广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
广东塔牌集团股份有限公司
2020 年第三季度报告
2020 年 10 月
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广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人何坤皇、主管会计工作负责人赖宏飞及会计机构负责人(会计主
管人员)邓育红声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 11,982,463,140.02 11,752,022,732.06 1.96%
归属于上市公司股东的净资产（元） 10,158,798,145.32 9,782,622,540.69 3.85%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 1,876,235,892.48 19.34% 4,675,484,332.79 5.50%
归属于上市公司股东的净利润（元） 458,898,459.43 30.15% 1,377,750,624.05 30.82%
归属于上市公司股东的扣除非经常
421,295,980.31 31.39% 1,250,372,997.90 41.29%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 835,435,382.06 78.14% 1,376,129,347.03 83.46%
基本每股收益（元/股） 0.3882 31.28% 1.1669 32.11%
稀释每股收益（元/股） 0.3882 31.28% 1.1669 32.11%
加权平均净资产收益率 4.56% 0.76% 13.73% 2.28%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -370,819.99
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
8,769,936.88
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 309,904.82
委托他人投资或管理资产的损益 3,281,434.11
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 43,791,154.23 主要是证券投资收益和浮盈浮亏
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -25,869,325.71 主要是捐赠和赞助支出
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项目 年初至报告期期末金额 说明
主要是交易性金融资产在持有期
其他符合非经常性损益定义的损益项目 136,281,091.45 间的投资收益和债权投资持有期
间取得的利息收入
减：所得税影响额 38,808,485.39
少数股东权益影响额（税后） 7,264.25
合计 127,377,626.15 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数 65,921 0
股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
钟烈华 境内自然人 16.61% 198,001,330 29,761,905
彭倩 境内自然人 9.56% 114,000,000
徐永寿 境内自然人 7.93% 94,584,956
张能勇 境内自然人 6.17% 73,504,408 质押 15,000,000
香港中央结算有限公司 境外法人 4.91% 58,494,503
境内非国有
浙江上峰建材有限公司 2.49% 29,712,677
法人
广东塔牌集团股份有限公
其他 1.59% 19,004,900
司－第二期员工持股计划
华融瑞通股权投资管理有
国有法人 1.01% 12,031,035
限公司
全国社保基金一一四组合 其他 0.92% 11,000,000
田晓豫 境内自然人 0.57% 6,835,919
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前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
钟烈华 168,239,425 人民币普通股 168,239,425
彭倩 114,000,000 人民币普通股 114,000,000
徐永寿 94,584,956 人民币普通股 94,584,956
张能勇 73,504,408 人民币普通股 73,504,408
香港中央结算有限公司 58,494,503 人民币普通股 58,494,503
浙江上峰建材有限公司 29,712,677 人民币普通股 29,712,677
广东塔牌集团股份有限公司－第二期
19,004,900 人民币普通股 19,004,900
员工持股计划
华融瑞通股权投资管理有限公司 12,031,035 人民币普通股 12,031,035
全国社保基金一一四组合 11,000,000 人民币普通股 11,000,000
田晓豫 6,835,919 人民币普通股 6,835,919
钟烈华先生直接持有公司 16.61%股份，根据 2016 年 12 月 17 日彭倩女士与钟烈华先
生签署的《委托投票协议》，彭倩女士将其持有的 86,775,951 股（公司总股本的 7.28%）
上述股东关联关系或一致行动的说明
公司股份对应的表决权委托钟烈华先生行使，钟烈华先生实际可支配公司股份表决权
为 23.89%，彭倩女士系钟烈华先生的一致行动人。
前 10 名股东参与融资融券业务情况说 田晓豫通过投资者信用账户持有公司股票 6,529,019 股，通过普通账户持有公司股票
明（如有） 306,900 股，合计持有公司股票 6,835,919 股
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
报告期（1-9月）公司总体经营情况
2020年1-9月，公司实现水泥产量1,280.22万吨、销量1,222.24万吨，较上年同期分别下降了5.34%、
7.04%；公司实现营业收入467,548.43万元，归属于上市公司股东的净利润137,775.06万元，较上年同期
分别上升了5.50%、30.82%。
2020年1-9月，公司区域水泥价格高开低走，但整体水泥综合售价仍高于上年同期，公司水泥销售价
格较上年同期上升了10.11%，水泥销售成本同比下降了5.68%，叠加影响下使得公司综合毛利率由上年同
期的33.91%上升到42.86%，同比上升8.95个百分点，显著提升了公司盈利能力，并抵销了新冠肺炎疫情影
响导致公司水泥销量小幅下降的不利影响，从而使公司营业利润、利润总额和归属于上市公司股东的净利
润同比实现较大幅度上升。同时公司所持证券、基金类金融资产本期实现正向收益，进一步增厚了业绩。
报表项目变动分析
1、资产负债表项目变动原因 （单位：万元）
2020年9月30日 2019年12月31日 增减变动情况
项目 重大变动说明
金额 金额 增减变动金额 增减变动比例
应收票据 4,462.29 11,095.35 -6,633.06 -59.78% 主要是银行承兑汇票到期收回所致
其他应收款 1,319.37 928.73 390.64 42.06% 主要是应收定期存款利息增加所致
主要是受新冠肺炎疫情影响，公司水泥销量
存货 72,383.45 46,291.80 26,091.65 56.36%
同比下降，使得库存产品大幅增加所致
主要是符合本金加利息的合同现金流量特征
其他流动资产 40,773.57 65,378.09 -24,604.52 -37.63%
的理财产品到期收回所致
其他权益工具投
2,915.38 4,590.57 -1,675.19 -36.49% 主要系本期处置合营企业股权所致
资
主要是文福万吨线项目二期建成投产，结转
在建工程 38,891.99 105,199.34 -66,307.35 -63.03%
到固定资产所致
其他非流动资产 4,909.94 8,883.90 -3,973.96 -44.73% 主要是预付的设备到货所致
预收款项 24,190.73 -24,190.73 -100.00% 系执行新收入会计准则所致
合同负债 25,582.43 25,582.43 100.00% 系执行新收入会计准则所致
主要是本期发放了上年度的激励薪酬及奖金
应付职工薪酬 5,026.37 29,909.47 -24,883.10 -83.19%
所致
其他应付款 9,321.81 5,648.75 3,673.06 65.02% 主要是期末应付保证金等款项增加所致
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2020年9月30日 2019年12月31日 增减变动情况
项目 重大变动说明
金额 金额 增减变动金额 增减变动比例
主要是期末固定资产加速折旧金额增加，使
递延所得税负债 16,401.34 8,103.87 8,297.47 102.39%
得确认的递延所得税负债相应增加
系将部分库存股过户到第二期员工持股计划
库存股 4,170.92 8,820.20 -4,649.28 -52.71%
所致
主要是被投资企业的其他综合收益变动影响
其他综合收益 -312.07 -593.32 281.25 47.40%
所致
2、利润表项目变动原因 （单位：万元）
项 目 2020 年 1-9 月 2019 年 1-9 月 增减变动金额 增减变动比例 变动原因
主要是交易性金融资产的公允价值变
公允价值变动收益 -1,679.12 6,613.03 -8,292.15 -125.39%
动所致
主要是上年同期计提确认的应收款项
信用减值损失 128.49 -243.32 371.81 152.81%
坏账准备较多所致
资产减值损失 -62.47 62.47 100.00% 系上年同期计提了存货减值准备所致
资产处置收益 -3.45 7.98 -11.43 -143.23% 系本期固定资产的处置损失增加所致
主要是得益于本期营业收入同比增长
5.5%和综合毛利率同比上升了 8.95 个
所得税费用 45,408.36 34,697.10 10,711.26 30.87%
百分点的影响，利润总额同比增长了
30.81%，致使所得税费用相应增长
主要是本期公司利润总额同比增长了
归属于母公司股东
137,775.06 105,319.01 32,456.05 30.82% 30.81%，使得归属于母公司股东的净利
的净利润
润相应增长
3、现金流量表项目变动原因 （单位：万元）
项 目 2020 年 1-9 月 2019 年 1-9 月 增减变动金额 增减变动比例 变动原因
主要是受益于水泥价格同比上升
10.11%的影响，公司营业收入同比
增长了 5.5%，综合毛利率同比上升
经营活动产生的现金流 了 8.95 个百分点，盈利能力显著提
137,612.93 75,009.82 62,603.11 83.46%
量净额 升，经营性现金净流入同比增加，
同时水泥产量和成本下降使得采购
付现减少，实现本期经营活动净现
金流量大幅增长
取得投资收益所收到的 主要是本期收到的理财产品收益增
14,099.97 9,113.82 4,986.15 54.71%
现金 加所致
处置固定资产、无形资产
主要是本期固定资产处置收现减少
和其他长期资产而收回 24.30 125.32 -101.02 -80.61%
所致
的现金净额
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项 目 2020 年 1-9 月 2019 年 1-9 月 增减变动金额 增减变动比例 变动原因
处置子公司及其他营业 主要是上年同期有收到处置孙公司
9,511.19 -9,511.19 -100.00%
单位收到的现金净额 丰顺构件的股权转让款
收到其他与投资活动有 主要是上年同期有收到退回的矿山
1,631.73 -1,631.73 -100.00%
关的现金 环境治理保证金
购建固定资产、无形资产 主要是文福万吨线项目二期在本期
和其他长期资产所支付 61,664.15 107,318.50 -45,654.35 -42.54% 内已顺利投产，使得支付的工程款
的现金 及设备款相应减少所致
主要是本期理财产品到期后大部分
投资活动产生的现金流
-44,688.08 24,054.79 -68,742.87 -285.78% 续做，相应的投资收回现金净额同
量净额
比减少所致
收到的其他与筹资活动 系本期公司收到员工持股计划受让
10,224.64 2,880.80 7,343.84 254.92%
有关的现金 库存股的资金较多所致
支付的其他与筹资活动 主要是本期回购公司股份支付的现
15,799.99 5,800.70 9,999.29 172.38%
有关的现金 金增加所致
筹资活动产生的现金流 主要是本期分派的现金红利增加所
-108,518.67 -89,955.98 -18,562.69 -20.64%
量净额 致
主要是投资活动产生的现金流量净
现金及现金等价物净增
-15,593.81 9,108.64 -24,702.45 -271.20% 额减少，原因主要是本期理财产品
加额
到期后续做规模增加
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、2019年股份回购方案实施情况
公司2019年8月21日召开的第四届董事会第二十四次会议和2019年9月6日召开的2019年第三次临时股东大
会逐项审议通过了《关于回购公司股份的议案》。公司于2019年9月10日披露了《回购报告书》（公告编
号：2019-085），并于2019年9月18日披露了《关于首次回购股份的公告》（公告编号：2019-090），2019
年10月10日、2019年11月2日、2019年12月3日、2020年1月3日、2020年2月4日、2020年3月4日分别披露了
《关于回购公司股份的进展公告》（公告编号：2019-094、2019-105、2019-109、2020-001、2020-008、
2020-010），详见公司于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）
披露的相关公告。截至2020年3月5日，2019年股份回购方案期限届满，在回购期内，公司通过股票回购专
用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份13,829,879股，约占公司总股本的1.16%，最高成交价为11.3
元/股，最低成交价为9.5元/股，支付的总金额为137,181,455.79元（含交易费用）。
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2、2020年股份回购方案实施进展情况
公司于2020年3月15日召开的第五届董事会第二次会议逐项审议通过了《关于回购公司股份的议案》。公
司于2020年3月20日披露了《回购报告书》（公告编号：2020-026），于2020年4月2日、2020年5月8日、
2020年6月2日披露了《关于回购公司股份的进展公告》（公告编号：2020-030，2020-045，2020-048），
于2020年6月13日披露了《关于首次回购股份的公告》(公告编号：2020-049），详见公司于《证券时报》、
《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯（http://ww.cninfo.com.cn）披露的相关
公告。截止2020年9月30日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份9,048,990
股，约占公司总股本的0.76%，最高成交价为12.20元/股，最低成交价为11.76元/股，支付的总金额为
109,020,439.02元（含交易费用）。
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
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四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权益的
证券代 会计计 本期公允价值变 会计核算 资金
证券品种 证券简称 最初投资成本 期初账面价值 累计公允价 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值
码 量模式 动损益 科目 来源
值变动
盈丰私募证券投 公允价 交易性金 自有
基金 无 100,002,916.66 113,972,249.01 -9,855,779.45 -9,855,779.45 104,116,469.56
资基金 值计量 融资产 资金
其他非流
颐和精选定增私 公允价 自有
基金 无 70,000,000.00 73,382,431.62 4,201,469.47 4,201,469.47 77,583,901.09 动金融资
募投资基金 值计量 资金
产
其他非流
胜恒普惠一期私 公允价 自有
基金 无 51,692,354.45 146,186,354.18 24,728,211.32 100,160,800.89 24,728,211.32 70,753,764.61 动金融资
募投资基金 值计量 资金
产
一村基石 10 号私 公允价 交易性金 自有
基金 无 70,000,000.00 -444,490.55 70,000,000.00 -444,490.55 69,555,509.45
募证券投资基金 值计量 融资产 资金
大成基金-启明星 公允价 交易性金 自有
基金 无 40,000,000.00 34,830,000.00 11,620,291.27 10,000,000.00 15,429,352.76 56,450,291.27
8 号资产管理计划 值计量 融资产 资金
公允价 交易性金 自有
境内外股票 00895 东江环保 57,545,850.11 -3,241,651.63 57,633,173.64 -2,176,975.16 54,304,198.48
值计量 融资产 资金
公允价 交易性金 自有
境内外股票 000429 粤高速 A 58,149,805.00 3,304,000.00 -4,021,872.76 54,977,584.98 -2,223,840.58 54,242,881.50
值计量 融资产 资金
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计入权益的
证券代 会计计 本期公允价值变 会计核算 资金
证券品种 证券简称 最初投资成本 期初账面价值 累计公允价 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值
码 量模式 动损益 科目 来源
值变动
其他非流
胜恒十期定增私 公允价 自有
基金 无 35,983,009.23 40,638,003.54 2,092,317.09 2,092,317.09 42,730,320.63 动金融资
募股权投资基金 值计量 资金
产
其他非流
锦绣 118 号私募基 公允价 自有
基金 无 50,000,000.00 40,653,884.55 -2,674,516.82 -1,866,173.56 37,979,367.73 动金融资
金 值计量 资金
产
公允价 交易性金 自有
境内外股票 601166 兴业银行 35,749,343.00 -3,005,443.00 46,230,325.54 8,983,125.18 -2,522,100.36 32,743,900.00
值计量 融资产 资金
期末持有的其他证券投资 1,414,349,555.91 -- 1,951,111,373.62 -41,811,236.19 3,190,759,439.85 3,772,094,669.76 100,992,857.50 1,410,223,672.74 -- --
合计 1,983,472,834.36 -- 2,404,078,296.52 -22,412,701.25 3,429,600,524.01 3,881,238,595.83 128,354,848.48 2,010,684,277.06 -- --
证券投资审批董事会公告披露日期 2020 年 03 月 15 日
证券投资审批股东会公告披露日期（如
有)
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
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五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司非公开发行股票募集资金投资项目——2×10000t/d 新型干法熟料水泥生产线新建工程（含 2×
20MW 纯低温余热发电系统）项目的第二条生产线于2020年4月29日顺利点火试生产成功，标志着该项目全
面建成。详见公司于2020年4月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)披露的《广东塔牌集团股
份有限公司关于文福万吨线项目第二条生产线点火的公告》（公告编号：2020-041）。
六、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因
说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
券商理财产品 闲置自有资金 11,000.00 2,000.00
信托理财产品 闲置自有资金 99,954.02 79,344.02
银行理财产品 闲置自有资金 259,700.00 206,500.00
银行理财产品 闲置募集资金 3,000.00
合计 373,654.02 287,844.02
12
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 04 2020 年 10 到期支
银行 15,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.75% 292.19 是 是
发展银行 收益 有资金 月 02 日 月 09 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 04 2020 年 10 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.75% 187.5 是 是
发展银行 收益 有资金 月 09 日 月 09 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 04 2020 年 12 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.74% 242.06 是 是
发展银行 收益 有资金 月 15 日 月 04 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 04 2020 年 11 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.59% 212.41 是 是
发展银行 收益 有资金 月 27 日 月 26 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 05 2020 年 11 到期支
银行 9,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.40% 153 是 是
发展银行 收益 有资金 月 07 日 月 03 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 05 2020 年 11 到期支
银行 5,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.35% 83.75 是 是
发展银行 收益 有资金 月 28 日 月 24 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 07 2020 年 10 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.25% 86.67 是 是
发展银行 收益 有资金 月 03 日 月 09 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 07 月 2020 年 10 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.25% 83.96 是 是
发展银行 收益 有资金 06 日 月 09 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 08 2020 年 11 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.15% 77.88 是 是
发展银行 收益 有资金 月 03 日 月 02 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
13
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 08 2020 年 11 到期支
中国银行 银行 10,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.50% 88.22 是 是
收益 有资金 月 06 日 月 06 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 08 2020 年 11 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 2.90% 71.69 是 是
发展银行 收益 有资金 月 14 日 月 13 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 09 2020 年 10 到期支
中国银行 银行 5,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 1.50% 6.58 是 是
收益 有资金 月 07 日 月 09 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 09 2020 年 11 到期支
中国银行 银行 5,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.26% 28.13 是 是
收益 有资金 月 07 日 月 09 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 09 2020 年 12 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.00% 75 是 是
发展银行 收益 有资金 月 08 日 月 07 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 09 2020 年 12 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.00% 75 是 是
发展银行 收益 有资金 月 09 日 月 08 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
保本浮动 闲置自 2020 年 09 2020 年 12 到期支
华泰证券 券商 1,000 补充券商运营资金 3.10% 7.64 是 是
收益型 有资金 月 09 日 月 09 日 付
保本浮动 闲置自 2020 年 09 2020 年 12 到期支
华泰证券 券商 1,000 补充券商运营资金 3.10% 7.56 是 是
收益型 有资金 月 10 日 月 09 日 付
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 09 2020 年 12 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.00% 75 是 是
发展银行 收益 有资金 月 11 日 月 10 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
本金由中国农业银行 100%投资于同业存款、
保本浮动 闲置自 2020 年 09 2020 年 12 到期支
农业银行 银行 8,000 同业借款等低风险投资工具，收益部分与外 1.54% 67.07 是 是
收益 有资金 月 17 日 月 11 日 付
汇期权挂钩获得浮动收益
14
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 09 2020 年 12 到期支
银行 8,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.00% 60 是 是
发展银行 收益 有资金 月 17 日 月 16 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 09 2020 年 12 到期支
中国银行 银行 10,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.50% 88.22 是 是
收益 有资金 月 28 日 月 29 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 09 2020 年 12 到期支
中国银行 银行 5,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.50% 44.11 是 是
收益 有资金 月 29 日 月 30 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 01 2020 年 04 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.75% 94.79 94.79 94.79 是 是
发展银行 收益 有资金 月 06 日 月 07 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 01 2020 年 04 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.75% 93.75 93.75 93.75 是 是
发展银行 收益 有资金 月 07 日 月 07 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
本金部分投向于货币市场工具、债券等金融
保本浮动 闲置自 2020 年 01 2020 年 04 到期支
广发银行 银行 5,000 资产、收益部分投向挂钩美元兑港币汇率的 3.75% 46.23 46.23 46.23 是 是
收益型 有资金 月 08 日 月 07 日 付
金融衍生工具
本金投资于货币市场工具、债券等金融资产，
保本浮动 闲置自 2020 年 01 2020 年 04 到期支
广发银行 银行 10,000 收益部分投资于与欧元兑美元的汇率水平挂 3.40% 83.84 83.95 83.95 是 是
收益型 有资金 月 08 日 月 07 日 付
钩的金融衍生产品
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 01 2020 年 04 到期支
中国银行 银行 10,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.70% 92.25 92.25 92.25 是 是
收益 有资金 月 07 日 月 07 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 01 2020 年 04 到期支
中国银行 银行 10,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.70% 92.25 92.25 92.25 是 是
收益 有资金 月 07 日 月 07 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
15
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 01 2020 年 04 到期支
中国银行 银行 9,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.70% 84.85 84.85 84.85 是 是
收益 有资金 月 21 日 月 23 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 01 2020 年 04 到期支
中国银行 银行 9,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.70% 84.85 84.85 84.85 是 是
收益 有资金 月 21 日 月 23 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
保本浮动 闲置自 2020 年 03 2020 年 06 到期支
华泰证券 券商 1,500 补充券商运营资金 4.00% 14.63 14.64 14.64 是 是
收益型 有资金 月 11 日 月 09 日 付
保本浮动 闲置自 2020 年 03 2020 年 06 到期支
华泰证券 券商 1,500 补充券商运营资金 4.00% 14.47 14.47 14.47 是 是
收益型 有资金 月 12 日 月 09 日 付
本金投资于货币市场工具、债券等金融资产，
保本浮动 闲置自 2020 年 04 2020 年 06 到期支
广发银行 银行 1,800 收益部分投资于与中证 500 指数水平挂钩的 3.90% 12.5 12.5 12.50 是 是
收益型 有资金 月 07 日 月 12 日 付
金融衍生产品
本金由中国农业银行 100%投资于同业存款、
保本浮动 闲置自 2020 年 03 2020 年 06 到期支
农业银行 银行 5,000 同业借款等低风险投资工具，收益部分与外 3.60% 42.9 42.9 42.90 是 是
收益 有资金 月 27 日 月 22 日 付
汇期权挂钩获得浮动收益
本金由中国农业银行 100%投资于同业存款、
保本浮动 闲置自 2020 年 03 2020 年 06 到期支
农业银行 银行 5,000 同业借款等低风险投资工具，收益部分与外 3.60% 42.9 42.9 42.90 是 是
收益 有资金 月 27 日 月 22 日 付
汇期权挂钩获得浮动收益
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 03 2020 年 06 到期支
中国银行 银行 10,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.70% 95.29 95.29 95.29 是 是
收益 有资金 月 27 日 月 29 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 03 2020 年 06 到期支
中国银行 银行 10,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.70% 95.29 95.29 95.29 是 是
收益 有资金 月 27 日 月 29 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
16
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 04 2020 年 07 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.80% 93.94 93.94 93.94 是 是
发展银行 收益 有资金 月 02 日 月 01 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 04 2020 年 07 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.80% 93.94 93.94 93.94 是 是
发展银行 收益 有资金 月 03 日 月 02 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
本金部分投向于货币市场工具、债券等金融
保本浮动 闲置自 2020 年 04 2020 年 07 到期支
广发银行 银行 4,200 资产、收益部分投向挂钩美元兑港币汇率的 3.95% 40.91 40.91 40.91 是 是
收益型 有资金 月 08 日 月 07 日 付
金融衍生工具
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 04 2020 年 07 到期支
中国银行 银行 8,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.80% 78.29 78.29 78.29 是 是
收益 有资金 月 10 日 月 13 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作
管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳
保本浮动 闲置自 2020 年 04 月 2020 年 07 到期支
中国银行 银行 8,000 范围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利 3.80% 78.29 78.29 78.29 是 是
收益 有资金 10 日 月 13 日 付
率、商品、指数等衍生产品市场，产品最终
表现与衍生产品挂钩
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 07 2020 年 08 到期支
中国银行 银行 10,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.18% 28.75 28.75 28.75 是 是
收益 有资金 月 01 日 月 03 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
本金由中国农业银行 100%投资于同业存款、
保本浮动 闲置自 2020 年 05 2020 年 08 到期支
农业银行 银行 10,000 同业借款等低风险投资工具，收益部分与外 1.65% 38.88 38.88 38.88 是 是
收益 有资金 月 11 日 月 07 日 付
汇期权挂钩获得浮动收益
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 04 2020 年 08 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.75% 127.08 127.08 127.08 是 是
发展银行 收益 有资金 月 10 日 月 12 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
本金部分投资于货币市场工具，收益部分投
保本浮动 闲置自 2020 年 07 2020 年 08 到期支
广发银行 银行 5,000 资于与黄金价格（XAU/USD）挂钩的金融衍生 3.45% 16.54 16.54 16.54 是 是
收益型 有资金 月 10 日 月 14 日 付
产品
17
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 07 2020 年 08 到期支
中国银行 银行 8,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.15% 22.09 22.09 22.09 是 是
收益 有资金 月 17 日 月 18 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 05 2020 年 08 到期支
中国银行 银行 3,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.40% 26.27 26.27 26.27 是 是
收益 有资金 月 29 日 月 31 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 05 月 2020 年 08 到期支
中国银行 银行 3,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.40% 26.27 26.27 26.27 是 是
收益 有资金 29 日 月 31 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
保本浮动 闲置自 2020 年 06 2020 年 09 到期支
华泰证券 券商 1,000 补充券商运营资金 3.40% 8.38 8.39 8.39 是 是
收益型 有资金 月 10 日 月 09 日 付
保本浮动 闲置自 2020 年 06 2020 年 09 到期支
华泰证券 券商 1,000 补充券商运营资金 3.40% 8.29 8.29 8.29 是 是
收益型 有资金 月 11 日 月 09 日 付
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 04 2020 年 09 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.75% 156.25 156.25 156.25 是 是
发展银行 收益 有资金 月 10 日 月 10 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
本金由中国农业银行 100%投资于同业存款、
保本浮动 闲置自 2020 年 06 2020 年 09 到期支
农业银行 银行 10,000 同业借款等低风险投资工具，收益部分与外 3.60% 82.85 82.85 82.85 是 是
收益 有资金 月 18 日 月 11 日 付
汇期权挂钩获得浮动收益
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 06 2020 年 09 到期支
银行 6,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.30% 48.95 48.95 48.95 是 是
发展银行 收益 有资金 月 23 日 月 21 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 08 2020 年 09 到期支
中国银行 银行 10,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.15% 30.21 30.21 30.21 是 是
收益 有资金 月 19 日 月 23 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
18
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管
理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范
保本浮动 闲置自 2020 年 08 2020 年 09 到期支
中国银行 银行 5,000 围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、 3.15% 15.1 15.1 15.10 是 是
收益 有资金 月 21 日 月 25 日 付
商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现
与衍生产品挂钩
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 07 2020 年 09 到期支
银行 20,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.25% 158.89 158.89 158.89 是 是
发展银行 收益 有资金 月 02 日 月 30 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2020 年 04 2020 年 09 到期支
银行 15,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.75% 276.56 276.56 276.56 是 是
发展银行 收益 有资金 月 03 日 月 30 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
保本浮动
本金作为名义本金，以名义本金资金成本与
中国民生 收益型 闲置自 2019 年 11 2020 年 01 到期支
银行 10,000 交易对手叙作投资收益和美元对日元汇率挂 3.60% 40.44 40.44 40.44 是 是
银行 （结构性 有资金 月 26 日 月 06 日 付
钩的金融衍生品交易
存款）
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2019 年 10 2020 年 01 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.85% 95.18 95.18 95.18 是 是
发展银行 收益 有资金 月 09 日 月 07 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
本金部分投向于货币市场工具、债券等金融
保本浮动 闲置自 2019 年 10 2020 年 01 到期支
广发银行 银行 15,000 资产、收益部分投向挂钩美元兑港币汇率的 3.85% 142.4 142.4 142.40 是 是
收益型 有资金 月 09 日 月 07 日 付
金融衍生工具
本金部分投向于货币市场工具、债券等金融
保本浮动 闲置自 2019 年 10 2020 年 01 到期支
广发银行 银行 1,000 资产、收益部分投向挂钩美元兑港币汇率的 3.85% 9.49 9.49 9.49 是 是
收益型 有资金 月 17 日 月 15 日 付
金融衍生工具
保本浮动
本金作为名义本金，以名义本金资金成本与
中国民生 收益型 闲置自 2019 年 12 2020 年 02 到期支
银行 5,000 交易对手叙作投资收益和 USD3M-LIBOR 挂钩 3.65% 20 20 20.00 是 是
银行 （结构性 有资金 月 27 日 月 05 日 付
的金融衍生品交易
存款）
保本浮动
本金作为名义本金，以名义本金资金成本与
中国民生 收益型 闲置自 2019 年 11 2020 年 02 到期支
银行 10,000 交易对手叙作投资收益和美元对日元汇率挂 3.80% 94.74 94.74 94.74 是 是
银行 （结构性 有资金 月 29 日 月 28 日 付
钩的金融衍生品交易
存款）
保本浮动 闲置自 2019 年 12 2020 年 03 到期支
华泰证券 券商 2,500 补充券商运营资金 4.10% 25.55 25.57 25.57 是 是
收益型 有资金 月 09 日 月 10 日 付
19
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
保本浮动 闲置自 2019 年 12 2020 年 03 到期支
华泰证券 券商 2,500 补充券商运营资金 4.10% 25.27 25.28 25.28 是 是
收益型 有资金 月 10 日 月 10 日 付
保本浮动
本金作为名义本金，以名义本金资金成本与
中国民生 收益型 闲置自 2019 年 12 2020 年 03 到期支
银行 12,000 交易对手叙作投资收益和 USD3M-LIBOR 挂钩 3.80% 114.94 114.94 114.94 是 是
银行 （结构性 有资金 月 17 日 月 18 日 付
的金融衍生品交易
存款）
本金部分纳入中国工商银行内部资金统一运
保本浮动 闲置自 2019 年 12 2020 年 03 作管理，收益部分投资于与美元兑日元汇率 到期支
工商银行 银行 10,000 3.43% 88.33 84.21 84.21 是 是
收益 有资金 月 23 日 月 26 日 挂钩的衍生产品，产品收益与国际市场美元 付
兑日元汇率在观察期内的表现挂钩
本金作为名义本金，以名义本金资金成本与
保本浮动 闲置自 2019 年 12 2020 年 03 到期支
招商银行 银行 5,000 交易对手叙作投资收益和伦敦金下午定盘价 3.70% 46.12 46.12 46.12 是 是
收益 有资金 月 27 日 月 27 日 付
挂钩的金融衍生品交易
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2019 年 10 2020 年 04 到期支
银行 10,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.80% 188.94 188.94 188.94 是 是
发展银行 收益 有资金 月 09 日 月 07 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2019 年 10 2020 年 04 到期支
银行 5,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.80% 93.94 93.94 93.94 是 是
发展银行 收益 有资金 月 09 日 月 07 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2019 年 11 2020 年 04 到期支
银行 6,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.80% 96.9 96.9 96.90 是 是
发展银行 收益 有资金 月 05 日 月 08 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2019 年 10 2020 年 04 到期支
银行 15,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.80% 285 285 285.00 是 是
发展银行 收益 有资金 月 14 日 月 13 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2019 年 11 2020 年 04 到期支
银行 15,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.80% 267.58 267.58 267.58 是 是
发展银行 收益 有资金 月 01 日 月 20 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2019 年 11 2020 年 05 到期支
银行 5,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.80% 93.94 93.94 93.94 是 是
发展银行 收益 有资金 月 13 日 月 12 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2019 年 11 2020 年 05 到期支
银行 5,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.80% 93.94 93.94 93.94 是 是
发展银行 收益 有资金 月 29 日 月 27 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
20
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
银行间市场央票、国债金融债、企业债、短
上海浦东 保本浮动 闲置自 2019 年 12 2020 年 06 到期支
银行 6,000 融、中期票据、同业拆借、同业存款、债券 3.75% 111.25 111.25 111.25 是 是
发展银行 收益 有资金 月 25 日 月 23 日 付
或票据回购等，以及挂钩利率的期权产品
每6个
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 02 2020 年 11
信托公司 1,500 融创集团西双版纳项目 月核算 8.90% 234.08 66.57 66.57 是 是
信托 动收益型 有资金 月 21 日 月 23 日
支付
到期结
华润深国
非保本浮 闲置自 2017 年 06 2022 年 04 算，按
投信托有 信托公司 3,606 华润信托润熠第一期信贷资产财产权信托 9.00% 1,569.36 148.93 148.93 是 是
动收益型 有资金 月 10 日 月 10 日 月核算
限公司
支付
到期结
广东粤财
非保本浮 闲置自 2019 年 04 2022 年 02 算，按
信托有限 信托公司 5,000 微众银行微车贷 2019 年第二期财产权信托 9.90% 1,403.63 263.7 263.70 是 是
动收益型 有资金 月 17 日 月 15 日 月核算
公司
支付
按季核
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 07 2021 年 07
信托公司 1,000 佳兆业龙岗区坂雪岗科技城项目 算支付 8.60% 172.24 64.79 64.79 是 是
信托 动收益型 有资金 月 09 日 月 10 日
收益
到期结
广东粤财 算，按
非保本浮 闲置自 2019 年 07 2022 年 12
信托有限 信托公司 5,000 誉雅集合资金信托计划（第十四期） 月支付 8.00% 1,368.77 138.02 138.02 是 是
动收益型 有资金 月 18 日 月 19 日
公司 期间收
益
每6个
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 07 2021 年 01 月核算
信托公司 1,500 万达集团兰州万达城项目 8.30% 187.94 124.84 124.84 是 是
信托 动收益型 有资金 月 30 日 月 31 日 支付收
益
每满 12
个月和
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 09 2021 年 09
信托公司 1,000 融雅 68 号集合资金信托计划 到期时 8.50% 170 是 是
信托 动收益型 有资金 月 24 日 月 25 日
核算支
付收益
21
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
到期结
广东粤财 算，按
非保本浮 闲置自 2019 年 10 2023 年 04
信托有限 信托公司 5,000 誉雅集合资金信托计划（第二十期） 月支付 8.00% 1,410.41 144.66 144.66 是 是
动收益型 有资金 月 09 日 月 19 日
公司 期间收
益
每自然
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 10 2021 年 10 季度末
信托公司 1,000 融创集团南昌万达文化旅游城项目 8.40% 168.23 64.79 64.79 是 是
信托 动收益型 有资金 月 29 日 月 30 日 月分配
收益
每自然
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 11 2020 年 10 年度 6、
信托公司 1,000 世茂地产张家港项目 8.10% 78.56 40.61 40.61 是 是
信托 动收益型 有资金 月 04 日 月 25 日 12 月分
配收益
到期结
广东粤财 算，按
非保本浮 闲置自 2019 年 11 2023 年 06
信托有限 信托公司 3,700 誉雅集合资金信托计划（第二十三期） 月支付 8.00% 1,066.41 117.81 117.81 是 是
动收益型 有资金 月 11 日 月 19 日
公司 期间收
益
到期结
广东粤财 算，按
非保本浮 闲置自 2019 年 11 2023 年 06
信托有限 信托公司 6,290 誉雅集合资金信托计划（第二十三期） 月支付 8.00% 1,803.25 200.2 200.20 是 是
动收益型 有资金 月 18 日 月 19 日
公司 期间收
益
每自然
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 12 季度末
信托公司 1,000 阳光城集团福建长乐阳光城项目 8.10% 81.22 61.03 61.03 是 是
信托 动收益型 有资金 月 06 日 月 06 日 月分配
收益
到期结
广东粤财 算，按
非保本浮 闲置自 2019 年 12 2025 年 10
信托有限 信托公司 1,174 誉雅集合资金信托计划（第二十四期） 月支付 9.00% 619.49 27.52 27.52 是 是
动收益型 有资金 月 09 日 月 19 日
公司 期间收
益
22
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
每自然
非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 12 年度 6、
中信信托 信托公司 1,000 碧桂园温州项目 7.70% 77.21 39.14 39.14 是 是
动收益型 有资金 月 10 日 月 10 日 12 月分
配收益
每满 6
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 12 个信托
信托公司 1,000 荣盛发展徐州市定销房项目 8.10% 81.44 40.61 40.61 是 是
信托 动收益型 有资金 月 19 日 月 20 日 月度分
配收益
到期结
算，按
华能贵诚 非保本浮 闲置自 2019 年 12 2022 年 09 惠信 2019 第 1 期信用卡分期财产权信托受益
信托公司 2,124 月支付 10.00% 814.68 63.02 63.02 是 是
信托 动收益型 有资金 月 24 日 月 17 日 权
期间收
益
每自然
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 01 2022 年 01 季度末
信托公司 500 洪熙 35 号集合资金信托计划 8.30% 83.23 28.31 28.31 是 是
信托 动收益型 有资金 月 14 日 月 15 日 月分配
收益
每满 6
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 01 2021 年 01
信托公司 1,000 融创集团哈尔滨万达城项目 个月分 8.10% 81.22 39.95 39.95 是 是
信托 动收益型 有资金 月 20 日 月 20 日
配收益
每满 6、
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 01 2021 年 01 12 个月
信托公司 1,500 世茂地产保定项目 8.00% 120.99 58.19 58.19 是 是
信托 动收益型 有资金 月 20 日 月 22 日 分配收
益
信托成
立日满
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 02 2021 年 01
信托公司 1,500 世茂地产保定项目 6、12 8.00% 113.1 51.29 51.29 是 是
信托 动收益型 有资金 月 11 日 月 20 日
个月分
配收益
每个自
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 03 2021 年 03 然年度
信托公司 1,000 融创集团大连市海逸长洲项目 8.10% 81 44.38 44.38 是 是
信托 动收益型 有资金 月 03 日 月 04 日 9 月分
配收益
23
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
每满 6
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 03 2021 年 03
信托公司 1,500 东原地产上海奉贤东原璞阅项目 个月分 8.00% 119.67 59.84 59.84 是 是
信托 动收益型 有资金 月 12 日 月 12 日
配收益
每满 6、
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 03 2022 年 02
信托公司 2,000 恒大上海青浦区朱家角项目 12 个月 8.30% 322.45 41.84 41.84 是 是
信托 动收益型 有资金 月 19 日 月 27 日
分配
到期结
算，按
华能贵诚 非保本浮 闲置自 2020 年 03 2023 年 03 惠信 2020 第 1 期信用卡分期财产权信托受益
信托公司 1,250 月支付 10.00% 858.08 25.27 25.27 是 是
信托 动收益型 有资金 月 26 日 月 17 日 权
期间收
益
每满 12
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 04 2022 年 04
信托公司 1,000 合生创展北京霄云路 8 号项目 个月分 8.20% 166.51 - 是 是
信托 动收益型 有资金 月 16 日 月 17 日
配收益
每满 3
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 04 2021 年 04
信托公司 1,000 祥生地产湖州市祥生浔樾项目 个月分 7.90% 80.98 18.61 18.61 是 是
信托 动收益型 有资金 月 24 日 月 28 日
配收益
每自然
年度 6
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 05 2021 年 05
信托公司 3,000 世茂地产深圳前海世茂金融中心项目 月、12 7.90% 240.29 24.02 24.02 是 是
信托 动收益型 有资金 月 09 日 月 09 日
月分配
收益"
每个自
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 05 2021 年 05 然季度
信托公司 1,000 阳光城集团福州鼓楼区项目 8.20% 83.37 29.43 29.43 是 是
信托 动收益型 有资金 月 11 日 月 12 日 末月分
配收益
每年 12
非保本浮 闲置自 2020 年 05 2021 年 05 月和到
中信信托 信托公司 700 富力地产杭州余杭区项目 7.20% 50.82 是 是
动收益型 有资金 月 11 日 月 10 日 期日分
配收益
每满 6
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 05 2021 年 05
信托公司 2,000 世茂地产固安县世茂璀璨天城项目 个月分 7.90% 158.44 是 是
信托 动收益型 有资金 月 25 日 月 21 日
配收益
24
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
每满 12
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 05 2022 年 05
信托公司 1,000 合生创展北京霄云路 8 号项目 个月分 8.20% 166.28 是 是
信托 动收益型 有资金 月 28 日 月 28 日
配收益
每自然
非保本浮 闲置自 2020 年 05 2021 年 05 年度 6、
中信信托 信托公司 1,000 恒大集团恒大贵阳新世界项目 7.40% 74.82 是 是
动收益型 有资金 月 28 日 月 28 日 12 月分
配收益
每满 6
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 06 2021 年 06
信托公司 3,000 融创集团长春洋浦壹号项目 个月分 8.00% 243.33 是 是
信托 动收益型 有资金 月 01 日 月 01 日
配收益
当年 12
月、次
非保本浮 闲置自 2020 年 06 2021 年 12 嘉和 125 号恒大广东股权收益权集合资金信 年 6 月
中信信托 信托公司 1,000 7.60% 115.48 是 是
动收益型 有资金 月 11 日 月 11 日 托计划 和到期
时分配
收益
每满 3
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 06 2021 年 06
信托公司 2,000 祥兴地产泰兴未来城项目 个月分 7.80% 158.6 39.34 39.34 是 是
信托 动收益型 有资金 月 15 日 月 16 日
配收益
每满 6
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 06 2022 年 06
信托公司 1,000 世茂地产天津世茂国风雅颂项目 个月分 7.80% 158.17 是 是
信托 动收益型 有资金 月 16 日 月 16 日
配收益
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 07 2021 年 01 到期支
信托公司 2,000 大埔奥园广场项目 6.80% 68.38 是 是
信托 动收益型 有资金 月 09 日 月 06 日 付
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 08 2022 年 08 到期支
信托公司 1,000 承安 58 号集合资金股权投资信托计划 7.80% 158.38 是 是
信托 动收益型 有资金 月 11 日 月 12 日 付
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 09 2021 年 09 到期支
信托公司 2,000 深圳龙华区工业用地改保障房建设项目 7.80% 158.6 是 是
信托 动收益型 有资金 月 03 日 月 04 日 付
25
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
本理财产品投资于现金、国债、地方政府债、
央行票据、政策性金融债，评级在 AA 及以
上评级的短期融资券、中期票据、次级债、
企业债、公司债、非公开定向债务融资工具、
上海浦东 非保本浮 闲置自 2020 年 09 2020 年 11 到期支
银行 1,500 ABS、ABN 等以及 ABS 次级档等信用类债券， 3.45% 8.63 是 是
发展银行 动收益型 有资金 月 07 日 月 06 日 付
回购、同业拆借、券商收益凭证、优先股、
存放同业、货币基金以及信贷资产等符合监
管要求的非标准化债权资产、券商/基金/保
险定向计划及信托计划等
本理财产品投资于现金、国债、地方政府债、
央行票据、政策性金融债，评级在 AA 及以
上评级的短期融资券、中期票据、次级债、
企业债、公司债、非公开定向债务融资工具、
上海浦东 非保本浮 闲置自 2020 年 09 2020 年 12 到期支
银行 8,000 ABS、ABN 等以及 ABS 次级档等信用类债券， 3.65% 73 是 是
发展银行 动收益型 有资金 月 07 日 月 06 日 付
回购、同业拆借、券商收益凭证、优先股、
存放同业、货币基金以及信贷资产等符合监
管要求的非标准化债权资产、券商/基金/保
险定向计划及信托计划等
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 09 2022 年 09 到期支
信托公司 500 承安 58 号集合资金股权投资信托计划 7.80% 79.19 是 是
信托 动收益型 有资金 月 16 日 月 17 日 付
每满 6
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 01 2020 年 04
信托公司 3,000 奥园集团广州花都项目 个月分 7.90% 63.63 63.63 63.63 是 是
信托 动收益型 有资金 月 14 日 月 22 日
配
每满 6、
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 02 2020 年 06
信托公司 1,000 祥生地产群贤府项目 12 个月 8.00% 25.42 25.52 25.52 是 是
信托 动收益型 有资金 月 10 日 月 05 日
分配
提前赎
非保本浮 闲置自 2020 年 02 2020 年 08
安信证券 券商 6,000 安财富中证 500 指数增强组合专享 1 号 回或到 10.00% 305.75 2,085.14 2,085.14 是 是
动收益型 有资金 月 04 日 月 10 日
期支付
26
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
每自然
非保本浮 闲置自 2020 年 05 2020 年 08 年度 6、
中信信托 信托公司 300 富力地产杭州余杭区项目 7.20% 5.81 5.81 5.81 是 是
动收益型 有资金 月 11 日 月 18 日 12 月分
配收益
每年 12
非保本浮 闲置自 2020 年 03 2020 年 08 月份及
中信信托 信托公司 308 中骏厦门湖里区项目 6.90% 7.97 8 8.00 是 是
动收益型 有资金 月 27 日 月 14 日 到期时
支付
每自然
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 03 2020 年 09
信托公司 2,000 花样年杭州艮北新城项目 季度末 7.20% 67.86 67.86 67.86 是 是
信托 动收益型 有资金 月 26 日 月 15 日
月分配
每年 12
非保本浮 闲置自 2020 年 03 2020 年 09 月份及
中信信托 信托公司 692 中骏厦门湖里区项目 6.90% 24.08 24.08 24.08 是 是
动收益型 有资金 月 27 日 月 30 日 到期时
支付
每自然
非保本浮 闲置自 2019 年 07 2020 年 01 年度 6、
中信信托 信托公司 1,000 美的置业、重庆金科重庆中央公园项目 7.70% 39.87 6.33 6.33 是 是
动收益型 有资金 月 04 日 月 09 日 12 月分
配
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 03 2020 年 01 北京百荣世茂商城和百荣国际小商品城升级 半年核
信托公司 2,000 8.40% 148.21 84.71 84.71 是 是
信托 动收益型 有资金 月 05 日 月 22 日 改造项目 算支付
每6个
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 07 2020 年 03
信托公司 2,000 融创集团大连市海逸长洲项目 月核算 8.00% 103.45 103.45 103.45 是 是
信托 动收益型 有资金 月 16 日 月 09 日
支付
每6个
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 04 2020 年 03
信托公司 1,500 江南投资集团北京江南府项目 月核算 8.10% 108.18 47.27 47.27 是 是
信托 动收益型 有资金 月 22 日 月 13 日
支付
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 04 2020 年 03 按季核
信托公司 3,000 阳光城集团深圳阳光城天悦项目 8.10% 235.68 62.58 62.58 是 是
信托 动收益型 有资金 月 03 日 月 23 日 算支付
每满 6
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 05 2020 年 04
信托公司 2,000 奥园集团广州花都项目 个月分 8.00% 150.36 69.7 69.70 是 是
信托 动收益型 有资金 月 14 日 月 22 日
配
27
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
非保本浮 闲置自 2019 年 09 2020 年 05 按季核
中信信托 信托公司 249 恒大集团恒大重庆中央广场项目 7.90% 12.56 2.7 2.70 是 是
动收益型 有资金 月 19 日 月 09 日 算支付
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 06 2020 年 05 到期核
信托公司 5,000 北京开元名都大酒店物业项目 7.80% 364.36 364.36 364.36 是 是
信托 动收益型 有资金 月 14 日 月 20 日 算支付
每6个
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 05 2020 年 05
信托公司 2,000 融创集团董家渡 10 号地块项目 月核算 8.00% 157.37 76.71 76.71 是 是
信托 动收益型 有资金 月 28 日 月 22 日
支付
每6个
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 07 2020 年 06
信托公司 1,000 万达集团兰州万达城项目 月核算 8.10% 69.68 69.68 69.68 是 是
信托 动收益型 有资金 月 30 日 月 09 日
支付
每6个
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 06 2020 年 06
信托公司 5,000 融创房地产天津融创城项目 月核算 8.00% 397.81 200.55 200.55 是 是
信托 动收益型 有资金 月 17 日 月 15 日
支付
非保本浮 闲置自 2020 年 06 2020 年 07 按季核
中信信托 信托公司 249 恒大集团恒大重庆中央广场项目 7.90% 1.02 1.02 1.02 是 是
动收益型 有资金 月 20 日 月 09 日 算支付
6 月份、
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 08 2020 年 08 12 月份
信托公司 2,000 世贸地产泉州市紫帽山项目 7.90% 158.43 92.2 92.20 是 是
信托 动收益型 有资金 月 07 日 月 07 日 核算支
付
每自然
非保本浮 闲置自 2019 年 09 2020 年 07 年度 6、
中信信托 信托公司 1,000 恒大集团北京恒大丽宫项目 8.10% 73.13 48.83 48.83 是 是
动收益型 有资金 月 02 日 月 24 日 12 月分
配收益
到期结
国债、金融债、央行票据、地方政府债、公 算，按
非保本浮 闲置自 2018 年 11 2020 年 07
苏州信托 信托公司 1,000 司债、企业债、非金融企业债务融资工具、 月支付 12.54% 214.73 225.6 225.60 是 是
动收益型 有资金 月 09 日 月 27 日
次级债、资产支持证券等 期间收
益
每6个
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 03 2020 年 07
信托公司 1,000 融颐 23 号集合资金信托计划 月核算 8.70% 122.28 87.24 87.24 是 是
信托 动收益型 有资金 月 05 日 月 31 日
支付
28
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
6 月份、
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 09 2020 年 09 12 月份
信托公司 2,000 浙江佳源青岛佳源华府项目 8.00% 160.88 116.6 116.60 是 是
信托 动收益型 有资金 月 10 日 月 11 日 核算支
付
非保本浮 闲置自 2019 年 09 2020 年 09 按季核
中信信托 信托公司 502 恒大集团恒大重庆中央广场项目 7.90% 39.75 44.64 44.64 是 是
动收益型 有资金 月 19 日 月 19 日 算支付
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 09 到期核
信托公司 560 世茂地产杭州蒋村项目 7.80% 34.94 34.94 34.94 是 是
信托 动收益型 有资金 月 05 日 月 23 日 算支付
每自然
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 09 年度末
信托公司 500 阳光城集团福建长乐阳光城项目 8.30% 32.63 31.61 31.61 是 是
信托 动收益型 有资金 月 10 日 月 23 日 月分配
收益
云南国际
非保本浮 闲置自 2020 年 09 2020 年 11 到期支
信托有限 信托公司 4,000 钰睿 1 号集合资金信托计划 5.00% 34.44 是 是
动收益型 有资金 月 25 日 月 25 日 付
公司
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 01 2020 年 02 银行存款、货币市场基金、债券基金、交易 到期支
信托公司 3,000 5.50% 13.56 13.56 13.56 是 是
信托 动收益型 有资金 月 14 日 月 14 日 所及银行间市场债券以及固定收益类产品等 付
陆家嘴国 非保本浮 闲置自 2020 年 01 2020 年 03 到期支
信托公司 2,000 招博集合资金信托计划-第 5 期 4.70% 15.19 15.19 15.19 是 是
际信托 动收益型 有资金 月 13 日 月 13 日 付
厦门国际
非保本浮 闲置自 2020 年 02 2020 年 03 到期支
信托有限 信托公司 3,000 中证信用信托贷款集合资金信托计划 4.60% 11.72 11.88 11.88 是 是
动收益型 有资金 月 12 日 月 16 日 付
公司
中融国际 非保本浮 闲置自 2020 年 01 2020 年 03 银行存款、货币市场基金、债券基金、交易 到期支
信托公司 5,000 6.50% 53.42 53.42 53.42 是 是
信托 动收益型 有资金 月 14 日 月 15 日 所及银行间市场债券以及固定收益类产品等 付
按月支
非保本浮 闲置自 2020 年 02 2020 年 05 天启【2019】61 号青岛维港信托贷款集合资
中航信托 信托公司 2,000 付，到 5.00% 23.56 23.56 23.56 是 是
动收益型 有资金 月 19 日 月 20 日 金信托计划
期结算
按月支
非保本浮 闲置自 2020 年 04 2020 年 08
民生信托 信托公司 2,000 至信 1002 号集合资金信托计划 付，到 5.30% 30.2 30.2 30.20 是 是
动收益型 有资金 月 28 日 月 11 日
期结算
29
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
按月支
非保本浮 闲置自 2020 年 05 2020 年 08 天启【2019】30 号融创青岛商业资产证券化
中航信托 信托公司 2,000 付，到 4.90% 24.77 24.77 24.77 是 是
动收益型 有资金 月 21 日 月 21 日 信托贷款集合资金信托计划
期结算
厦门国际
非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 01 到期支
信托有限 信托公司 5,000 金诚信 1901 结构化信托计划受益权 4.60% 20.79 20.79 20.79 是 是
动收益型 有资金 月 04 日 月 08 日 付
公司
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 01 银行存款、货币市场基金、债券基金、交易 到期支
信托公司 5,000 7.00% 28.77 28.77 28.77 是 是
信托 动收益型 有资金 月 03 日 月 03 日 所及银行间市场债券以及固定收益类产品等 付
中融国际 非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 01 银行存款、货币市场基金、债券基金、交易 到期支
信托公司 3,500 7.00% 20.14 20.14 20.14 是 是
信托 动收益型 有资金 月 17 日 月 16 日 所及银行间市场债券以及固定收益类产品等 付
陆家嘴国 非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 02 到期支
信托公司 3,000 招宁集合资金信托计划-第 8 期 4.80% 23.67 23.67 23.67 是 是
际信托 动收益型 有资金 月 20 日 月 21 日 付
按月支
非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 02 天启【2019】61 号青岛维港信托贷款集合资
中航信托 信托公司 3,000 付，到 4.80% 24.46 24.46 24.46 是 是
动收益型 有资金 月 23 日 月 24 日 金信托计划
期结算
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 2020 年 12 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,000 3.80% 是 是
动收益 有资金 月 09 日 月 31 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 06 2020 年 12 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,000 3.50% 是 是
动收益 有资金 月 01 日 月 31 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 06 2020 年 12 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 3,000 3.50% 是 是
动收益 有资金 月 11 日 月 31 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
30
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 07 2020 年 12 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 3,000 3.50% 是 是
动收益 有资金 月 01 日 月 31 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 07 2020 年 12 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 3,000 3.50% 是 是
动收益 有资金 月 01 日 月 31 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 08 2020 年 12 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 3,000 3.50% 是 是
动收益 有资金 月 03 日 月 31 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 09 2020 年 12 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,000 3.50% 是 是
动收益 有资金 月 14 日 月 31 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 01 2020 年 01 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 5,000 3.30% 6.42 7.97 7.97 是 是
动收益 有资金 月 02 日 月 16 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
31
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 01 2020 年 01 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,000 3.30% 2.57 3.19 3.19 是 是
动收益 有资金 月 02 日 月 16 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 01 2020 年 01 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 15,000 3.30% 13.75 17.05 17.05 是 是
动收益 有资金 月 08 日 月 18 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2020 年 03 月 2020 年 03 赎回时
中国银行 银行 3,000 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.80% 0.92 0.92 0.92 是 是
动收益 有资金 02 日 月 06 日 支付
其他金融投资工具
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2020 年 03 月 2020 年 03 赎回时
广发银行 银行 5 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.75% 0 0 0.00 是 是
动收益 有资金 23 日 月 26 日 支付
其他金融投资工具
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2020 年 03 月 2020 年 03 赎回时
中国银行 银行 3,000 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.80% 5.75 5.75 5.75 是 是
动收益 有资金 02 日 月 27 日 支付
其他金融投资工具
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2020 年 03 2020 年 03 赎回时
中国银行 银行 5,000 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.80% 3.84 3.84 3.84 是 是
动收益 有资金 月 17 日 月 27 日 支付
其他金融投资工具
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 2020 年 04 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,000 3.30% 0.18 0.2 0.20 是 是
动收益 有资金 月 01 日 月 02 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
32
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 2020 年 04 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,000 3.30% 3.85 4.55 4.55 是 是
动收益 有资金 月 01 日 月 22 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 2020 年 04 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 3,000 3.10% 3.88 4.58 4.58 是 是
动收益 有资金 月 07 日 月 22 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 月 2020 年 04 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 5,000 3.10% 6.89 6.89 6.89 是 是
动收益 有资金 07 日 月 23 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 月 2020 年 04 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 3,000 3.10% 3.62 3.62 3.62 是 是
动收益 有资金 09 日 月 23 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 月 2020 年 04 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 3,000 3.10% 2.07 5.23 5.23 是 是
动收益 有资金 15 日 月 23 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2020 年 04 2020 年 04 赎回时
中国银行 银行 5,000 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.70% 1.48 1.49 1.49 是 是
动收益 有资金 月 20 日 月 24 日 支付
其他金融投资工具
33
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 2020 年 04 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,000 3.10% 1.55 1.88 1.88 是 是
动收益 有资金 月 15 日 月 24 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 2020 年 04 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,000 3.10% 0.34 0.42 0.42 是 是
动收益 有资金 月 20 日 月 24 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
工商银 非保本浮 闲置自 2020 年 04 月 2020 年 04 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
银行 2,000 3.10% 1.38 1.67 1.67 是 是
行 动收益 有资金 16 日 月 24 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 月 2020 年 04 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 3,000 3.10% 1.55 2.3 2.30 是 是
动收益 有资金 20 日 月 26 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 月 2020 年 04 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 3,000 3.30% 6.88 8.39 8.39 是 是
动收益 有资金 01 日 月 26 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
34
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 2020 年 04 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,900 3.10% 3.11 3.79 3.79 是 是
动收益 有资金 月 07 日 月 26 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 2020 年 04 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 100 3.10% 0.19 0.24 0.24 是 是
动收益 有资金 月 07 日 月 29 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 月 2020 年 04 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,900 3.10% 3.6 4.53 4.53 是 是
动收益 有资金 07 日 月 29 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 月 2020 年 05 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,100 3.10% 5.61 6.44 6.44 是 是
动收益 有资金 07 日 月 08 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 月 2020 年 05 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,900 3.10% 3.76 4.32 4.32 是 是
动收益 有资金 15 日 月 08 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
35
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 2020 年 05 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 100 3.10% 0.2 0.23 0.23 是 是
动收益 有资金 月 15 日 月 08 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 05 2020 年 05 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,900 3.10% 0.5 0.57 0.57 是 是
动收益 有资金 月 06 日 月 08 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 05 月 2020 年 05 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,100 3.10% 2.71 3 3.00 是 是
动收益 有资金 06 日 月 21 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 05 月 2020 年 05 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,000 3.10% 2.58 2.83 2.83 是 是
动收益 有资金 12 日 月 27 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 05 月 2020 年 05 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 500 3.10% 0.6 0.66 0.66 是 是
动收益 有资金 13 日 月 27 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
36
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 05 2020 年 05 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 5,000 3.10% 2.56 2.56 2.56 是 是
动收益 有资金 月 21 日 月 27 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2020 年 05 2020 年 05 赎回时
中国银行 银行 3,000 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.70% 2 2 2.00 是 是
动收益 有资金 月 19 日 月 28 日 支付
其他金融投资工具
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2020 年 05 2020 年 05 赎回时
中国银行 银行 4,000 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.70% 2.07 2.07 2.07 是 是
动收益 有资金 月 21 日 月 28 日 支付
其他金融投资工具
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 05 2020 年 05 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,000 3.10% 1.38 1.53 1.53 是 是
动收益 有资金 月 12 日 月 28 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 05 月 2020 年 05 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 3,000 3.10% 2.58 2.87 2.87 是 是
动收益 有资金 18 日 月 28 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 2020 年 06 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 3,500 3.50% 27.9 29.69 29.69 是 是
动收益 有资金 月 01 日 月 22 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2020 年 06 2020 年 06 赎回时
中国银行 银行 2,000 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.70% 1.92 1.85 1.85 是 是
动收益 有资金 月 16 日 月 29 日 支付
其他金融投资工具
37
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 2020 年 06 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 400 3.50% 3.23 3.35 3.35 是 是
动收益 有资金 月 07 日 月 29 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 04 2020 年 06 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 4,000 3.50% 31.5 32.69 32.69 是 是
动收益 有资金 月 09 日 月 29 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2020 年 06 2020 年 06 赎回时
中国银行 银行 6,000 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.50% 是 是
动收益 有资金 月 30 日 月 30 日 支付
其他金融投资工具
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2020 年 06 2020 年 07 赎回时
中国银行 银行 4,000 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.50% 0.27 0.27 0.27 是 是
动收益 有资金 月 30 日 月 01 日 支付
其他金融投资工具
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2020 年 07 月 2020 年 07 赎回时
中国银行 银行 2,000 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.50% 0.82 0.82 0.82 是 是
动收益 有资金 01 日 月 07 日 支付
其他金融投资工具
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 07 2020 年 07 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 3,000 3.00% 1.5 1.54 1.54 是 是
动收益 有资金 月 01 日 月 07 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 07 2020 年 07 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 5,000 0.15% 0.02 0.02 0.02 是 是
动收益 有资金 月 06 日 月 07 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
38
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 07 2020 年 07 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 5,000 3.00% 2.5 1.82 1.82 是 是
动收益 有资金 月 02 日 月 08 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 07 2020 年 07 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 4,000 3.00% 2.33 1.81 1.81 是 是
动收益 有资金 月 02 日 月 09 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 07 2020 年 07 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 5,000 3.00% 0.42 0.44 0.44 是 是
动收益 有资金 月 08 日 月 09 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2020 年 07 月 2020 年 07 赎回时
中国银行 银行 4,000 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.50% 0.27 0.27 0.27 是 是
动收益 有资金 16 日 月 17 日 支付
其他金融投资工具
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2020 年 07 2020 年 07 赎回时
中国银行 银行 8,000 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.50% 5.48 5.48 5.48 是 是
动收益 有资金 月 21 日 月 31 日 支付
其他金融投资工具
投资于股权类资产、债券类资产、债券和货
非保本浮 闲置自 2020 年 07 2020 年 07 赎回时
建设银行 银行 1,200 币市场工具类及其他符合监管要求的资产组 1.75% 0.52 0.52 0.52 是 是
动收益 有资金 月 22 日 月 31 日 支付
合
投资于股权类资产、债券类资产、债券和货
非保本浮 闲置自 2020 年 07 2020 年 08 赎回时
建设银行 银行 1,000 币市场工具类及其他符合监管要求的资产组 2.90% 1.59 1.59 1.59 是 是
动收益 有资金 月 22 日 月 11 日 支付
合
投资于股权类资产、债券类资产、债券和货
非保本浮 闲置自 2020 年 07 2020 年 09 赎回时
建设银行 银行 500 币市场工具类及其他符合监管要求的资产组 2.90% 1.71 1.71 1.71 是 是
动收益 有资金 月 22 日 月 03 日 支付
合
39
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
投资于股权类资产、债券类资产、债券和货
非保本浮 闲置自 2020 年 07 2020 年 09 赎回时
建设银行 银行 1,200 币市场工具类及其他符合监管要求的资产组 2.90% 3.43 3.43 3.43 是 是
动收益 有资金 月 29 日 月 03 日 支付
合
投资于股权类资产、债券类资产、债券和货
非保本浮 闲置自 2020 年 07 2020 年 09 赎回时
建设银行 银行 300 币市场工具类及其他符合监管要求的资产组 2.90% 0.69 0.69 0.69 是 是
动收益 有资金 月 29 日 月 03 日 支付
合
投资于股权类资产、债券类资产、债券和货
非保本浮 闲置自 2020 年 08 2020 年 09 赎回时
建设银行 银行 500 币市场工具类及其他符合监管要求的资产组 2.85% 1.64 1.66 1.66 是 是
动收益 有资金 月 05 日 月 16 日 支付
合
投资于股权类资产、债券类资产、债券和货
非保本浮 闲置自 2020 年 08 2020 年 09 赎回时
建设银行 银行 1,700 币市场工具类及其他符合监管要求的资产组 2.85% 6.24 6.3 6.30 是 是
动收益 有资金 月 05 日 月 21 日 支付
合
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 09 2020 年 09 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,000 3.00% 1.17 1.19 1.19 是 是
动收益 有资金 月 14 日 月 21 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2020 年 06 月 2020 年 09 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 5,000 3.50% 57.85 62.56 62.56 是 是
动收益 有资金 01 日 月 28 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 01 赎回时
中国银行 银行 3,000 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.90% 3.34 4.3 4.30 是 是
动收益 有资金 月 23 日 月 06 日 支付
其他金融投资工具
货币市场工具、固定收益证券、符合监管要
非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 01 赎回时
中国银行 银行 4,000 求的非标准化债券类资产、监管部门认可的 2.90% 3.5 4.5 4.50 是 是
动收益 有资金 月 26 日 月 06 日 支付
其他金融投资工具
投资于股权类资产、债券类资产、债券和货
非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 01 赎回时
建设银行 银行 2,000 币市场工具类及其他符合监管要求的资产组 2.31% 2.91 3.8 3.80 是 是
动收益 有资金 月 23 日 月 15 日 支付
合
40
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 11 2020 年 01 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,000 3.50% 5.25 6.08 6.08 是 是
动收益 有资金 月 26 日 月 19 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 01 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 5,000 3.50% 23.33 27.01 27.01 是 是
动收益 有资金 月 02 日 月 19 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 01 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,000 3.50% 7.78 9 9.00 是 是
动收益 有资金 月 10 日 月 19 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 07 月 2020 年 01 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,000 4.00% 41.33 41.55 41.55 是 是
动收益 有资金 18 日 月 20 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 07 2020 年 01 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,300 4.00% 45.74 45.99 45.99 是 是
动收益 有资金 月 25 日 月 20 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
41
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 07 2020 年 02 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 700 4.00% 16.41 16.41 16.41 是 是
动收益 有资金 月 25 日 月 21 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 08 2020 年 02 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 400 4.00% 8.84 8.84 8.84 是 是
动收益 有资金 月 06 日 月 21 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 08 2020 年 02 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,900 4.00% 40.32 40.32 40.32 是 是
动收益 有资金 月 14 日 月 21 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 08 月 2020 年 03 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 100 4.00% 2.42 2.77 2.77 是 是
动收益 有资金 14 日 月 19 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 09 2020 年 03 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,900 4.00% 40.11 42.18 42.18 是 是
动收益 有资金 月 11 日 月 19 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
42
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 09 2020 年 03 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,100 3.80% 22.64 22.64 22.64 是 是
动收益 有资金 月 11 日 月 24 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 09 2020 年 03 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,600 3.80% 29.89 29.89 29.89 是 是
动收益 有资金 月 29 日 月 24 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 10 2020 年 03 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 300 3.80% 5.32 5.32 5.32 是 是
动收益 有资金 月 08 日 月 24 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 10 月 2020 年 03 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,000 3.80% 36.73 38.25 38.25 是 是
动收益 有资金 08 日 月 30 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 10 2020 年 06 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 500 3.60% 11.85 12.87 12.87 是 是
动收益 有资金 月 08 日 月 01 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
43
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 10 2020 年 06 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,000 3.60% 25.2 27.23 27.23 是 是
动收益 有资金 月 08 日 月 16 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 10 2020 年 06 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,000 3.60% 25.2 27.97 27.97 是 是
动收益 有资金 月 08 日 月 16 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 06 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 2,400 3.60% 46.8 49.34 49.34 是 是
动收益 有资金 月 04 日 月 16 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 12 月 2020 年 06 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 200 3.60% 3.88 4.09 4.09 是 是
动收益 有资金 05 日 月 16 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 06 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,000 3.60% 18.9 19.93 19.93 是 是
动收益 有资金 月 10 日 月 16 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
44
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
受托机构 未来是 事项概述
受托机构 参考年 报告期损 计提减值 是否经
名称（或 产品类 资金来 报酬确 预期收益 报告期实际 否还有 及相关查
（或受托 金额 起始日期 终止日期 资金投向 化收益 益实际收 准备金额 过法定
受托人姓 型 源 定方式 （如有 损益金额 委托理 询索引（如
人）类型 率 回情况 （如有） 程序
名） 财计划 有）
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 06 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 900 3.60% 16.83 17.74 17.74 是 是
动收益 有资金 月 12 日 月 16 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 06 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 3,500 3.60% 60.9 64.21 64.21 是 是
动收益 有资金 月 25 日 月 16 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 12 2020 年 06 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 3,000 3.60% 52.8 55.74 55.74 是 是
动收益 有资金 月 25 日 月 18 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
债券、货币市场基金、存款、债权融资类项
目、交易所委托债权投资、信贷资产流转、
非保本浮 闲置自 2019 年 12 月 2020 年 06 理财计划直接投资、证券公司集合资产管理 赎回时
工商银行 银行 1,500 3.60% 27 27.93 27.93 是 是
动收益 有资金 25 日 月 22 日 计划或定向资产管理计划、基金管理公司特 支付
定客户资产管理计划、基金公司资产管理计
划等
本金部分投向于货币市场工具、债券等金融
保本浮动 闲置募 2019 年 10 2020 年 01 到期支
广发银行 银行 3,000 资产、收益部分投向挂钩美元兑港币汇率的 3.85% 28.48 28.48 28.48 是 是
收益型 集资金 月 17 日 月 15 日 付
金融衍生工具
合计 1,015,309 -- -- -- -- -- -- 26,182.64 11,747.05 -- -- -- --
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
45
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内容及提供的资
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 调研的基本情况索引
料
详见公司于 2020 年 7 月 10 日在
2020 年上半年公司水泥价格
塔牌集团办公 巨潮资讯网
2020 年 07 月 东吴证券股份有限公 走势；公司万吨线二期工程投
楼、塔牌集团蕉 实地调研 机构 （http://www.cninfo.com.cn）
10 日 司，杨件 产情况；今年下半年广东水泥
岭分公司 披露的“2020 年 7 月 10 日投资
市场形势如何判断等
者关系活动记录表”。
2020 年上半年公司水泥价格
华创证券有限责任公 详见公司于 2020 年 8 月 14 日在
走势；公司万吨线二期工程投
塔牌集团办公 司，王卓星；景林资产 巨潮资讯网
2020 年 08 月 产情况；今年下半年广东水泥
楼、塔牌集团蕉 实地调研 机构 管理有限公司，周茜； （http://www.cninfo.com.cn）
13 日 市场形势如何判断；公司水泥
岭分公司 国寿安保基金管理有限 披露的“2020 年 8 月 13 日投资
产品市场下游需求结构如何
公司，黎晓晖 者关系活动记录表”。
等
2020 年上半年公司水泥价格
详见公司于 2020 年 9 月 10 日在
中银国际证券股份有限 走势；公司万吨线二期工程投
塔牌集团办公 巨潮资讯网
2020 年 09 月 公司，余斯杰；景顺长 产情况；今年下半年广东水泥
楼、塔牌集团蕉 实地调研 机构 （http://www.cninfo.com.cn）
10 日 城基金管理有限公司， 市场形势如何判断；公司水泥
岭分公司 披露的“2020 年 9 月 10 日投资
余捷涛 产品市场下游需求结构如何；
者关系活动记录表”。
公司分红政策等
46
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：广东塔牌集团股份有限公司
2020 年 09 月 30 日
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,290,990,183.52 1,286,754,997.20
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 2,821,741,510.04 2,607,830,023.71
衍生金融资产
应收票据 44,622,948.96 110,953,479.54
应收账款 31,317,807.85 40,697,341.15
应收款项融资
预付款项 41,570,767.33 41,436,372.14
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 13,193,720.19 9,287,291.74
其中：应收利息 3,115,365.44 246,810.96
应收股利
买入返售金融资产
存货 723,834,511.99 462,917,992.66
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 76,751,911.68 69,360,895.38
其他流动资产 407,735,714.93 653,780,938.76
流动资产合计 5,451,759,076.49 5,283,019,332.28
非流动资产：
47
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
发放贷款和垫款
债权投资 95,000,000.00 80,000,000.00
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 508,876,536.15 496,578,178.95
其他权益工具投资 29,153,773.43 45,905,656.45
其他非流动金融资产 681,380,331.41 799,464,374.42
投资性房地产 10,969,016.73 10,364,640.37
固定资产 3,666,770,717.33 2,870,346,071.14
在建工程 388,919,903.47 1,051,993,382.64
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 688,750,856.27 658,618,856.69
开发支出
商誉
长期待摊费用 362,229,405.29 321,900,846.85
递延所得税资产 49,554,136.86 44,992,389.18
其他非流动资产 49,099,386.59 88,839,003.09
非流动资产合计 6,530,704,063.53 6,469,003,399.78
资产总计 11,982,463,140.02 11,752,022,732.06
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 912,318,266.26 867,394,828.24
预收款项 241,907,315.33
合同负债 255,824,285.04
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
48
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 50,263,655.49 299,094,675.79
应交税费 239,243,030.66 308,957,641.10
其他应付款 93,218,076.54 56,487,522.53
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,550,867,313.99 1,773,841,982.99
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 45,289,384.87 44,211,930.70
递延收益 54,262,816.79 60,837,394.83
递延所得税负债 164,013,368.14 81,038,685.13
其他非流动负债
非流动负债合计 263,565,569.80 186,088,010.66
负债合计 1,814,432,883.79 1,959,929,993.65
所有者权益：
股本 1,192,275,016.00 1,192,275,016.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
49
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
资本公积 3,698,605,595.96 3,737,677,314.85
减：库存股 41,709,170.81 88,202,025.86
其他综合收益 -3,120,660.00 -5,933,186.43
专项储备 91,692,359.19 77,983,762.90
盈余公积 657,678,159.94 657,678,159.94
一般风险准备
未分配利润 4,563,376,845.04 4,211,143,499.29
归属于母公司所有者权益合计 10,158,798,145.32 9,782,622,540.69
少数股东权益 9,232,110.91 9,470,197.72
所有者权益合计 10,168,030,256.23 9,792,092,738.41
负债和所有者权益总计 11,982,463,140.02 11,752,022,732.06
法定代表人：何坤皇 主管会计工作负责人：赖宏飞 会计机构负责人：邓育红
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 728,726,516.67 688,882,207.31
交易性金融资产 2,493,939,378.10 1,898,685,487.17
衍生金融资产
应收票据
应收账款 14,680,263.57 3,405,406.61
应收款项融资
预付款项 6,113,764.80 3,458,369.69
其他应收款 2,255,772.10 151,642,946.78
其中：应收利息 1,793,143.21 246,810.96
应收股利
存货 172,473,288.57 91,030,218.64
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 10,000,000.00
其他流动资产 271,457,452.51 476,121,914.85
流动资产合计 3,699,646,436.32 3,313,226,551.05
50
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
非流动资产：
债权投资 55,000,000.00 55,000,000.00
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 3,116,742,232.09 3,607,490,040.78
其他权益工具投资
其他非流动金融资产 334,977,665.70 457,479,508.98
投资性房地产
固定资产 2,438,768,446.51 1,579,031,606.65
在建工程 286,728,594.27 998,196,436.68
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 225,271,499.63 230,069,394.38
开发支出
商誉
长期待摊费用 56,666,078.04 60,975,287.48
递延所得税资产 10,220,048.39 11,773,159.88
其他非流动资产 1,869,400.00 54,503,570.09
非流动资产合计 6,526,243,964.63 7,054,519,004.92
资产总计 10,225,890,400.95 10,367,745,555.97
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 427,693,320.27 430,066,818.52
预收款项 75,352.69
合同负债 3,480,010.51
应付职工薪酬 13,355,277.26 106,198,071.87
应交税费 57,972,590.96 35,640,111.73
其他应付款 475,705,888.29 1,205,498,395.81
其中：应付利息
51
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 978,207,087.29 1,777,478,750.62
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 1,461,971.44 1,461,971.44
递延收益 39,416,666.67 43,541,666.67
递延所得税负债 120,423,742.55 50,698,484.73
其他非流动负债
非流动负债合计 161,302,380.66 95,702,122.84
负债合计 1,139,509,467.95 1,873,180,873.46
所有者权益：
股本 1,192,275,016.00 1,192,275,016.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,783,694,392.62 3,822,745,377.87
减：库存股 41,709,170.81 88,202,025.86
其他综合收益 -3,120,660.00 -3,763,582.80
专项储备 1,155,808.26 1,155,808.26
盈余公积 657,242,251.80 657,242,251.80
未分配利润 3,496,843,295.13 2,913,111,837.24
所有者权益合计 9,086,380,933.00 8,494,564,682.51
负债和所有者权益总计 10,225,890,400.95 10,367,745,555.97
52
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,876,235,892.48 1,572,242,473.09
其中：营业收入 1,876,235,892.48 1,572,242,473.09
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,324,255,585.76 1,151,072,867.07
其中：营业成本 1,195,565,092.05 1,044,011,473.04
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 28,210,236.46 22,208,186.18
销售费用 21,876,444.08 19,041,727.14
管理费用 80,829,876.49 70,613,738.31
研发费用 2,529,708.67 1,721,789.07
财务费用 -4,755,771.99 -6,524,046.67
其中：利息费用 555,229.15
利息收入 5,598,606.52 7,800,546.43
加：其他收益 2,714,805.60 2,821,033.92
投资收益（损失以“－”号填列） 108,845,613.82 31,864,970.82
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 6,601,201.32 5,165,630.08
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -52,216,823.99 15,483,680.81
信用减值损失（损失以“-”号填列） 1,111,719.19 132,875.05
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列） 82,895.05
53
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 612,435,621.34 471,555,061.67
加：营业外收入 926,032.95 1,195,670.59
减：营业外支出 4,077,140.73 4,348,199.38
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 609,284,513.56 468,402,532.88
减：所得税费用 150,058,343.15 115,563,085.69
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 459,226,170.41 352,839,447.19
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 459,226,170.41 352,839,447.19
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 458,898,459.43 352,586,641.80
2.少数股东损益 327,710.98 252,805.39
六、其他综合收益的税后净额 -1,652,660.00
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -1,652,660.00
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -1,652,660.00
1.权益法下可转损益的其他综合收益 -1,652,660.00
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 457,573,510.41 352,839,447.19
归属于母公司所有者的综合收益总额 457,245,799.44 352,586,641.80
归属于少数股东的综合收益总额 327,710.98 252,805.39
八、每股收益：
54
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
（一）基本每股收益 0.3882 0.2957
（二）稀释每股收益 0.3882 0.2957
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：何坤皇 主管会计工作负责人：赖宏飞 会计机构负责人：邓育红
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 730,177,330.80 318,192,998.52
减：营业成本 494,971,524.58 219,135,084.50
税金及附加 5,351,297.55 2,061,013.49
销售费用 12,576,347.64 7,227,244.03
管理费用 23,429,519.62 20,048,356.63
研发费用 125,000.00 348,639.03
财务费用 -3,219,019.77 -6,798,076.22
其中：利息费用
利息收入 3,599,789.20 7,162,805.90
加：其他收益 1,444,917.58 1,375,000.00
投资收益（损失以“－”号填列） 562,624,684.68 359,145,638.94
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 6,554,288.77 5,859,604.43
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -54,111,967.44 21,529,247.86
信用减值损失（损失以“-”号填列） 844.57 -1,140.34
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 706,901,140.57 458,219,483.52
加：营业外收入 152,213.12 56,357.00
减：营业外支出 3,097,409.20 125,520.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 703,955,944.49 458,150,320.52
减：所得税费用 56,931,957.49 31,504,586.58
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 647,023,987.00 426,645,733.94
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 647,023,987.00 426,645,733.94
55
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 -1,652,660.00
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -1,652,660.00
1.权益法下可转损益的其他综合收益 -1,652,660.00
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 645,371,327.00 426,645,733.94
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 4,675,484,332.79 4,431,637,549.18
其中：营业收入 4,675,484,332.79 4,431,637,549.18
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,027,137,982.40 3,254,036,122.73
其中：营业成本 2,671,693,345.25 2,928,947,212.76
利息支出
手续费及佣金支出
56
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 70,265,072.08 60,533,534.87
销售费用 52,330,191.28 65,378,542.22
管理费用 241,444,077.45 213,702,166.10
研发费用 5,448,065.02 5,098,366.72
财务费用 -14,042,768.68 -19,623,699.94
其中：利息费用 1,067,715.84
利息收入 16,356,805.62 22,706,819.64
加：其他收益 8,886,331.56 7,748,074.60
投资收益（损失以“－”号填列） 216,212,167.06 178,050,301.87
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 16,750,838.66 12,654,966.11
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -16,791,238.47 66,130,261.50
信用减值损失（损失以“-”号填列） 1,284,850.32 -2,433,196.44
资产减值损失（损失以“-”号填列） -624,652.33
资产处置收益（损失以“-”号填列） -34,496.73 79,829.74
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,857,903,964.13 1,426,552,045.39
加：营业外收入 1,390,424.76 1,500,263.36
减：营业外支出 26,718,973.73 27,119,450.56
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,832,575,415.16 1,400,932,858.19
减：所得税费用 454,083,611.56 346,971,029.70
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,378,491,803.60 1,053,961,828.49
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 1,378,491,803.60 1,053,961,828.49
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 1,377,750,624.05 1,053,190,086.60
57
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
2.少数股东损益 741,179.55 771,741.89
六、其他综合收益的税后净额 642,922.80 -6,518,854.00
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 642,922.80 -6,518,854.00
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 642,922.80 -6,518,854.00
1.权益法下可转损益的其他综合收益 642,922.80 -6,518,854.00
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 1,379,134,726.40 1,047,442,974.49
归属于母公司所有者的综合收益总额 1,378,393,546.85 1,046,671,232.60
归属于少数股东的综合收益总额 741,179.55 771,741.89
八、每股收益：
（一）基本每股收益 1.1669 0.8833
（二）稀释每股收益 1.1669 0.8833
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：何坤皇 主管会计工作负责人：赖宏飞 会计机构负责人：邓育红
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6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 1,432,438,100.74 978,177,162.32
减：营业成本 878,906,895.48 627,987,217.45
税金及附加 8,265,505.30 4,640,288.71
销售费用 28,646,153.73 17,137,009.18
管理费用 70,179,249.74 57,231,587.99
研发费用 375,000.00 981,083.17
财务费用 -11,233,172.74 -19,544,052.57
其中：利息费用
利息收入 12,272,822.79 20,454,370.65
加：其他收益 4,876,263.18 4,299,093.52
投资收益（损失以“－”号填列） 1,320,441,567.14 1,125,091,807.35
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 15,273,637.14 13,226,771.59
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -14,233,737.47 63,266,941.34
信用减值损失（损失以“-”号填列） 596.23 44,156.35
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,768,383,158.31 1,482,446,026.95
加：营业外收入 259,001.62 149,787.00
减：营业外支出 8,647,127.77 9,885,465.01
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,759,995,032.16 1,472,710,348.94
减：所得税费用 147,830,413.88 118,236,015.48
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,612,164,618.28 1,354,474,333.46
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 1,612,164,618.28 1,354,474,333.46
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 642,922.80 -6,518,854.00
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
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广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 642,922.80 -6,518,854.00
1.权益法下可转损益的其他综合收益 642,922.80 -6,518,854.00
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 1,612,807,541.08 1,347,955,479.46
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,412,276,426.75 5,098,853,854.43
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 40,319,179.05 37,407,778.59
经营活动现金流入小计 5,452,595,605.80 5,136,261,633.02
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广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
购买商品、接受劳务支付的现金 2,744,678,144.53 3,163,920,582.53
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 480,581,705.18 409,654,845.15
支付的各项税费 774,629,935.74 733,797,230.03
支付其他与经营活动有关的现金 76,576,473.32 78,790,730.87
经营活动现金流出小计 4,076,466,258.77 4,386,163,388.58
经营活动产生的现金流量净额 1,376,129,347.03 750,098,244.44
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 21,476,451,657.77 18,546,791,716.94
取得投资收益收到的现金 140,999,661.89 91,138,179.66
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 243,032.50 1,253,213.86
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 95,111,889.68
收到其他与投资活动有关的现金 16,317,315.00
投资活动现金流入小计 21,617,694,352.16 18,750,612,315.14
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 616,641,509.42 1,073,185,033.56
投资支付的现金 21,447,933,614.80 17,436,294,141.44
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 585,200.00
投资活动现金流出小计 22,064,575,124.22 18,510,064,375.00
投资活动产生的现金流量净额 -446,880,772.06 240,547,940.14
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 102,246,362.00 28,807,989.32
筹资活动现金流入小计 102,246,362.00 28,807,989.32
偿还债务支付的现金
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广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,029,433,160.39 870,360,761.68
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 1,000,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金 157,999,868.95 58,007,003.95
筹资活动现金流出小计 1,187,433,029.34 928,367,765.63
筹资活动产生的现金流量净额 -1,085,186,667.34 -899,559,776.31
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -155,938,092.37 91,086,408.27
加：期初现金及现金等价物余额 1,252,407,776.04 664,668,867.93
六、期末现金及现金等价物余额 1,096,469,683.67 755,755,276.20
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,611,194,597.69 1,038,938,946.90
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 298,620,181.46 25,767,986.30
经营活动现金流入小计 1,909,814,779.15 1,064,706,933.20
购买商品、接受劳务支付的现金 850,592,732.84 664,770,572.27
支付给职工以及为职工支付的现金 142,039,321.34 99,538,394.98
支付的各项税费 80,594,981.61 96,949,417.92
支付其他与经营活动有关的现金 909,112,350.41 870,062,783.40
经营活动现金流出小计 1,982,339,386.20 1,731,321,168.57
经营活动产生的现金流量净额 -72,524,607.05 -666,614,235.37
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 17,628,404,487.89 15,902,959,805.84
取得投资收益收到的现金 1,249,378,233.05 1,060,399,542.79
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 18,877,782,720.94 16,963,359,348.63
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 336,031,261.98 814,310,516.84
投资支付的现金 17,375,235,016.40 14,269,670,379.38
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广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 585,200.00
投资活动现金流出小计 17,711,266,278.38 15,084,566,096.22
投资活动产生的现金流量净额 1,166,516,442.56 1,878,793,252.41
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 102,246,362.00 28,807,989.32
筹资活动现金流入小计 102,246,362.00 28,807,989.32
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,028,433,160.39 870,360,761.68
支付其他与筹资活动有关的现金 157,999,868.95 172,807,003.95
筹资活动现金流出小计 1,186,433,029.34 1,043,167,765.63
筹资活动产生的现金流量净额 -1,084,186,667.34 -1,014,359,776.31
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 9,805,168.17 197,819,240.73
加：期初现金及现金等价物余额 670,859,015.41 273,028,118.07
六、期末现金及现金等价物余额 680,664,183.58 470,847,358.80
二、财务报表调整情况说明
1、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,286,754,997.20 1,286,754,997.20
交易性金融资产 2,607,830,023.71 2,607,830,023.71
应收票据 110,953,479.54 110,953,479.54
应收账款 40,697,341.15 40,697,341.15
预付款项 41,436,372.14 41,436,372.14
63
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
其他应收款 9,287,291.74 9,287,291.74
其中：应收利息 246,810.96 246,810.96
应收股利
存货 462,917,992.66 462,917,992.66
一年内到期的非流动资产 69,360,895.38 69,360,895.38
其他流动资产 653,780,938.76 653,780,938.76
流动资产合计 5,283,019,332.28 5,283,019,332.28
非流动资产：
债权投资 80,000,000.00 80,000,000.00
长期股权投资 496,578,178.95 496,578,178.95
其他权益工具投资 45,905,656.45 45,905,656.45
其他非流动金融资产 799,464,374.42 799,464,374.42
投资性房地产 10,364,640.37 10,364,640.37
固定资产 2,870,346,071.14 2,870,346,071.14
在建工程 1,051,993,382.64 1,051,993,382.64
无形资产 658,618,856.69 658,618,856.69
长期待摊费用 321,900,846.85 321,900,846.85
递延所得税资产 44,992,389.18 44,992,389.18
其他非流动资产 88,839,003.09 88,839,003.09
非流动资产合计 6,469,003,399.78 6,469,003,399.78
资产总计 11,752,022,732.06 11,752,022,732.06
流动负债：
应付账款 867,394,828.24 867,394,828.24
预收款项 241,907,315.33 -241,907,315.33
合同负债 214,288,499.19 214,288,499.19
应付职工薪酬 299,094,675.79 299,094,675.79
应交税费 308,957,641.10 336,576,457.24 27,618,816.14
其他应付款 56,487,522.53 56,487,522.53
其中：应付利息
应付股利
流动负债合计 1,773,841,982.99 1,773,841,982.99
非流动负债：
预计负债 44,211,930.70 44,211,930.70
64
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
递延收益 60,837,394.83 60,837,394.83
递延所得税负债 81,038,685.13 81,038,685.13
非流动负债合计 186,088,010.66 186,088,010.66
负债合计 1,959,929,993.65 1,959,929,993.65
所有者权益：
股本 1,192,275,016.00 1,192,275,016.00
资本公积 3,737,677,314.85 3,737,677,314.85
减：库存股 88,202,025.86 88,202,025.86
其他综合收益 -5,933,186.43 -5,933,186.43
专项储备 77,983,762.90 77,983,762.90
盈余公积 657,678,159.94 657,678,159.94
未分配利润 4,211,143,499.29 4,211,143,499.29
归属于母公司所有者权益合计 9,782,622,540.69 9,782,622,540.69
少数股东权益 9,470,197.72 9,470,197.72
所有者权益合计 9,792,092,738.41 9,792,092,738.41
负债和所有者权益总计 11,752,022,732.06 11,752,022,732.06
调整情况说明
公司自 2020 年 1 月 1 日起执行《企业会计准则第 14 号—收入》（财会[2017]22 号），将预收客户的款项中不含税金额列入
合同负债项目列示，将税额部分列入应交税费项目列示。
母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 688,882,207.31 688,882,207.31
交易性金融资产 1,898,685,487.17 1,898,685,487.17
应收账款 3,405,406.61 3,405,406.61
预付款项 3,458,369.69 3,458,369.69
其他应收款 151,642,946.78 151,642,946.78
其中：应收利息 246,810.96 246,810.96
应收股利
存货 91,030,218.64 91,030,218.64
65
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
其他流动资产 476,121,914.85 476,121,914.85
流动资产合计 3,313,226,551.05 3,313,226,551.05
非流动资产：
债权投资 55,000,000.00 55,000,000.00
长期股权投资 3,607,490,040.78 3,607,490,040.78
其他非流动金融资产 457,479,508.98 457,479,508.98
固定资产 1,579,031,606.65 1,579,031,606.65
在建工程 998,196,436.68 998,196,436.68
无形资产 230,069,394.38 230,069,394.38
长期待摊费用 60,975,287.48 60,975,287.48
递延所得税资产 11,773,159.88 11,773,159.88
其他非流动资产 54,503,570.09 54,503,570.09
非流动资产合计 7,054,519,004.92 7,054,519,004.92
资产总计 10,367,745,555.97 10,367,745,555.97
流动负债：
应付账款 430,066,818.52 430,066,818.52
预收款项 75,352.69 -75,352.69
合同负债 66,683.80 66,683.80
应付职工薪酬 106,198,071.87 106,198,071.87
应交税费 35,640,111.73 35,648,780.62 8,668.89
其他应付款 1,205,498,395.81 1,205,498,395.81
其中：应付利息
应付股利
流动负债合计 1,777,478,750.62 1,777,478,750.62
非流动负债：
预计负债 1,461,971.44 1,461,971.44
递延收益 43,541,666.67 43,541,666.67
递延所得税负债 50,698,484.73 50,698,484.73
非流动负债合计 95,702,122.84 95,702,122.84
负债合计 1,873,180,873.46 1,873,180,873.46
所有者权益：
股本 1,192,275,016.00 1,192,275,016.00
资本公积 3,822,745,377.87 3,822,745,377.87
66
广东塔牌集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
减：库存股 88,202,025.86 88,202,025.86
其他综合收益 -3,763,582.80 -3,763,582.80
专项储备 1,155,808.26 1,155,808.26
盈余公积 657,242,251.80 657,242,251.80
未分配利润 2,913,111,837.24 2,913,111,837.24
所有者权益合计 8,494,564,682.51 8,494,564,682.51
负债和所有者权益总计 10,367,745,555.97 10,367,745,555.97
调整情况说明
公司自 2020 年 1 月 1 日起执行《企业会计准则第 14 号—收入》（财会[2017]22 号），将预收客户的款项中不含税金额列入
合同负债项目列示，将税额部分列入应交税费项目列示。
2、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
广东塔牌集团股份有限公司
法定代表人：何坤皇
二○二○年十月二十二日
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