票数                       填报
             对候选人 A 投 X1 票                      X1 票
             对候选人 B 投 X2 票                      X2 票
                   合 计                  不超过该股东拥有的选举票数
   股东拥有的选举票数举例如下：
   选举非独立董事（采用等额选举，应选人数为 2 位）
   股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2
   股东可以将所拥有的选举票数在 2 位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得
超过其拥有的选举票数。
   3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
   股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案
投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表
决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则
以总议案的表决意见为准。
    二、通过深交所交易系统投票的程序
   1、投票时间：2021 年 10 月 13 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00
—15:00。
   2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
   1、互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 10 月 13 日上午 9：15，结束时间为 2021
年 10 月 13 日下午 3：00。
   2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务
身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或
“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统
http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
   3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间
内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件 2：

                                   授 权 委 托 书
    兹授权委托             先生/女士代表本公司/本人出席于2021年10月13日召开的科大
讯飞股份有限公司2021年第二次临时股东大会，并代表我公司/本人依照以下指示对下列
议案投票。
    本公司/本人对本次股东大会议案的表决意见如下：

                                                               备注
提案编码                     提案名称                        该列打勾的    同意   反对   弃权
                                                             栏目可以投
                                                                 票

  100                         总议案                             √

非累积投
票提案

           《关于<科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与
  1.00                                                           √
           限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》
           《关于<科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与
  2.00                                                           √
           限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
           《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年
  3.00                                                           √
           股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》

  4.00     《关于为子公司提供担保的议案》                        √

累积投票
                               采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
  提案

  5.00     《关于补选第五届董事会非独立董事的议案》                   应选人数（2）人


  5.01     《选举江涛先生为公司非独立董事》                      √


  5.02     《选举段大为先生为公司非独立董事》                    √

    我公司/本人对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可自行投票，其行使表决
权的后果均由我公司（本人）承担。

委托人（签名或盖章）：                                    受托人（签名）：
委托人身份证号码（营业执照号）：                          受托人身份证号：
委托人股东帐号：
委托人持股数：                 股            股份性质：
委托日期：
有限期限：
附注：
   1、 非累积投票议案如欲投票同意议案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对议
       案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏内相应地方
       填上“√”。
   2、 累积投票议案，以累积投票方式选举非独立董事，应选非独立董事 2 人，股东在对应议案 4
       所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量×2，股东可以将所拥有的选举票数以应选人
       数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
   3、 委托人为法人的，应当加盖单位印章。
   4、 授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。