证券代码：002246 证券简称：北化股份 公告编号：2018-054
四川北方硝化棉股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金在证券公司进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指
引》的规定，四川北方硝化棉股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年6月8
日召开第四届董事会第二十次会议及第四届监事会第十三次会议，分别审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金在证券公司进行现金管理的议案》。
公司在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资
计划正常进行的前提下，拟使用不超过 43,000 万元（含已在商业银行进行现金
管理金额）的闲置募集资金在证券公司进行现金管理，用于投资安全性高、流动
性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过 12 个月）
且有保本约定的投资理财产品，包括但不限于国债逆回购品种、收益凭证等。决
议有效期限为自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决
议有效期内，资金可以循环滚动使用。公司董事会提请股东大会授权公司总经理
行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财
产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。闲置募集资金现金管
理到期后将及时归还至募集资金专户。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、
本公司《公司章程》的有关规定，公司使用部分闲置募集资金在证券公司进行现
金管理事项需提交股东大会审议。现将有关事项公告如下：
一、募集资金基本情况
（一）前次募集资金
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2013]90号”文核准，本公司于2013
年5月31日采用非公开发行方式发行人民币普通股（A股）77,900,000股，发行价
格为7.12元/股。非公开发行股票募集资金总额为人民币554,648,000.00元，扣
- 1 -
除发行费用34,368,892.00元后，实际募集资金净额人民币520,279,108.00元。
截至2013年5月31日，公司上述发行募集的资金已全部到位，经中瑞岳华会
计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具中瑞岳华验字[2013]第0169号《验资报
告》。
公司对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、存放募集资金的商业
银行签署了《非公开发行募集资金三方监管协议》，与子公司、保荐机构、存放
募集资金的商业银行签署了《非公开发行募集资金四方监管协议》。
（二）本次募集资金
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1417号”文核准，公司已向山
西新华防护器材有限责任公司（以下简称“新华防护”）发行99,138,233股股份
购买相关资产；已非公开发行股份36,210,025股，发行价格为11.57元/股，募集
资金人民币418,949,989.25元。扣除证券承销费（含税）人民币9,000,000.00元
和财务顾问费用（含税）5,000,000.00元后的资金净额合计人民币
404,949,989.25元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）进行验资并出具了“瑞
华验字[2018]第01300001号”《验资报告》。
公司对募集资金采取了专户存储管理，并与独立财务顾问、存放募集资金的
商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及全资子公司新华化
工与独立财务顾问、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监
管协议》。
二、募集资金使用和结余情况
（一）前次募集资金
2013年非公开发行股票募集资金总额为人民币554,648,000.00元，扣除发行
费用34,368,892.00元后，实际募集资金净额人民币520,279,108.00元。募集资
金用于下列项目：
序号 项目名称 实施主体 拟使用募集资金（万元）
使用本次募集资金收购襄阳五二五
1 — 30,226.03
泵业有限公司 65.65%股权
襄阳五二五泵业有限公司特种工业
2 泵业公司 18,177.20
泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程
合计 48,403.23
- 2 -
2013年8月，公司已使用前次募集资金30,226.03万元合并使用2008年首发上
市募集资金11,208.92万元共计41,434.96万元完成了对襄阳五二五泵业有限公
司（以下简称“泵业公司”）90%股权的收购工作。
截至目前，泵业公司特种工业泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程已达到预定
可使用状态。截至2018年5月31日，公司累计投入募集资金人民币18,332.69万元，
前次募集资金余额人民币36,937,268.12元（含已在商业银行进行现金管理金额
35,500,000元）闲置。
2018年3月2日，公司召开第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第十次
会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置前次募集资金进行现金管理的议案》。
同意公司在保障投资资金安全且确保不影响募集资金投资计划正常进行的前提
下，使用不超过3,550万元的闲置前次募集资金进行现金管理，用于投资安全性
高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过
12个月）保本型银行理财产品。决议有效期限为自公司董事会、监事会审议通过
之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。
公司董事会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：
选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协
议等。
（二）本次募集资金
2017年重大资产重组配套募集资金人民币418,949,989.25元。扣除证券承销
费（含税）人民币9,000,000.00元和财务顾问费用（含税）5,000,000.00元后的
资金净额人民币404,949,989.25元。募集资金将用于下列项目：
序号 项目名称 实施主体 拟使用募集资金（万元）
新疆新华环保科技有
1 3 万吨活性炭改扩建项目 23,000.00
限责任公司
防毒面具军民兼容生产线技术 山西新华化工有限责
2 17,395.00
改造项目 任公司
3 支付中介机构费用 不适用 1,500.00
合计 41,895.00
2018年3月2日，公司召开第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第十次
会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置本次募集资金进行现金管理的议案》。
同意公司在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资
- 3 -
计划正常进行的前提下，使用不超过39,350万元的闲置本次募集资金进行现金管
理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率
的短期（期限不超过12个月）保本型银行理财产品。决议有效期限为自公司董事
会、监事会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金
可以循环滚动使用。公司董事会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文
件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资
期限、签署合同或协议等。
截至2018年5月31日，公司剩余本次募集资金净额人民币403,310,989.25元
（含已在商业银行进行现金管理金额390,000,000元）暂时闲置。
三、募集资金闲置原因
（一）前次募集资金
截至目前，泵业公司特种工业泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程已达到预定
可使用状态，前次募集资金存在闲置。
（二）本次募集资金
2017年重大资产重组配套募集资金拟投入的各个项目都存在一定的建设周
期，由于项目从启动到建成均需要过程，本次募集资金存在暂时闲置。
四、拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保公司资金安全，
同时不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，根据实际
需要，对闲置募集资金进行现金管理，以获得一定的投资收益，符合公司及全体
股东的利益。
（二）资金来源
公司闲置募集资金。
（三）投资产品品种
为控制风险，公司运用闲置募集资金购买的理财产品品种为安全性高、流动
性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）
且有保本约定的投资理财产品，包括但不限于国债逆回购品种、收益凭证等。不
涉及深圳证券交易所规定的风险投资品种，所投资的产品不存在质押等情况。
- 4 -
（四）投资产品发行主体
发行主体为证券公司的投资产品。
（五）投资额度
为提高募集资金的使用效率，公司拟根据实际需要，在不影响募集资金项目
建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，拟使用不超过人民币43,000万元
（含已在商业银行进行现金管理金额）闲置募集资金在证券公司进行现金管理，
在上述额度范围内，资金可滚动使用。
（六）投资期限
投资期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。
（七）投资决策及实施
在上述投资额度范围内，公司董事会提请股东大会授权公司总经理行使投资
决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、
明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。公司财务部门负责具体组织实施，
并建立投资台账。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
公司闲置募集资金在证券公司进行现金管理，投资的产品需符合以下条件：
1、 安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺或保本约定；
2、为短期（不超过12个月）理财产品；
3、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；
4、投资产品不得质押，产品专用结算账户（如有）不得存放非募集资金或
用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报深圳证券交易所
备案并公告。
公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，不排除受到市场波
动的影响。
（二）风险控制措施
1、公司财务部将及时分析和跟踪投资产品投向、进展情况，一旦发现存在
可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
2、公司审计部门负责对所投资理财产品的资金使用与保管情况进行审计与
- 5 -
监督，并向董事会审计委员会报告。
3、公司独立董事、监事会有权对其投资理财产品的情况进行定期或不定期
检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露理财产品及相关投资品种
的损益情况。
六、前十二个月内购买理财产品情况
（一）使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况
截至目前，公司使用募集资金购买理财产品情况如下所示
其他
序 产品 金额 产品期 资金 是否 (实
产品名称 受托机构 预计年化收益率
号 类型 （万元） 限 来源 保本 际收
益)
2018年
中国银行 03月05 闲置
中银保本理财-人 保证 人民币 4.0000%(扣除理财产
股份有限 日 前次 未到
1 民币按期开放 收益 3,550 是 品费用后可获得的年
公司泸州 -2018 募集 期
【CNYAQKF】 型 万元 化收益率)
分行 年12月 资金
10日
中国建设银行“乾 2018年
保本
元-北化”保本型 中国建设 3月12 闲置
浮动 人民币 129,
人民币理财产品 银行股份 日 本次
2 收益 4,000 是 最高收益率3.8% 095.
四川2018年第1期 有限公司 -2018 募集
型产 万元 89元
（总2018年第25 泸州分行 年4月 资金
品
期） 12日
中国建设银行“乾 2018年
保本
元-北化”保本型 中国建设 3月12 闲置
浮动 人民币 345,
人民币理财产品 银行股份 日 本次
3 收益 5,000 是 最高收益率4.0% 205.
四川2018年第2期 有限公司 -2018 募集
型产 万元 48元
（总2018年第26 泸州分行 年5月 资金
品
期） 14日
中国建设银行“乾 2018年
保本
元-北化”保本型 中国建设 3月12 闲置
浮动 人民币
人民币理财产品 银行股份 日 本次 未到
4 收益 10,000 是 最高收益率4.2%
四川2018年第3期 有限公司 -2018 募集 期
型产 万元
（总2018年第27 泸州分行 年6月 资金
品
期） 11日
中国建设银行“乾 保本 中国建设 2018年 闲置
人民币
元-北化”保本型 浮动 银行股份 3月12 本次 未到
5 20,000 是 最高收益率4.4%
人民币理财产品 收益 有限公司 日 募集 期
万元
四川2018年第4期 型产 泸州分行 -2018 资金
- 6 -
（总2018年第28 品 年9月
期） 11日
中国建设银行 2018年
保本
“乾元-北化”保 中国建设 4月16 闲置
浮动 人民币 92,0
本型人民币理财 银行股份 日 本次
6 收益 4,000 是 最高收益率2.8% 54.7
产品四川2018年 有限公司 -2018 募集
型产 万元 9元
第5期（总2018年 泸州分行 年5月 资金
品
第31期） 16日
1天≤投资期＜7天，
客户预期年化收益率
中国建设银行“乾 保本 2.10%；7天≤投资期
中国建设 闲置
元-周周利”开放 浮动 人民币 ＜14天，客户预期年 未到
银行股份 无固定 本次
7 式资产组合型保 收益 4,000 是 化收益率2.20%；14
有限公司 期限 募集 期
本人民币理财产 型产 万元 天≤投资期＜28天，
泸州分行 资金
品 品 客户预期年化收益率
3.00%；28天≤投资期
＜63天，客户预期年
化收益率3.25%；63
天≤投资期＜91天，
客户预期年化收益率
中国建设银行“乾 保本 3.30%；91天≤投资期
中国建设 闲置
元-周周利”开放 浮动 人民币 ＜182天，客户预期年
银行股份 无固定 本次 未到
8 式资产组合型保 收益 5,000 是 化收益率3.35%；182
有限公司 期限 募集 期
本人民币理财产 型产 万元 天≤投资期＜364天，
泸州分行 资金
品 品 客户预期年化收益率
3.50%；投资期≥364
天，客户预期年化收
益率3.60%。
（二）使用闲置自有资金购买信托产品的情况
预计
金额 其他
序 产品名 产品 受托 产品有 资金 年化
认购方 （万 是否保本 (实际
号 称 类型 机构 效期 来源 收益
元） 收益)
率
是（中兵投资出
华能信 自C 类
华能 具《关于<华能信
托.熙曜 集合 信托单 预期年
四川北方硝 贵诚 人民币 闲置 托-熙曜3号集合
3号集合 资金 位成立 收益
1 化棉股份有 信托 7,000 自有 资金信托计划信 未到期
资金信 信托 并生效 率：
限公司 有限 万元 资金 托合同>利益及
托计划 计划 之日起 4.8%
公司 劣后级差额补足
产品 满6个月
的承诺函》）
- 7 -
自F类信 是（中兵财富出
华能信 预期年
华能 托单位 具《关于<华能信
子公司 托.熙曜 集合 收益
贵诚 人民币 成立并 闲置 托-熙曜3号集合
山西新华化 3号集合 资金 率：
2 信托 6,000 生效之 自有 资金信托计划信 未到期
工有限责任 资金信 信托 5.6%
有限 万元 日起至 资金 托合同>利益及
公司 托计划 计划 (信托
公司 2019年5 劣后级差额补足
产品 税前)
月11日 的承诺函》）
七、对公司经营的影响
公司以闲置募集资金在证券公司进行现金管理不影响募集资金项目建设和
募集资金投资计划正常进行，不影响公司主营业务的正常发展。同时可以提高公
司闲置募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益。
八、独立董事意见
公司使用部分闲置募集资金在证券公司进行现金管理的决策程序符合中国
证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法
规的规定，使用募集资金进行现金管理事项风险可控，能提高募集资金使用效率，
获得一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益。同意在保障投资资金安全且
确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超
过 43,000 万元（含已在商业银行进行现金管理金额）的闲置募集资金在证券公
司进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期
银行存款利率的短期（期限不超过 12 个月）且有保本约定的投资理财产品，包
括但不限于国债逆回购品种、收益凭证等。决议有效期限为自公司股东大会审议
通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使
用。
九、监事会意见
经审议，监事会认为：公司使用部分闲置募集资金在证券公司进行现金管理，
符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》
等相关规定，有利于提高闲置募集资金的使用效率，不影响募集资金项目建设和
募集资金投资计划正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利
益的情形，该事项决策和审议程序合法、合规。监事会同意在保障投资资金安全
且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不
- 8 -
超过 43,000 万元（含已在商业银行进行现金管理金额）的闲置募集资金在证券
公司进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同
期银行存款利率的短期（期限不超过 12 个月）且有保本约定的投资理财产品，
包括但不限于国债逆回购品种、收益凭证等。决议有效期限为自公司股东大会审
议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动
使用。
十、独立财务顾问中信建投意见
经核查，独立财务顾问认为：
公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理程序，符合《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，在确保不
影响本次募集资金项目建设和保证募集资金安全性的情况下，使用部分闲置募集
资金短期投资于安全性高、流动性好、短期、且有保本约的投资理财产品，有利
于提高闲置募集资金的现金管理收益，符合公司和全体股东的利益。公司本次使
用闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投
资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，本次
募集资金使用已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，
经股东大会审议通过后，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号—— 上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》等相关规定。
十一、备查文件
1、第四届董事会第二十次会议决议；
2、第四届监事会第十三次会议决议；
3、独立董事对公司第四届董事会第二十次会议相关事项发表的独立意见；
4、中信建投证券股份有限公司关于四川北方硝化棉股份有限公司使用闲置
募集资金进行现金管理的核查意见。
特此公告。
四川北方硝化棉股份有限公司
董 事 会
二〇一八年六月九日
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