国元证券股份有限公司关于科大讯飞股份有限公司
2021 年度保荐工作报告
保荐机构名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：科大讯飞（002230）
保荐代表人姓名：李辉 联系电话：0551-62207307
保荐代表人姓名：李峻 联系电话：0551-62207397
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司董事会次数 1次
（2）列席公司股东大会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或整改情况 无
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 12 月 26 日
交易所规范运作指引、交易规则及上
（3）培训的主要内容
市公司信息披露制度、案例等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 无
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 无
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 无
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因
发行人及股东承诺事项
履行承诺 及解决措施
实际控制人出具的关于避免同业竞争、关联
交易、资金占用、保证上市公司独立性的相 是 不适用
关承诺
杨军、王彬彬、张少华、许桂琴、朱鹏、北
京乐教融智投资发展合伙企业（有限合伙）、
北京嘉汇金源投资发展合伙企业（有限合伙） 是 不适用
出具的避免同业竞争承诺、减少及规范关联
交易等承诺
刘庆峰出具的首次公开发行相关承诺、再融
是 不适用
资相关承诺
宁波赛特股权投资合伙企业、南京创毅投资
管理中心（有限合伙）出具的避免同业竞争 是 不适用
承诺、规范关联交易等承诺
刘庆峰、安徽言知科技有限公司出具的再融
是 不适用
资股份限售承诺
公司及激励对象作出的股权激励相关承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于科大讯飞股份有限公司 2021
年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
李 辉 李 峻
保荐机构：国元证券股份有限公司
年 月 日