通产丽星：2019年度独立董事述职报告（苏启云）2020-03-25
深圳市通产丽星股份有限公司
2019年度独立董事述职报告
（苏启云）
各位股东及股东代表：
大家好！
本人作为深圳市通产丽星股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
在2019年的工作中，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《关于在上市
公司建立独立董事制度的指导意见》《关于加强社会公众股股东权益保护的若
干规定》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规
和《公司章程》及公司《独立董事工作制度》的规定和要求，独立公正地履行
职责，积极出席董事会、董事会各专业委员会以及股东大会，积极了解公司发
展战略，产业规划，组织架构，市场策略等公司经营状况，深入公司现场调查，
关注外部环境变化对公司造成的影响，指导公司规范签订重大合同、为公司经
营和发展提出合理化的意见和建议，主动了解中小股东关心的问题，充分发挥
独立董事的作用，现将2019年度本人履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
经公司第三届董事会第二十五次会议提名，2017年6月29日召开的2017年第
一次临时股东大会选举，第四届董事会第一次会议选举，本人出任第四届董事
会独立董事及第四届董事会提名委员会主任委员、第四届董事会薪酬与考核委
员会委员、第四届董事会审计委员会委员、第四届董事会信息披露委员会委员。
二、出席会议情况
2019年度，本人共参加公司召开的一次股东大会，六次董事会，参加了五
次董事会审计委员会、一次董事会薪酬与考核委员会、一次董事会提名委员会、
二次信息披露委员会。本年度召开的股东会、董事会及董事会各专业委员会的
召集、召开符合法定程序及工作细则相关规定，在召开会议前，本人认真分析
市场环境，主动了解公司生产经营情况，查阅有关资料，与相关人员充分沟通，
以本人法律方面的专业知识，提示公司在规范合同评审、控制投资风险、完善
资本运作等方面应注意的事项，会议通过的决议合法有效，本人对董事会各项
议案和其他事项均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。
（一）出席董事会会议情况
报告期内，董事会召开会议次数 6次
其中：现场方式召开会议次数 4次
通讯方式召开会议次数 2次
应出席 现场出席 通讯方式参 委托出席 缺 席 是否连续两次未
董事姓名 具体职务
次数 次数 加会议次数 次数 次数 亲自出席会议
苏启云 独立董事 6 4 2 0 0 否
（二）召集、参加董事会各专业委员会以及履职情况
1、在董事会各专业委员会的任职情况
独立董事姓名 任 职 情 况
第四届董事会 第四届董事 会 第四届董事 会 第 四届 董事 会薪 第四 届董 事会 信
战略委员会 提名委员会 审计委员会 酬与考核委员会 息披露委员会
苏启云
--- 主任委员 委员 委员 委员
2、召集、参加公司董事会各专业委员会情况
2019年度，本人主持召开了一次董事会提名委员会，参加了五次董事会审
计委员会、一次董事会薪酬与考核委员会、二次信息披露委员会，并严格按照
各委员会工作细则规定讨论、审议相关议案，参与定期报告审议，审查独立董
事任职资格等事项。
3、在公司第四届董事会提名委员会的履职情况
本人作为董事会提名委员会的主任委员，在2019年度严格按照《董事会提
名委员会工作细则》相关法律法规及《公司章程》的有关规定积极履行职责，
对公司更换独立董事事项进行了审议。
2019年度，公司董事会提名委员会共召开了1次会议，本人主持召开董事会
提名委员会会议情况如下：
（1）2019年8月9日以现场方式召开了第四届董事会提名委员会第一次会
议，会议主要内容包括：
1）审议《关于独立董事任期届满及更换公司独立董事的议案》。
4、在公司第四届董事会薪酬与考核委员会的履职情况
本人作为董事会薪酬与考核委员会的委员，在2019年度严格按照《董事会
薪酬与考核委员会工作细则》相关法律法规及《公司章程》的有关规定积极履
行职责，对公司董事和高级管理人员的年度绩效进行了考核。
2019年度，公司董事会薪酬与考核委员会共召开了1次会议，本人参加董事
会薪酬与考核委员会会议情况如下：
（1）2019年4月17日以现场方式召开了第四届董事会薪酬与考核委员会第
二次会议，会议主要内容包括：
1）审议《关于公司高级管理人员2018年度薪酬的议案》；
2）审议《关于公司董事长2018年度薪酬的议案》。
5、在公司第四届董事会审计委员会的履职情况
本人作为董事会审计委员会的委员，在2019年度严格按照相关法律法规及
《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》的相关规定，认真履行职责，充
分发挥了审核与监督作用，切实履行审计委员会工作职责，强化了公司董事会
决策功能。
2019年度，公司董事会审计委员会共召开了五次会议，本人参加董事会审
计委员会会议具体情况如下：
(1) 2019年1月11日以现场方式召开了第四届董事会审计委员会第八次会
议，会议主要内容包括：
1）公司总经理及财务总监向审计委员会委员汇报公司2018年度的生产经营
情况和财务情况；
2）会计师向审计委员会汇报年度审计预审情况；
3）年审注册会计师与审计委员会、公司管理层沟通审计工作小组人员构成
及审计时间计划；
4）审计委员会与年审注册会计师沟通年度审计的风险判断、风险及舞弊的
测试和评价方法，以及本年度审计重点；
5）公司内控工作小组汇报2018年内控建设工作总结和2019年内控建设工作
计划；
6）审计室向审计委员会报告公司2018年度审计室工作总结2019年度审计室
工作计划。
（2）2019年2月22日以现场方式召开了第四届董事会审计委员会第九次会
议，会议主要内容包括：
1）审议《公司2018年年度财务报告》；
2）审议《关于2019年度财务预算的议案》；
3）审议《关于2018年度会计师事务所从事公司审计工作的总结报告》；
4）审议《关于2018年度内部控制的自我评价报告》；
5）审议《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为2019年度审计机
构的议案》。
（3）2019年4月17日以现场方式召开了第四届董事会审计委员会第十次会
议，会议主要内容包括：
1）公司高管向审计委员会汇报2019年第一季度经营工作情况；
2）审计室主任汇报2019年第一季度审计工作情况；
3）内控工作小组汇报2019年第一季度内控工作进展情况；
4）审议《公司2019年第一季度报告》。
（4）2019年8月9日以现场方式召开了第四届董事会审计委员会十一次会
议，会议主要内容包括：
1）公司高管向审计委员会汇报2019年半年度经营工作情况；
2）审计室主任汇报2019年半年度审计工作情况；
3）内控工作小组汇报2019年半年度内控工作进展情况；
4）审议《公司2019年半年度财务报告》；
5）审议《公司2019年半年度报告及摘要》；
6）审议《关于会计政策变更的议案》。
(5) 2019年10月16日以现场方式召开了第四届董事会审计委员会第十二次
会议，会议主要内容包括：
1）公司高管向审计委员会汇报2019年第三季度经营工作情况；
2）审计室主任汇报2010年第三季度审计工作情况；
3）内控工作小组汇报2019年第三季度内控工作进展情况；
4）审议《公司2019年第三季度报告》。
6、在第四届董事会信息披露委员会履职情况
本人作为董事会信息披露委员会的委员，认真监督、评价了公司证券事务
部门以外其他部门、子公司的信息披露事务管理制度执行情况。2019年度，本
人参加的董事会信息披露委员会会议情况如下：
2019年度，公司董事会信息披露委员会共召开了2次会议，主要情况如下：
（1）2019年4月17日，以现场方式召开了第四届董事会信息披露委员会第
四次会议，会议主要内容包括：
A、检视公司信息披露制度及2018年度执行情况。
（2）2019年10月16日以现场方式召开了第四届董事会信息披露委员会第五
次会议，会议主要内容包括：
A、检视公司信息披露制度及2019半年度执行情况。
三、发表独立意见情况
2019 年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，就提交董
事会审议的议案均进行了认真审议，并以严谨的态度，独立、公正地行使表决
权，对涉及高管薪酬、对外担保、内部控制、利润分配、委托理财、会计政策
变更、续聘审计机构以及关联方资金占用等重大事项发表独立意见，具体情况
如下：
本年度发表独立意见的时间、事项以及意见类型如下：
意见类
序号 会议时间 会议届次 事项
型
关于公司 2018 年度利润分配预案的事前认可意见 同意
关于公司 2018 年度利润分配预案的独立意见 同意
关于 2018 年度内部控制自我评价报告的独立董事
第四届董事 同意
意见
1 2019 年 3 月 6 日 会第十次会
关于续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司
议 同意
2019 年度审计机构的事前认可意见
关于续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为
同意
2019 年度审计机构的独立董事意见
关于公司累计和当期对外担保及关联方占用资金的
同意
专项说明和独立意见
第四届董事
关于公司董事及高级管理人员 2018 年度薪酬相关
2 2019 年 4 月 22 日 会第十一次 同意
事项的独立董事意见
会议
独立董事关于本次交易中评估机构的独立性、评估
假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性 同意
第四届董事 以及评估定价的公允性的独立意见
3 2019 年 6 月 5 日 会第十二次 独立董事关于公司发行股份购买资产并募集配套资
同意
会议 金暨关联交易相关事项的事前认可意见
独立董事关于公司发行股份购买资产并募集配套资
同意
金暨关联交易相关事项的独立意见
独立董事意见 同意
第四届董事
4 2019 年 8 月 21 日 会第十三次 关于会计政策变更的独立董事意见 同意
会议
关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对
同意
外担保情况的专项说明及独立董事意见
独立董事关于公司发行股份购买资产并募集配套资
第四届董事 同意
金暨关联交易相关事项的事前认可意见
5 2019 年 9 月 18 日 会第十四次
独立董事关于公司发行股份购买资产并募集配套资
会议 同意
金暨关联交易相关事项的独立意见
四、对公司进行现场调查的情况
（一）2019 年度，本人利用参加现场会议的时间，对公司进行现场检查，
了解公司实际情况，充分与公司管理层沟通，从全体股东利益的角度对公司的
规范运作方面提出建议和意见。
（二）与公司其他董事、高级管理人员保持密切联系，时刻关注外部环境
及公司发展规划、投资策略以及法律风险，并及时与公司其他董事、高管沟通
公司规范运作、重大资产重组相关规则等事项。
五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
（一）信息披露工作
督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《信息披露管理办法》
等法律法规的要求严格执行信息披露，保证公司信息披露的真实、准确、及时、
完整。并持续关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，及时掌握公司信息披
露情况，对相关信息的及时、完整、准确披露进行了有效的监督和核查。同时，
也密切关注媒体对公司的报导，必要时向公司及有关人员询证，维护全体股东
的同等知情权。
（二）对公司治理结构及经营管理的调查
本人任职以来关注公司经营管理和内部控制制度的建设和执行情况，积极
与公司相关人员沟通，并运用专业知识给予专业意见。
六、自身学习情况
为了更好的履行职责，充分发挥独立董事作用，本人平时自学证监会、深交
所发布的最新法规及监管材料，以及财政部相关会计政策，提升履职能力。
七、其他事项
1、无提议召开董事会会议情况；
2、无提议聘请或解聘会讲师事务所的情况；
3、无聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
4、本人联系方式：sunqy@dehenglaw.com。
(此页无正文，为深圳市通产丽星股份有限公司 2019 年度独立董事述职报
告签署页。)
独立董事：苏启云
二 O 二 O 年三月二十三日
