深圳市力合科创股份有限公司
                 内幕信息知情人登记管理制度

                            第一章 总 则

    第一条 为加强深圳市力合科创股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息
管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合
法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信
息披露管理办法》《中国证券监督管理委员会公告〔2021〕5 号—中国证监会关
于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》《深圳证券交易所股票上市规
则》等有关法律、法规、规范性文件及深圳市力合科创股份有限公司章程（以下
简称“公司章程”）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。
    第二条 本制度的适用范围为：公司、分公司、全资子公司、控股子公司及
公司能够对其实施重大影响的参股公司。
    第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事会应当对内幕信息知
情人信息的真实性、准确性进行核查，保证内幕信息知情人档案真实、准确、及
时和完整。
    董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，负责办理公司内幕信息知情人
的登记入档和报送事宜，证券事务代表协助董事会秘书履行职责，董事会办公室
为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。
    董事长、法定代表人、董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确
和完整签署书面确认意见。
    公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
    第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、
录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事长审核同
意，并报董事会秘书备案后，方可对外报道、传送。
    第五条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分公司、全资子公
司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司都应做好内幕信息的保
密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
             第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围

    第六条 本制度所指内幕信息是指为内幕信息知情人员所知悉，涉及公司的
经营、财务或者对公司股票、债券、证券及其衍生品种交易价格有重大影响的，
尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息。
    第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额的百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一
次超过该资产的百分之三十；
    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
    （七）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动；董事长或总经
理无法履行职责；
    （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
    （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    （十二）公司债券信用评级发生变化；
    （十三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
    （十四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
    （十五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
    （十六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
    （十七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
    （十八）中国证监会、深圳证券交易所所规定的其他事项。
    第八条 本制度所指内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的公司内
部和外部相关人员，包括但不限于：
    （一）公司及董事、监事、高级管理人员；
    （二）公司控股或者实际控制的企业及其董事、监事、高级管理人员；
    （三）公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；
    （四）由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息
披露事务工作人员等；
    （五）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；
    （六）公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理
人员；
    （七）公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员；
    （八）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员；
    （九）因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者
证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员；因法定
职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以
获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
    （十）依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹
划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员；
    （十一）由于与第（一）至（十）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系
等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员；
    （十二）中国证监会规定的其他人员。

                 第三章 内幕信息知情人登记管理

    第九条 公司在内幕信息依法公开披露前，应当按照规定填写公司内幕信息
知情人档案，内幕信息知情人应当进行确认。并在内幕信息首次依法公开披露后
五个交易日内向深圳证券交易所报备。
    内幕信息知情人档案应当包括：姓名、国籍、证件类型、证件号码、股东代
码、联系手机、通讯地址、所属单位、与公司关系、职务、关系人、关系类型、
知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间
等信息。
    知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情
方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商
议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
    第十条 当公司披露以下重大事项时，在向深圳证券交易所报送相关信息披
露文件的同时，应当报备内部信息知情人档案。
    （一）公司被收购；
    （二）重大资产重组；
    （三）证券发行；
    （四）合并、分立；
    （五）股份回购；
    （六）年度报告、半年度报告；
    （七）高比例送转股份；
    （八）股权激励草案、员工持股计划；
    （九）重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能对公司股
票及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项；
    （十）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。
    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证券
交易所补充提交内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
    公司披露重大事项前，股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司应
当向深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档案。
    第十一条 登记备案工作由董事会办公室负责，应在相关人员知悉内幕信息
的同时登记备案，建立内幕知情人登记备案材料档案，由董事会办公室统一保存，
登记备案材料档案的保存期限不得少于十年。
    第十二条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、分公司、子公司的主
要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内
幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
    第十三条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对方、证券服
务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，
及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕
信息知情人的变更情况。
    第十四条 公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的
登记，并做好涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
    第十五条 公司内幕信息登记备案的流程：
    （一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人应及时向所在部门、机构负
责人报告，负责人须第一时间将该信息告知公司董事会办公室。董事会办公室应
及时告知相关知情人各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传
递和知情范围；
    （二）董事会办公室应第一时间组织相关知情人登记内幕信息及时备案，确
保登记的信息内容真实、准确；
    （三）董事会办公室核实无误后提交董事会秘书审核，审核通过后由董事会
办公室负责归档并按照规定向监管部门进行报备。
    第十六条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上
市、回购股份等重大事项，应当做好内幕信息管理工作，视情况分阶段披露提示
性公告。除按照规定登记内幕信息知情人档案外，还应制作重大事项进程备忘录，
内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、
筹划决策方式等。重大事项进程备忘录涉及的相关人员应在备忘录上签名确认。
    第十七条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管
理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，将其视为同
一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信
息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，应按照一事一
记的方式在知情人表中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉
内幕信息的时间。
                       第四章 内幕信息保密管理

    第十八条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内
幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送，不得利用内幕
信息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品，不得
利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
    第十九条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必
要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，保证其
处于可控状态，不得在公司内部非业务相关部门或个人之间以任何形式进行传播。
无关人员不得故意打听内幕信息。
    第二十条 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，在年
度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖
本公司证券及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据其内
幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在二个交易日内将有关
情况及处理结果报送深圳证券交易所并对外披露。
    第二十一条 公司内幕信息披露前，公司控股股东、实际控制人、直接或者
间接持有公司 5%以上股份的股东不得滥用其股东权利或支配地位而要求公司向
其提供内幕信息。对控股股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信
息的，公司董事会应予以拒绝。内幕信息管理人员和知情人员在董事会批准提供
之前应对内幕信息保密。
    第二十二条 公司控股股东、实际控制人等相关方筹划涉及公司的股权激励、
并购重组、定向增发等重大事项，要在启动前做好相关信息的保密预案，应与相
关中介机构和该重大事项参与人员、知情人员签订保密协议，明确协议各方的权
利、义务和违约责任。
    第二十三条 公司向控股股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员提
供未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者其对公司负有
保密义务。
    第二十四条 公司不得以新闻发布或答记者问等形式替代公司的正式公告，
防止内幕信息提早通过媒体泄露。在接待新闻媒体时，应按有关规定与其签署承
诺书。

                          第五章 责任追究

    第二十五条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息
知情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职
责，坚决杜绝内幕交易。
    第二十六条 对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的内幕信息知情人，或利
用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，公司董事会将视
情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚，并依据法律、
法规和规范性文件，追究法律责任；涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究其刑
事责任。
    第二十七条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机
构及其人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，
若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
    第二十八条 公司发现内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他
非法活动而受到公司、行政机关或司法机关处罚的，公司将在两个工作日内把处
罚结果报送深圳证监局和深圳证券交易所备案，同时在公司指定的报刊和网络进
行公告。

                           第六章 附 则

    第二十九条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、部门规章、
其他规范性文件及公司章程的有关规定执行。
    第三十条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
    第三十一条 本制度经董事会审议通过之日起生效，原《内幕信息知情人登
记制度》失效。




                                     深圳市力合科创股份有限公司董事会
                                                  2021 年 3 月