证券代码：002246 证券简称：北化股份 公告编号：2013-012
四川北方硝化棉股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
根据深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作
指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资
金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，公司董事会编制了截至
2012 年 12 月 31 日止的募集资金年度存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
公司于 2008 年 5 月 12 日经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]657 号
文核准，向境内公开发行不超过 49,500,000 股人民币普通股。公司于 2008 年 5
月 27 日向社会发行人民币普通股 49,500,000 股，发行价为 6.95 元/股。
本次公开发行股票募集资金总额为 344,025,000.00 元，扣除发行费用（承
销保荐 费、 律师 费、 审计费 等） 29,236,358.12 元后 ，实 际募 集资金 净额
314,788,641.88 元。
截止 2012 年 12 月 31 日，公司募投项目累计使用募投资金 175,069,980.91
元，募集资金期末余额为 2,103,336.25 元。
二、募集资金存放和管理情况
根据规定，公司确定了 4 家商业银行作为募集资金存放银行。这 4 家银行分
别是中信银行股份有限公司成都武成支行、兴业银行成都分行、中国建设银行泸
州市分行和中国银行泸州市分行。公司于 2008 年 6 月 27 日与保荐人、存放募集
资金的银行按照三方监管协议范本签订了募集资金三方监管协议。三方协议中明
确规定了募集资金专户对应的募集项目，对募集资金实行专户专项管理。监管协
议对募集资金的存储和使用做出了明确的规定。明确了公司、保荐人、委托银行
的责任、权利和义务，以及对违反规定的处罚。
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单位：人民币元
2012 年 12 月 31 日
监管银行 募投项目
余额
中信银行股份有限公司成都武 15000 吨/年高品质硝化棉项目、
817,422.77
成支行 研发中心建设项目
兴业银行成都分行 11500 吨/年 PAC 项目 463,117.01
中国建设银行泸州市分行 15000 吨/年高品质硝化棉项目 771,922.08
中国银行泸州市分行 西安基地扩能改造项目 50,874.39
合计 2,103,336.25
单位：人民币元
募集资金净额 利息收入 手续费 已累计使用募集资金
314,788,641.88 9,836,140.84 11,065.56 175,069,980.91
其中：前期置
补充流动资金 其中：永久补充流动资金 活期余额
换
5,611,322.58 147,440,400.00 36,440,400.00 2,103,336.25
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集资金投资项目
情况表”（附表 2）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照有关规定管理和使用募集资金，信息披露及时、真实、准确、
完整，不存在违规行为。
附件：1、募集资金使用情况对照表；
2、变更募集资金投资项目情况表。
四川北方硝化棉股份有限公司
董 事 会
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二〇一三年三月二十日
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单位：万元
附表 1:
募集资金使用情况对照表
2012 年度
募集资金总额 31,478.86 本年度投入募集资金总额 0
报告期内变更用途的募集资金总额 1,933
累计变更用途的募集资金总额 17,251.46 已累计投入募集资金总额
20,277.46
累计变更用途的募集资金总额比例 54.8%
截至期末 项目达到 项目可行
承诺投资项目和超募资 是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计 投资进度 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
金投向 （含部分变更） 投资总额 额(1) 金额 投入金额(2) （%）(3)＝ 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
(2)/(1) 期 化
承诺投资项目
2010 年 12
西安基地扩能改造项目 是 14,765 12,515 0 12,515 100% -240 否 否
月 31 日
15000 吨/年高品质硝 2010 年 12
是 18,094 4,992 0 4,992 100% 172 否 否
化棉项目 月 31 日
11500 吨/年 PAC 项目 是 12,548 0 0 否 是
研发中心建设项目 是 1,933 0 0 否 是
合计 47,340.00 17,507 0 17,507.00 100% -68
因受宏观经济环境影响，西安基地扩能改造项目和泸州基地高品质硝化棉项目在报告期内产能发挥
未达到计划进度的情况和原因 不足，未达到预期产能，产品售价低于预期，未实现预期效益。公司已终止 11500 吨/年 PAC 项目、
研发中心建设项目。
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1、鉴于 PAC（聚阴离子纤维素醚）市场环境发生重大变化，供大于求矛盾突出，公司计划的年产
11500 吨生产能力建成后不具备规模优势，本着对股东负责的原则，公司有效规避投资风险,提高
募集资金使用效率，经 2009 年第一次临时股东大会审议批准，公司终止了 11500 吨/年 PAC 项目。
2、研发中心建设作为技术开发、创新的基础平台，功能设计应充分适应公司的战略发展需要。原
项目可行性发生重大变化的情况说明
研发中心建设项目定位为纤维素及其衍生物的研究开发，随着公司发展特种泵业等相关多元化的战
略目标更加明晰，原规划设计与公司发展需求明显匹配不足。鉴于公司正处于业务发展、转型的关
键时期，短期内难以形成较为可行、具备前瞻性的实施方案，为尽快发挥募集资金效益，经 2012
年第一次临时股东大会审议，公司终止了研发中心项目建设。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 公司不存在超募资金。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无。
1、2008 年 11 月 19 日，2008 年第一次临时股东大会审议批准，公司调整 15000 吨/年高品质木浆
粕硝化棉项目实施方式，由新建改为改扩建，项目投资总额从 18094 万元调整为 4992 万元。
募集资金投资项目实施方式调整情况 2、2009 年 11 月 24 日，2009 年第一次临时股东大会审议批准，公司调整西安基地扩能改造项目实
施内容，项目投资总额从 14765 万元调整为 12515 万元，调整后，产能水平、实施进度、实际效果、
完成时间与原方案一致。
2008 年 11 月 25 日，第一届第十八次董事会审议批准，以募集资金置换 15000 吨/年高品质木浆粕
募集资金投资项目先期投入及置换情况
硝化棉项目配套设施的先期投入资金，置换资金总额为 561.13 万元。
1、2008 年 7 月 21 日，第一届第十三次董事会审议批准，使用 3000 万元闲置募集资金暂时补充流
动资金，该项资金已于 2008 年 11 月 14 日归还募集资金专户。
2、2008 年 11 月 19 日，2008 年第一次临时股东大会审议批准，使用不超过 15000 万元闲置募集资
金暂时补充流动资金，该项资金已于 2009 年 5 月 13 日归还募集资金专户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
3、2009 年 5 月 15 日，2008 年度股东大会审议批准，使用不超过 13000 万元闲置募集资金暂时补
充流动资金，该项资金已于 2009 年 11 月 13 日归还募集资金专户。
4、2009 年 11 月 24 日，2009 年第一次临时股东大会审议批准，使用不超过 15000 万元闲置募集
资金暂时补充流动资金，该项资金已于 2010 年 5 月 24 日归还募集资金专户。
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5、2010 年 5 月 26 日，2010 年度第一次临时股东大会审议批准，使用不超过 12000 万元的闲置募
集资金暂时补充流动资金，该项资金已于 2010 年 11 月 24 日归还募集资金专户。
6、2010 年 12 月 21 日，2010 年第二次临时股东大会审议批准，计划 2010 年 11 月到 2012 年 5 月
使用不超过 13000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，该项资金已于 2012 年 5 月 31 日之前
归还募集资金专户。
7、2011 年 6 月 16 日，2012 年第三次临时股东大会审议批准，计划将结余募集资金 3644.04 万元
（含利息收入）永久性补充流动资金，截至 2012 年 9 月 30 日，3644.04 万元（含利息收入）的募
集资金已永久性补充流动资金。
8、2011 年 6 月 16 日，2012 年第三次临时股东大会审议批准，计划使用不超过 11000 万元的闲置
募集资金暂时补充流动资金，该项资金已于 2012 年 11 月 23 日之前归还募集资金专户。
9、2011 年 11 月 28 日，2012 年第五次临时股东大会审议批准，计划使用不超过 11000 万元的闲置
募集资金暂时补充流动资金，该项资金已于 2012 年 5 月 18 日之前归还募集资金专户。
10、2012 年 5 月 29 日，2012 年第二次临时股东大会审议批准，计划使用不超过 11200 万元的闲置
募集资金暂时补充流动资金，该项资金已于 2012 年 11 月 19 日之前归还募集资金专户。
11、2012 年 12 月 28 日，2012 年第五次临时股东大会审议批准，计划使用不超过 11200 万元的闲
置募集资金暂时补充流动资金，截至 2012 年 12 月 31 日，已使用 11100 万元补充流动资金。
2011 年 6 月 16 日，经公司第三次临时股东大会审议批准，使用 2770.46 万元节余募集资金永久性
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 补充流动资金（不包含永久性补充流动资金的募集资金利息 873.58 万元），用于偿还银行借款、
补充原材料采购资金等生产经营活动。节余原因为公司募投项目变更及利息收入所致。
尚未使用的募集资金用途及去向 其中 11201 万元拟收购襄樊五二五泵业有限公司部分股权。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用。
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附表 2:
变更募集资金投资项目情况表
2012 年度
编制单位：四川北方硝化棉股份有限公司 金额单位:人民币万元
变更后的项
变更后项目 截至期末实际 截至期末投资 项目达到预定
本年度实际投 本年度实 是否达到 目可行性是
变更后的项目 对应的原承诺项目 拟投入募集 累计投入金额 进度（%） 可使用状态日
入金额 现的效益 预计效益 否发生重大
资金总额（1） (2) (3)=(2)/(1) 期
变化
西安基地扩能改造项目 西安基地扩能改造项目 12,515.00 0 12,515 100% 2010 年 12 月 -240 否 否
改扩建 15000 吨/年高品 新建 15000 吨/年高品质
4,992.00 0 4,992 100% 2010 年 12 月 172 否 否
质木浆粕硝化棉项目 木浆粕硝化棉项目
11500 吨/年 PAC 项目、研
终止项目
发中心建设项目
小计 17,507.00 0 17,507.00 100% -68
部分节余资金 2,770.46 0 2,770.46 100%
合计 20,277.46 0 20,277.46 100% -68
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1、鉴于西安基地扩能改造项目实施过程中，项目周边功能规划发生变化，公司从客观实际出发，经过审慎
评估与论证，为提高募集资金使用效率和效果，经 2009 年第一次临时股东大会审议批准，调整西安基地扩
能改造项目实施内容，项目投资总额从 14765 万元调整为 12515 万元。
2、鉴于外部环境的变化、资源供应影响和内部技术的进步，结合对全球硝化棉行业发展的研究判断，公司
及时调整战略目标，在不扩大产能的前提下，实现产品结构的调整和升级, 经 2008 年第一次临时股东大会
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 审议批准，15000 吨/年高品质木浆粕硝化棉项目的实施方式由新建变更为改扩建，项目投资总额从 18094 万
元调整到 4992 万元。
3、鉴于《募集资金使用情况对照表》所述原因，公司已终止了 11500 吨/年 PAC 项目和研发中心建设项目。
4、为发挥募集资金经济效益，降低财务费用和采购成本，促进公司生产运营，经公司 2011 年第三次临时股
东大会审议批准，使用 2770.46 万元节余募集资金永久性补充流动资金（不包含永久性补充流动资金的募集
资金利息 873.58 万元）。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 参见《募集资金使用情况对照表》分析。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 西安基地扩能改造项目、15000 吨/年高品质木浆粕硝化棉项目变更后，两个项目的可行性未发生变化。
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