证券代码：002246 证券简称：北化股份 公告编号：2013-039
四川北方硝化棉股份有限公司
2013 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
根据《证监会上市公司监管指引第 2 号：上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易
所上市公司信息披露公告格式第 29 号：募集资金使用》等有关规定，公司董事
会编制了截至 2013 年 6 月 30 日止的募集资金年度存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）2008 年首发募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]657 号文核准，公司于 2008 年 5
月 27 日向社会公开发行人民币普通股 4,950 万股，发行价为 6.95 元/股。首次
公开发行股票募集资金总额为 344,025,000.00 元，扣除发行费用 29,236,358.12
元后，实际募集资金净额 314,788,641.88 元。
截止 2008 年 5 月 30 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，经中瑞岳华
会计师事务所有限公司审验并出具中瑞岳华验字[2008]第 2054 号验资报告。
截止 2013 年 6 月 30 日，公司募投项目累计使用募集资金 175,069,980.91
元，募集资金期末余额为 113,116,308.32 元。
（二）2013 年定向增发募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]90 号文核准，公司于 2013 年 5
月 27 日非公开发行股票 7,790 万股，发行价为 7.12 元/股。本次非公开发行股
票募集资金总额为 554,648,000.00 元，扣除发行费用 34,368,892.00 元后，实
际募集资金净额 520,279,108.00 元。
截止 2013 年 5 月 31 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，经中瑞岳华
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会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具中瑞岳华验字[2013]第 0169 号《验
资报告》。
截止 2013 年 6 月 30 日，公司定向增发募集资金暂未投入募投项目，募集资
金期末余额为 520,279,108.00 元（未计算手续费及利息）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）2008 年首发募集资金
公司确定中信银行股份有限公司成都武成支行、兴业银行成都分行、中国建
设银行泸州市分行和中国银行泸州市分行等 4 家商业银行作为该次募集资金的
存放银行。2008 年 6 月 27 日，公司与保荐机构宏源证券股份有限公司、4 家募
集资金存放银行分别签订了《募集资金三方监管协议》。
2008 年首发募集资金募集资金总体情况表
截止：2013 年 6 月 30 日 单位：人民币元
募集资金净额 利息收入 手续费 已累计使用募集资金
314,788,641.88 9,849,833.71 11,786.36 175,069,980.91
其中：前期置换 暂时补充流动资金 永久补充流动资金 活期余额
5,611,322.58 0 36,440,400.00 113,116,308.32
2008 年首发募集资金账户明细表
截止：2013 年 6 月 30 日 单位：人民币元
募集资金存放银行 募投项目 余额
中信银行股份有限公司成都 15000 吨/年高品质硝化棉
34,823,292.75
武成支行 项目、研发中心建设项目
兴业银行成都分行 11500 吨/年 PAC 项目 67,465,801.06
15000 吨/年高品质硝化棉
中国建设银行泸州市分行 10,776,610.61
项目
中国银行泸州市分行 西安基地扩能改造项目 50,603.90
合计 113,116,308.32
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（二）2013 年定向增发募集资金
公司确定中国银行泸州市分行、光大银行成都玉双路支行等 2 家商业银行为
本次募集资金的存放银行。2013 年 6 月 20 日，公司与保荐机构宏源证券股份有
限公司、2 家募集资金存放银行分别签订了《募集资金三方监管协议》。
2013 年定向增发募集资金总体情况表
截止：2013 年 6 月 30 日 单位：人民币元
募集资金存放银行 募投项目 余额
收购 9 名自然人和东方化工所
光大银行成都玉双路支行 持五二五泵业 25.99%和 39.66% 302,419,540.34
股权
对五二五泵业增资实施特种工
中国银行泸州市分行营业部 218,225,240.62
业泵制造建设项目
2013 年定向增发募集资金账户明细表
截止：2013 年 6 月 30 日 单位：人民币元
募集资金净额 利息收入 手续费 已累计使用募集资金 活期余额
520,279,108.0 520,644,780.9
366,270.82 597.86 0
0 6
在 2008 年首发募集资金、2013 年定向增发募集资金期间，公司与募集资金
存放银行、保荐机构签订的三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不
存在重大差异，协议对募集资金的存储和使用做出了明确的规定，明确了公司、
保荐人、委托银行的责任、权利和义务，以及对违反规定的处罚。三方监管协议
均得到了切实履行。
三、2013 年度募集资金的实际使用情况
(一) 2008 年首发募集资金：募集资金的实际使用情况参见附表 1。
（二）2013 年定向增发募集资金：募集资金的实际使用情况参见附表 2。
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 2008 年首发募集资金：变更的募集资金投资项目情况参见附表 3。
（二）2013 年定向增发募集资金：本次定向增发募集资金投资项目未发生变
更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
董事会认为公司已按募集资金的监管规定及时、真实、准确、完整地披露了
本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公
司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
附件：1、2008 年首发募集资金使用情况对照表；
2、2013 年定向增发募集资金使用情况对照表；
3、2008 年首发募集资金变更募集资金投资项目情况表。
四川北方硝化棉股份有限公司董事会
二 O 一三年八月二十四日
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附表 1:
2008 年首发募集资金使用情况对照表
截止 2013 年 6 月 30 日
编制单位：四川北方硝化棉股份有限公司 金额单位:人民币万元
募集资金总额 31,478.86 本年度投入募集资金总额 0
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 17,251.46 已累计投入募集资金总额
20,277.46
累计变更用途的募集资金总额比例 54.8%
截至期末 项目达到 项目可行
承诺投资项目和超募资 是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计 投资进度 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
金投向 （含部分变更） 投资总额 额(1) 金额 投入金额(2) （%）(3)＝ 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
(2)/(1) 期 化
承诺投资项目
2010 年 12
西安基地扩能改造项目 是 14,765 12,515 0 12,515 100% 52 否 否
月 31 日
改扩建 15000 吨/年高 2010 年 12
是 18,094 4,992 0 4,992 100% 85 否 否
品质木浆粕硝化棉项目 月 31 日
11500 吨/年 PAC 项目 是 12,548 0 - - 是
研发中心建设项目 是 1,933 0 - - 是
合计 47,340.00 17,507 0 17,507.00 100% 137
因受宏观经济环境影响，报告期内西安基地扩能改造项目和泸州基地高品质硝化棉项目产销量、售
未达到计划进度和预计收益的情况和原因
价低于预期，未实现预期效益。公司已终止 11500 吨/年 PAC 项目、研发中心建设项目。
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1、鉴于 PAC（聚阴离子纤维素醚）市场环境发生重大变化，供大于求矛盾突出，公司计划的年产
11500 吨生产能力建成后不具备规模优势，本着对股东负责的原则，公司有效规避投资风险,提高
募集资金使用效率，经 2009 年第一次临时股东大会审议批准，公司终止了 11500 吨/年 PAC 项目。
2、研发中心建设作为技术开发、创新的基础平台，功能设计应充分适应公司的战略发展需要。原
项目可行性发生重大变化的情况说明
研发中心建设项目定位为纤维素及其衍生物的研究开发，随着公司发展特种泵业等相关多元化的战
略目标更加明晰，原规划设计与公司发展需求明显匹配不足。鉴于公司正处于业务发展、转型的关
键时期，短期内难以形成较为可行、具备前瞻性的实施方案，为尽快发挥募集资金效益，经 2012
年第一次临时股东大会审议，公司终止了研发中心项目建设。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 公司不存在超募资金。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用。
1、2008 年 11 月 19 日，2008 年第一次临时股东大会审议批准，公司调整 15000 吨/年高品质木浆
粕硝化棉项目实施方式，由新建改为改扩建，项目投资总额从 18094 万元调整为 4992 万元。
募集资金投资项目实施方式调整情况 2、2009 年 11 月 24 日，2009 年第一次临时股东大会审议批准，公司调整西安基地扩能改造项目实
施内容，项目投资总额从 14765 万元调整为 12515 万元，调整后，产能水平、实施进度、实际效果、
完成时间与原方案一致。
2008 年 11 月 25 日，第一届第十八次董事会审议批准，以募集资金置换 15000 吨/年高品质木浆粕
募集资金投资项目先期投入及置换情况
硝化棉项目配套设施的先期投入资金，置换资金总额为 561.13 万元。
1、2008 年 7 月 21 日，第一届第十三次董事会审议批准，使用 3000 万元闲置募集资金暂时补充流
动资金，该项资金已于 2008 年 11 月 14 日归还募集资金专户。
2、2008 年 11 月 19 日，2008 年第一次临时股东大会审议批准，使用不超过 15000 万元闲置募集资
金暂时补充流动资金，该项资金已于 2009 年 5 月 13 日归还募集资金专户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
3、2009 年 5 月 15 日，2008 年度股东大会审议批准，使用不超过 13000 万元闲置募集资金暂时补
充流动资金，该项资金已于 2009 年 11 月 13 日归还募集资金专户。
4、2009 年 11 月 24 日，2009 年第一次临时股东大会审议批准，使用不超过 15000 万元闲置募集
资金暂时补充流动资金，该项资金已于 2010 年 5 月 24 日归还募集资金专户。
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5、2010 年 5 月 26 日，2010 年度第一次临时股东大会审议批准，使用不超过 12000 万元的闲置募
集资金暂时补充流动资金，该项资金已于 2010 年 11 月 24 日归还募集资金专户。
6、2010 年 12 月 21 日，2010 年第二次临时股东大会审议批准，计划 2010 年 11 月到 2012 年 5 月
使用不超过 13000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，该项资金已于 2012 年 5 月 31 日之前
归还募集资金专户。
7、2011 年 6 月 16 日，2012 年第三次临时股东大会审议批准，计划将结余募集资金 3644.04 万元
（含利息收入）永久性补充流动资金，截至 2012 年 9 月 30 日，3644.04 万元（含利息收入）的募
集资金已永久性补充流动资金。
8、2011 年 6 月 16 日，2012 年第三次临时股东大会审议批准，计划使用不超过 11000 万元的闲置
募集资金暂时补充流动资金，该项资金已于 2012 年 11 月 23 日之前归还募集资金专户。
9、2011 年 11 月 28 日，2012 年第五次临时股东大会审议批准，计划使用不超过 11000 万元的闲置
募集资金暂时补充流动资金，该项资金已于 2012 年 5 月 18 日之前归还募集资金专户。
10、2012 年 5 月 29 日，2012 年第二次临时股东大会审议批准，计划使用不超过 11200 万元的闲置
募集资金暂时补充流动资金，该项资金已于 2012 年 11 月 19 日之前归还募集资金专户。
11、2012 年 12 月 28 日，2012 年第五次临时股东大会审议批准，计划使用不超过 11200 万元的闲
置募集资金暂时补充流动资金，该项资金已于 2013 年 6 月 25 日之前归还募集资金专户。
2011 年 6 月 16 日，经公司第三次临时股东大会审议批准，使用 2770.46 万元节余募集资金永久性
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 补充流动资金（不包含永久性补充流动资金的募集资金利息 873.58 万元），用于偿还银行借款、
补充原材料采购资金等生产经营活动。节余原因为公司募投项目变更及利息收入所致。
尚未使用的募集资金用途及去向 其中 11209 万元已于 2013 年 8 月 1 日用于收购襄阳五二五泵业有限公司 24.35%股权。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无。
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附表 2:
2013 年定向增发募集资金使用情况对照表
截止 2013 年 6 月 30 日
编制单位：四川北方硝化棉股份有限公司 金额单位:人民币万元
募集资金总额 52,027.91 本年度投入募集资金总额 0
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额
0
累计变更用途的募集资金总额比例 0
截至期末 项目达到 项目可行
承诺投资项目和超募资 是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计 投资进度 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
金投向 （含部分变更） 投资总额 额(1) 金额 投入金额(2) （%）(3)＝ 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
(2)/(1) 期 化
承诺投资项目
收购 9 名自然人和东方
化工所持五二五泵业 否 30,226.00 0 0 0% - 0 - 否
25.99%和 39.66%股权
对五二五泵业增资实施
2014 年 6 月
特种工业泵制造建设项 否 60,170.00 0 0 0% 0 - 否
30 日
目
90,396.00
合计 0 0 0% 0
(备注)
未达到计划进度的情况和原因 不适用。
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项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 公司不存在超募资金。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用。
2013 年 7 月 8 日，经公司第二届第三十六次董事会、第十八次监事会审议批准，公司计划在董事
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 会审议之日起 12 个月内，使用不超过 15000 万元闲置募集资金暂时补充公司流动资金。截止报告
披露之日，公司已使用 15000 万元闲置募集资金补充流动资金。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用。
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无。
备注：经国务院国资委备案，襄阳五二五泵业有限公司评估值为 46,038.84 万元，据此，募投项目“收购 9 名自然人和东方化工所持五二五泵业 25.99%和 39.66%股权”对应的
“募集资金承诺投资总额”调整为 30,226.00 万元；两个募投项目的“募集资金承诺投资总额调整”调整为 90,396.00 万元。
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附表 3:
2008 年首发募集资金变更募集资金投资项目情况表
截止 2013 年 6 月 30 日
编制单位：四川北方硝化棉股份有限公司 金额单位:人民币万元
变更后的项
变更后项目 截至期末实际 截至期末投资 项目达到预定
本年度实际投 本年度实 是否达到 目可行性是
变更后的项目 对应的原承诺项目 拟投入募集 累计投入金额 进度（%） 可使用状态日
入金额 现的效益 预计效益 否发生重大
资金总额（1） (2) (3)=(2)/(1) 期
变化
西安基地扩能改造项目 西安基地扩能改造项目 12,515.00 0 12,515 100% 2010 年 12 月 52 否 否
改扩建 15000 吨/年高品 新建 15000 吨/年高品质
4,992.00 0 4,992 100% 2010 年 12 月 85 否 否
质木浆粕硝化棉项目 木浆粕硝化棉项目
11500 吨/年 PAC 项目、研
终止项目 -
发中心建设项目
小计 17,507.00 0 17,507.00 100% 137
部分节余资金 2,770.46 0 2,770.46 100% -
合计 20,277.46 0 20,277.46 100% 137
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1、鉴于西安基地扩能改造项目实施过程中，项目周边功能规划发生变化，公司从客观实际出发，经过审慎
评估与论证，为提高募集资金使用效率和效果，经 2009 年第一次临时股东大会审议批准，调整西安基地扩
能改造项目实施内容，项目投资总额从 14765 万元调整为 12515 万元。
2、鉴于外部环境的变化、资源供应影响和内部技术的进步，结合对全球硝化棉行业发展的研究判断，公司
及时调整战略目标，在不扩大产能的前提下，实现产品结构的调整和升级, 经 2008 年第一次临时股东大会
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 审议批准，15000 吨/年高品质木浆粕硝化棉项目的实施方式由新建变更为改扩建，项目投资总额从 18094 万
元调整到 4992 万元。
3、鉴于《募集资金使用情况对照表》所述原因，公司已终止了 11500 吨/年 PAC 项目和研发中心建设项目。
4、为发挥募集资金经济效益，降低财务费用和采购成本，促进公司生产运营，经公司 2011 年第三次临时股
东大会审议批准，使用 2770.46 万元节余募集资金永久性补充流动资金（不包含永久性补充流动资金的募集
资金利息 873.58 万元）。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 参见附表 1《募集资金使用情况对照表》分析。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 西安基地扩能改造项目、15000 吨/年高品质木浆粕硝化棉项目变更后，两个项目的可行性未发生变化。
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