深圳市通产丽星股份有限公司内部控制规则落实自查表




证券代码：002243                                                                            证券简称：通产丽星




                                   内部控制规则落实自查表

             内部控制规则落实自查事项                      是/否/不适用                      说明
    一、内部审计和审计委员会运作
    1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委
                                                  是
    员会提名，董事会任免。
    2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部
                                                  是
    门，是否配置专职内部审计人员。
    3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报
                                                  是
    告一次。
    4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行
                                                               ---                            ---
    一次检查：
    （1）募集资金的存放与使用                     不适用
    （2）对外担保                                 是
    （3）关联交易                                 是
    （4）证券投资                                 否
    （5）风险投资                                 不适用
    （6）对外提供财务资助                         不适用
    （7）购买和出售资产                           是
    （8）对外投资                                 是
    （9）公司大额资金往来                         是
    （10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股
                                                  是
    股东、实际控制人及其关联人资金往来情况
    5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审
                                                  是
    议内部审计部门提交的工作计划和报告。
    6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次
    内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等    是
    内部审计工作情况。
    7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度
    内部审计工作报告和次一年度内部审计工作计      是
    划。
    二、信息披露的内部控制
    1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大信
                                                  是
    息内部保密制度。
    2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事
    务代表负责查看互动易网站上的投资者提问，并    是
    及时、完整进行回复。
    3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象
                                                  是
    签署承诺书。




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    4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日
    内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该
    表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档      是
    等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，
    同时在公司网站（如有）刊载。
    三、内幕交易的内部控制
    1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制
    度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公
                                                    是
    开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规
    定。
    2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上
    市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事
                                                    是
    项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在
    备忘录上签名确认。
    3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大
    事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买
    卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发
    现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信      是
    息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是否
    进行核实、追究责任，并在 2 个工作日内将有关
    情况及处理结果报送深交所和当地证监局。
    4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代
    表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品
                                                    是
    种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘
    书。
    5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程
                                                    是
    序并及时履行信息披露义务。
    四、募集资金的内部控制
    1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集
    资金进行专户存储并及时签订《募集资金三方监      不适用
    管协议》。
    2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使
    用和存放情况进行一次审计，并对募集资金使用      不适用
    的真实性和合规性发表意见。
    3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资
    于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、
    借予他人、委托理财等财务性投资，未将募集资
                                                    不适用
    金用于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有
    价证券为主要业务的公司或者用于质押、委托贷
    款以及其他变相改变募集资金用途的投资。
    4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否未
    使用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集
    资金投向变更为永久性补充流动资金，未将超募      不适用
    资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷
    款。
    五、关联交易的内部控制
    1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交
    易日内通过深交所业务专区“资料填报：关联人
    数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联
                                                    是
    人及其信息发生变化的，公司是否在 2 个交易日
    内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、
    准确、完整。




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    2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次
                                                  是
    公司与关联人之间的资金往来情况。
    3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的
                                                  是
    审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。
    4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、
    实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和 是
    变相占用上市公司资金的情况。
    六、对外担保的内部控制
    1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于
    对外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审    是
    议程序的责任追究制度。
    2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程
                                                  不适用
    序并及时履行信息披露义务。
    七、重大投资的内部控制
    1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重
    大投资的审批权限和审议程序，有关审批权限和
                                                  是
    审议程序是否符合法律法规和深交所业务规则的
    规定。
    2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程
                                                  是
    序并及时履行信息披露义务。
    3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）
    使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）
    将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十 不适用
    二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流动
    资金或者归还银行贷款后的十二个月内。
    八、其他重要事项
    1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股
    股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和
    公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变
                                                  是
    化的，新的控股股东、实际控制人是否在其完成
    变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声
    明及承诺书》的签署和备案工作。
    2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并
    及时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承    是
    诺书》后报深交所和公司董事会备案。

    3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用                               独董姓名            天数
    不少于十天的时间，对公司生产经营状况、管理                              苏启云、梅月
                                                  是
    和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决                              欣、居学成、张   33
    议执行情况等进行现场检查。                                              汉斌




                                                                深圳市通产丽星股份有限公司董事会
                                                                                2020 年 03 月 23 日




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