力合科创：2020年独立董事述职报告（高建）2021-03-24
深圳市力合科创股份有限公司
2020年独立董事述职报告
（高建）
各位股东及股东代表：
大家好！
本人作为深圳市力合科创股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
在2020年的工作中，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《关于加强社会公众股股东权益保
护的若干规定》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和《公
司章程》及公司《独立董事工作制度》的规定和要求，本着客观、公开、独立的
原则，勤勉履职，积极参加董事会、董事会各专门委员会，认真审议董事会各项
议案，对重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和全体股东的合法权益，充
分发挥独立董事的作用，促进了公司规范运作和治理水平，现将2020年本人履职
情况报告如下：
一、独立董事基本情况
经公司第四届董事会第十七次会议提名，2020年2月10日召开的2020年第二次
临时股东大会选举，本人出任第五届董事会独立董事及第五届董事会薪酬与考核
委员会主任委员、第五届董事会战略委员会委员、第五届董事会审计委员会委员、
第五届董事会提名委员会委员，任期至2023年2月9日第五届董事会届满。
二、出席会议情况
2020年，本人共参加公司召开的13次董事会，组织召开了3次董事会薪酬与考
核委员会、参加了7次董事会审计委员会、1次董事会提名委员、1次董事会战略委
员会。公司2020年召开的股东大会、董事会及董事会各专业委员会的召集、召开
符合法定程序及工作细则相关规定，在召开会议前，本人认真分析市场环境，主
动了解公司经营情况，查阅有关资料，与相关人员充分沟通，并获取做出决策所
需要的情况和资料，会议通过的决议合法有效，本人对董事会各项议案和其他事
项均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。
（一）出席董事会会议情况
2020年度，公司共召开16次董事会，其中3次为第四届董事会，13次为第五届
董事会。本人参加了第五届董事会的13次会议，出席情况如下：
报告期内，董事会召开会议次数 16次
其中：现场方式召开会议次数 12次
通讯方式召开会议次数 4次
应出席 现场出席 通讯方式参 委托出席 缺席 是否连续两次未亲
董事姓名 具体职务
次数 次数 加会议次数 次数 次数 自出席会议
高建 独立董事 13 1 12 0 0 否
（二）召集、参加董事会各专业委员会以及履职情况
1、在董事会各专业委员会的任职情况
任 职 情 况
独立董事姓名
第五届董事会 第五届董事会 第五届董事会 第五届董事会薪 第四届董事会信
战略委员会 审计委员会 提名委员会 酬与考核委员会 息披露委员会
高建 委员 委员 委员 主任委员 ---
2、召集、参加公司董事会各专业委员会情况
2020年，本人组织召开了3次董事会薪酬与考核委员会、参加了7次董事会审
计委员会，1次董事会提名委员会、1次董事会战略委员会，并严格按照各委员会
工作细则规定审议了相关议案。
3、在公司董事会薪酬与考核委员会的履职情况
本人作为董事会薪酬与考核委员会的主任委员，在2020年度严格按照相关法
律法规及《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的相关规定，认真
履行职责，充分发挥了审核与监督作用，审议了董事及高级管理人员薪酬及薪酬
方案、独立董事津贴、力合科创集团有限公司2019年度激励方案，并将相关议案
提交公司董事会审议。
2020年度，公司董事会薪酬与考核委员会共召开了三次会议，本人主持召开
董事会薪酬与考核委员会会议具体情况如下：
（1）2020年3月13日以现场与通讯相结合方式召开了第五届董事会薪酬与考
核委员会第一次会议，会议主要内容包括：
1）审议《关于调整公司独立董事津贴的议案》。
（2）2020年4月17日以现场与通讯相结合方式召开了第五届董事会薪酬与考
核委员会第二次会议，会议主要内容包括：
1）审议《关于公司董事及高级管理人员2019年度薪酬的议案》；
2）审议《关于确认力合科创集团有限公司2019年度激励方案的议案》。
（3）2020年10月21日以现场与通讯相结合方式召开了第五届董事会薪酬与考
核委员会第三次会议，会议主要内容包括：
1）审议《关于公司董事及高级管理人员薪酬考核方案的议案》。
4、在公司董事会审计委员会的履职情况
本人作为董事会审计委员会的委员，在2020年严格按照相关法律法规及《公
司章程》《董事会审计委员会工作细则》的相关规定，认真履行职责，充分发挥
了审核与监督作用，在对公司生产经营情况和重大事项进展情况进行了考察，听
取了内部审计部门的工作汇报，审议了定期报告。
2020年，本人作为董事会审计委员会委员，参加董事会审计委员会会议具体
情况如下：
(1) 2020年3月8日以现场方式召开了第五届董事会审计委员会第一次会议，
会议主要内容包括：
1）审阅公司2019年度财务会计报表。
(2) 2020年3月13日以现场方式召开了第五届董事会审计委员会第二次会议，
会议主要内容包括：
1）审议《公司2019年度财务报告》；
2）审议《关于2019年度会计师事务所从事公司审计工作的总结报告》；
3）审议《关于2019年度内部控制的自我评价报告》。
(3) 2020年3月30日以现场方式召开了第五届董事会审计委员会第三次会议，
会议主要内容包括：
1）关于2019年度内控体系工作总结和2020年内控体系工作计划。
(2) 2020年4月17日以现场方式召开了第五届董事会审计委员会第四次会议，
会议主要内容包括：
1）公司高管向审计委员会汇报2020年第一季度经营工作情况；
2）审计室主任汇报2020年第一季度审计工作情况；
3）内控工作小组汇报2020年第一季度内控工作进展情况；
4）审议《公司2020年第一季度报告》。
(5) 2020年8月7日以现场方式召开了第五届董事会审计委员会第五次会议，
会议主要内容包括：
1）审议《公司2020年半年度财务报告》；
2）审议《公司2020年半年度报告及摘要》；
3）审议《关于2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；
4）审议《关于执行新收入准则并变更相关会计政策的议案》；
5）审议《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》；
6）审议《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》。
(6) 2020年9月14日以现场方式召开了第五届董事会审计委员会第六次会议，
会议主要内容包括：
1）审议《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计
机构的议案》。
(7) 2020年10月21日以现场方式召开了第五届董事会审计委员会第七次会议，
会议主要内容包括：
1）审议《公司2020年第三季度报告全文及正文》；
2）审议《关于部分募投项目延期的议案》；
3）审议《关于全资子公司为下属公司提供财务资助的议案》。
5、在公司董事会提名委员会的履职情况
报告期内，公司董事会提名委员会严格按照《董事会提名委员会工作细则》
等有关规定积极履行职责，对董事候选人进行审查并提出建议。2020年，本人作
为董事会提名委员会委员，参加董事会提名委员会会议情况如下：
（1）2020年5月15日以现场与通讯相结合方式召开了第五届董事会提名委员
会第一次会议，会议主要内容包括：
1）审议《关于公司第五届董事会董事候选人的议案》。
6、在公司董事会战略委员会的履职情况
报告期内，公司董事会战略委员会严格按照《董事会战略委员会工作细则》
等有关规定，讨论了公司重组后战略规划。
2020年度，公司董事会战略委员会共召开了1次会议，会议情况如下：
（1）2020年4月29日现场与通讯相结合的方式召开第五届董事会战略委员会
第一次会议，会议主要内容包括：
1）讨论公司重组后战略规划。
三、发表独立意见情况
2020 年，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，就提交董事会
审议的议案均进行了认真审议，并以严谨的态度，独立、公正地行使表决权，对
公司为下属子公司提供担保、阶段性担保、利润分配预案、日常关联交易预计等
事项发表了事前认可意见，为聘任公司高级管理人员、变更公司名称及证券简称、
募集资金置换等事项发表了独立意见，具体情况如下：
本年度发表独立意见的时间、事项以及意见类型如下：
意见类
序号 会议时间 会议届次 事项
型
关于全资子公司为其下属子公司提供担保的独立董事事
1 同意
前认可意见
2 关于聘任公司高级管理人员的独立董事意见 同意
2020 年 2 月 第五届董事会
10 日 第一次会议 关于全资子公司向其下属公司提供财务资助的独立董事
3 同意
意见
关于全资子公司为其下属子公司提供担保的独立董事意
4 同意
见
独立董事关于公司使用自有资金购买银行结构性存款产
5 同意
2020 年 2 月 第五届董事会 品的独立意见
26 日 第二次会议 独立董事关于下属公司为入园企业银行按揭贷款提供阶
6 同意
段性担保的事前认可意见
独立董事关于下属公司为入园企业银行按揭贷款提供阶
7 同意
段性担保的独立意见
独立董事关于公司应对新冠病毒疫情对入园企业实施减
8 同意
免措施的独立意见
2020 年 3 月 第五届董事会
11 日 第三次会议 独立董事关于调整公司发行股份购买资产并募集配套资
9 同意
金暨关联交易之募集配套资金方案的独立意见
10 关于公司 2019 年度利润分配预案的事前认可意见 同意
11 关于 2020 年度日常关联交易预计的事前认可意见 同意
12 关于公司 2019 年度利润分配预案的独立意见 同意
13 关于 2019 年度内部控制自我评价报告的独立意见 同意
2020 年 3 月 第五届董事会
14 关于 2020 年度日常关联交易预计的独立意见 同意
23 日 第四次会议
15 关于调整独立董事津贴的独立意见 同意
16 关于修订公司章程的独立意见 同意
关于公司累计和当期对外担保及关联方占用资金的专项
17 同意
说明和独立意见
18 关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的独立意见 同意
2020 年 4 月 第五届董事会 关于公司董事及高级管理人员 2019 年度薪酬及力合科创
19 同意
22 日 第五次会议 集团有限公司 2019 年度激励方案发表独立意见
20 关于公司第五届董事会董事候选人的独立意见 同意
2020 年 5 月 第五届董事会
28 日 第六次会议 关于公司向全资子公司划转资产、负债及全资子公司增资
21 同意
的独立意见
2020 年 7 月 第五届董事会 独立董事关于公司使用募集资金向全资子公司增资暨对
22 同意
16 日 第八次会议 募投项目实施主体提供借款的独立意见
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保
23 同意
情况的专项说明和独立意见
2020 年 8 月 第五届董事会 关于《公司 2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况
24 同意
19 日 第九次会议 专项报告》的独立意见
25 关于执行新收入准则并变更相关会计政策的独立意见 同意
关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的独
26 同意
立意见
27 关于使用闲置募集资金购买理财产品的独立意见 同意
28 独立董事关于续聘 2020 年度审计机构的事前认可意见 同意
2020 年 9 月 第五届董事会 关于公司应对新冠病毒疫情对入园企业进一步实施减免
29 同意
21 日 第十次会议 措施的独立意见
关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020
30 同意
年度审计机构的独立意见
31 关于部分募投项目延期的独立意见 同意
2020 年 10 月 第五届董事会
26 日 第十一次会议 关于全资子公司为下属公司提供财务资助额度的独立意
32 同意
见
33 关于变更公司名称及证券简称的独立意见 同意
2020 年 12 月 第五届董事会
34 关于修订《公司章程》的独立意见 同意
17 日 第十三次会议
35 关于公司董事及高级管理人员薪酬考核方案的独立意见 同意
四、对公司进行现场调查的情况
（一）为全面了解公司经营情况，切实履行独立董事职责，2020 年，本人专
程前往公司所在地进行实地调研，听取了管理层汇报科技创新服务业务、新材料
业务经营情况及战略规划，通过现场调研，本人既深入了解了公司业务及经营模
式，也进一步了解了经营团队；既掌握到更详实直观的业务信息，也了解到管理
层的经营思路、发展理念和不同环境带来的机遇和挑战，与管理层分享经验。
（二）与公司其他董事、高级管理人员保持密切联系，时刻关注外部环境及
公司发展规划、投资策略，听取管理层关于生产经营情况的汇报，及时与公司其
他董事、高管沟通公司发展战略、投资方向。
五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
（一）信息披露工作
督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《信息披露管理办法》
等法律法规的要求严格执行信息披露，保证公司信息披露的真实、准确、及时、
完整。并持续关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，及时掌握公司信息披露
情况，对相关信息的及时、完整、准确披露进行了有效的监督和核查。同时，也
密切关注媒体对公司的报导，必要时向公司及有关人员询证，维护全体股东的同
等知情权。
（二）对公司治理结构及经营管理的调查
对公司经营管理和内部控制制度的建设和执行情况，以及董事会决议执行情
况进行现场调查。对需经董事会审议决策的重大事项，本人都事先对会议资料进
行充分研究审核，并运用专业知识，在董事会决策中发表专业意见。
六、自身学习情况
为了更好的履行职责，充分发挥独立董事作用，本人平时自学监管机构发布的
最新法规及监管材料，积极参加监管机构举办的相关培训，以及财政部相关会计
政策，提升履职能力。
2021年，本人将继续按照相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等对
独立董事的规定和要求，一如既往的勤勉尽责，利用自己的专业知识和经验为公
司的内部控制、规范运作等方面提供更多建设性的建议，为董事会的决策提供参
考意见，加强与其他董事、监事以及管理层的沟通，积极有效地履行独立董事的
职责，维护中小股东的利益。
七、其他事项
1、无提议召开董事会会议情况；
2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
3、无聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
(此页无正文，为深圳市力合科创股份有限公司2020年独立董事述职报告签
署页。)
独立董事：高建
2021 年 3 月 22 日
