证券代码：002246 证券简称：北化股份 公告编号：2018-081
四川北方硝化棉股份有限公司
关于公司及子公司使用部分闲置自有资金进行投资理财
暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
一、关联交易概述
为进一步提高公司及子公司货币资金的管理效率和收益水平，公司及子公司
拟使用部分闲置自有资金不超过50,000万元人民币与中兵财富资产管理有限责
任公司（以下简称“中兵财富”）共同投资流动性好、收益明显高于同期银行存
款利率的短期（期限不超过12个月）集合资金信托计划产品，并由中兵财富向公
司提供全额本金保障和约定收益保证的承诺函，本投资风险低、安全性高。中兵
财富为公司最终控股股东中国兵器工业集团有限公司（以下简称“兵器集团”）
的全资子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，中兵财富为
公司的关联法人，该事项构成关联交易。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
组。
2018年8月24日，公司召开第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于
公司及其子公司使用部分闲置自有资金进行投资理财暨关联交易的议案》。关联
董事张世安、丁燕萍、魏合田、邓维平、黄万福、吴树宏、王林狮回避表决。该
项关联交易已取得全体独立董事的事前认可并发表了独立意见。根据《深圳证券
交易所上市规则》和《公司章程》的规定，本次关联交易事项需提交股东大会审
议，关联股东回避表决。
二、关联方的基本情况
（一）关联方名称：中兵财富资产管理有限责任公司
（二）统一社会信用代码：91440300MA5ERA2Q9E
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（三）住所：深圳市前海深港合作梦海大道 4008 号前海深港创新中心 C 组
团 2楼 07A 号
（四）法定代表人：唐斌
（五）注册资本：300,000 万元
（六）企业类型：有限责任公司
（七）成立时间：2017 年 9 月 28 日
（八）经营范围：受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产
管理及其他限制项目）；股权投资、投资管理、投资咨询（不得从事信托、金融
资产管理、证券资产管理及其他限制项目）；受托管理股权投资基金（不得以公
开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）
（九）实际控制人：中国兵器工业集团有限公司
（十）近一年经营状况：投资情况较为良好。
（十一）财务情况：截至2018年6月30日，中兵财富资产总额为1,375,214.20
万元，资产净额为309,758.10万元，2018年截至6月营业收入为33,801.53万元，
净利润为8,941.99万元。
因中兵财富成立时间不足一年，现说明其主要股东中兵投资管理有限责任公
司的财务情况如下：截至 2017 年 12 月 31 日，中兵投资管理有限责任公司资
产总额为 3,808,179.70 万元，资产净额为 963,884.37 万元，2017 年度营业
收入为 127,151.64 万元，净利润为 46,599.41 万元（经审计数据）。截至2018
年6月30日，中兵投资资产总额为3,809,516.41万元，资产金额为708,549.26万
元，2018年截至6月营业收入为98,192.91万元，净利润为33,919.63万元。
（十二）关联关系或其他利益关系说明：中兵财富控股股东是中兵投资管理
有限责任公司（以下简称“中兵投资”），中兵投资持有公司股份13.28%，是公
司第二大股东，中兵财富和公司的最终控股股东同为中国兵器工业集团有限公
司，中兵财富没有直接或间接持有公司股份，目前暂无计划增持公司股份、与公
司不存在相关利益安排、没有与第三方存在其他影响公司利益的安排。
三、关联交易的基本情况
（一）投资目的
本着股东利益最大化原则，在满足日常生产经营资金需求，有效控制投资风
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险的前提下，根据实际需要，进一步拓宽公司短期资金的投资渠道，获取较高收
益。
（二）资金来源
公司闲置自有资金。
（三）投资产品品种
公司运用闲置自有资金与中兵财富共同投资短期（期限不超过12个月）集合
资金信托计划产品，并由中兵财富向公司提供全额本金保障和约定收益保证的承
诺函，本投资风险低、安全性高。
（四）投资额度
在满足日常生产经营资金需求，有效控制投资风险的前提下，根据实际需要，
公司及子公司拟使用部分闲置自有资金不超过50,000万元人民币进行投资理财，
在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。
（五）投资期限
投资期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。
（六）投资决策及实施
在上述额度及决议有效期内，公司董事会提请股东大会授权公司总经理行使
公司的投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择理财产品品种、明确
投资金额、投资期限、签署合同或协议等。公司财务部门负责具体组织实施，并
建立投资台账。同时授权子公司董事长或执行董事行使子公司投资决策并签署相
关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金
额、投资期限、签署合同或协议等。子公司财务部门负责具体组织实施，并建立
投资台账。
四、本次关联交易的目的及对公司的影响
（一）公司及子公司拟使用闲置自有资金与中兵财富共同投资，有利于提高
公司及子公司资金的使用效率。预计未来将会对公司及子公司投资收益产生积极
影响。
（二）本次关联交易不影响公司及子公司的独立性，公司及子公司主要业务
没有因上述关联交易而对关联人形成依赖，不存在损害公司利益的情形。
（三）公司及子公司利用部分闲置自有资金与中兵财富共同投资不会对正常
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的生产经营造成不利影响。中兵财富作为共同投资方出具《关于共同投资本金及
收益差额补足的承诺函》，风险可控，投资收益较为客观，符合公司及全体股东
的利益。
五、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
本年年初至披露日，除上述已签订协议外，公司与中兵财富控股股东中兵投
资发生关联交易金额7,000万元，公司全资子公司新华化工与中兵财富发生关联
交易金额6,000万元。
六、公告日前十二个月内购买理财产品情况
（一）使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况
金额 其他
序 产品 资金来 是否 预计年化收益
产品名称 受托机构 （万 产品期限 (实际
号 类型 源 保本 率
元） 收益)
中国银行 2018年03 4.0000%(扣除
中银保本理财- 保证 人民币 闲置前
股份有限 月05日 理财产品费用
1 人民币按期开 收益 3,550 次募集 是 未到期
公司泸州 -2018年 后可获得的年
放【CNYAQKF】 型 万元 资金
分行 12月10日 化收益率)
中国建设银行
“乾元-北化” 保本
中国建设 2018年3
保本型人民币 浮动 人民币 闲置本
银行股份 月12日 最高收益率 129,09
2 理财产品四川 收益 4,000 次募集 是
有限公司 -2018年4 3.8% 5.89元
2018年第1期 型产 万元 资金
泸州分行 月12日
（总2018年第 品
25期）
中国建设银行
“乾元-北化” 保本
中国建设 2018年3
保本型人民币 浮动 人民币 闲置本
银行股份 月12日 最高收益率 345,20
3 理财产品四川 收益 5,000 次募集 是
有限公司 -2018年5 4.0% 5.48元
2018年第2期 型产 万元 资金
泸州分行 月14日
（总2018年第 品
26期）
中国建设银行
“乾元-北化” 保本
中国建设 2018年3
保本型人民币 浮动 人民币 闲置本 1,047,
银行股份 月12日 最高收益率
4 理财产品四川 收益 10,000 次募集 是 123.29
有限公司 -2018年6 4.2%
2018年第3期 型产 万元 资金 元
泸州分行 月11日
（总2018年第 品
27期）
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金额 其他
序 产品 资金来 是否 预计年化收益
产品名称 受托机构 （万 产品期限 (实际
号 类型 源 保本 率
元） 收益)
中国建设银行
“乾元-北化” 保本
中国建设 2018年3
保本型人民币 浮动 人民币 闲置本
银行股份 月12日 最高收益率
5 理财产品四川 收益 20,000 次募集 是 未到期
有限公司 -2018年9 4.4%
2018年第4期 型产 万元 资金
泸州分行 月11日
（总2018年第 品
28期）
中国建设银行
“乾元-北化” 保本
中国建设 2018年4
保本型人民币 浮动 人民币 闲置本
银行股份 月16日 最高收益率 92,054
6 理财产品四川 收益 4,000 次募集 是
有限公司 -2018年5 2.8% .79元
2018年第5期 型产 万元 资金
泸州分行 月16日
（总2018年第 品
31期）
中国建设银行 保本 投资期49天；
中国建设
“乾元-周周利” 浮动 人民币 闲置本 28天≤投资期
银行股份 无固定期 174,52
7 开放式资产组 收益 4,000 次募集 是 ＜63天，预期
有限公司 限 0.55元
合型保本人民 型产 万元 资金 年化收益率
泸州分行
币理财产品 品 3.25%
中国建设银行 保本 投资期49天；
中国建设
“乾元-周周利” 浮动 人民币 闲置本 28天≤投资期
银行股份 无固定期 218,15
8 开放式资产组 收益 5,000 次募集 是 ＜63天，预期
有限公司 限 0.68元
合型保本人民 型产 万元 资金 年化收益率
泸州分行
币理财产品 品 3.25%
中国建设银行 保本 投资期28天；
中国建设
“乾元-周周利” 浮动 人民币 闲置本 28天≤投资期
银行股份 无固定期 249,31
9 开放式资产组 收益 10,000 次募集 是 ＜63天，预期
有限公司 限 5.07元
合型保本人民 型产 万元 资金 年化收益率
泸州分行
币理财产品 品 3.25%
（二）使用闲置募集资金购买证券公司理财产品的情况
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金额 其他
序 产品 资金来 是否 预计年化收益
产品名称 受托机构 （万 产品期限 (实际
号 类型 源 保本 率
元） 收益)
本金 2018年07
光大证券鼎富 光大证券 人民币 闲置本 本计划到期约
收益 月17日
1 系列收益凭证5 股份有限 19,000 次募集 是 定收益率为 未到期
保障 -2018年
月期第622号 公司 万元 资金 4.70%（年化）
型 12月25日
（三）使用闲置自有资金购买信托产品的情况
金额 预计年 其他
序 产品名 产品 受托 产品有 资金
认购方 （万 是否保本 化收益 (实际
号 称 类型 机构 效期 来源
元） 率 收益)
是（中兵投资出
华能信 自C类信
四川北 华能 具《关于<华能信
托.熙曜 集合 托单位 实际年
方硝化 贵诚 人民币 闲置 托-熙曜3号集合 1,698,
3号集合 资金 成立并 收益率：
1 棉股份 信托 7,000 自有 资金信托计划信 666.67
资金信 信托 生效之 约
有限公 有限 万元 资金 托合同>利益及 元
托计划 计划 日起满6 4.8667%
司 公司 劣后级差额补足
产品 个月
的承诺函》）
自F类信 是（中兵财富出
华能信
子公司 华能 托单位 具《关于<华能信 预期年
托.熙曜 集合
山西新 贵诚 人民币 成立并 闲置 托-熙曜3号集合 收益率：
3号集合 资金
2 华化工 信托 6,000 生效之 自有 资金信托计划信 5.6% 未到期
资金信 信托
有限责 有限 万元 日起至 资金 托合同>利益及 (信托税
托计划 计划
任公司 公司 2019年5 劣后级差额补足 前)
产品
月11日 的承诺函》）
七、承诺事项
（一）公司及子公司不在以下期间进行风险投资：使用闲置募集资金暂时补
充流动资金期间；将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；将
超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。
（二）公司及子公司承诺在此项风险投资后的十二个月内，不使用闲置募集
资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、将超募资
金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款。
八、风险控制措施
（一）投资风险
公司及子公司使用闲置自有资金与中兵财富共同进行投资理财，投资的产品
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需符合以下条件：
1、安全性高，中兵财富向公司提供全额本金保障和约定收益保证的承诺书，
本投资风险低、安全性高；
2、为短期（不超过12个月）理财产品；
3、流动性好，不得影响公司生产经营正常进行；
4、投资产品不得质押。
公司及子公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，不排除受
到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
1、公司财务部将及时分析和跟踪投资产品投向、进展情况，一旦发现存在
可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
2、公司审计部门负责对所投资理财产品的资金使用与保管情况进行审计与
监督，并向董事会审计委员会报告。
3、公司独立董事、监事会有权对其投资理财产品的情况进行定期或不定期
检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露理财产品及相关投资品种
的损益情况。
5、中兵财富与公司及子公司共同投资时均将出具《关于共同投资本金及收
益差额补足的承诺函》。承诺中兵财富无条件保证公司及子公司投资本金的安全，
保证公司约定的投资年化收益率，如投资本金受损或年化收益率未达到约定水
平，中兵财富负责向公司及子公司补足本金和收益。
九、独立董事意见
（一）独立董事事前认可意见
公司及子公司拟使用部分闲置自有资金不超过50,000万元人民币与中兵财
富资产管理有限责任公司（简称“中兵财富 ”）共同投资流动性好、收益明显
高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）集合资金信托计划产品，并
由中兵财富向公司提供全额本金保障和约定收益保证的承诺函，交易事项风险可
控，投资收益较为客观，且有利于提高公司及子公司货币资金的管理效率和收益
水平，不会影响公司及子公司正常经营。符合公司及全体股东的利益，不存在损
- 7 -
害中小股东利益的行为。同意将上述议案提交第四届董事会第二十二次会议审
议。
（二）独立董事意见
公司及其子公司使用部分闲置自有资金进行投资理财暨关联交易事项已经
公司第四届董事会第二十二次会议审议通过，关联董事遵守了回避表决的制度，
符合相关法律法规及《公司章程》的规定。公司及子公司拟使用部分闲置自有资
金不超过 50,000 万元人民币与中兵财富资产管理有限责任公司（简称“中兵财
富 ”）共同投资流动性好、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超
过 12 个月）集合资金信托计划产品，并由中兵财富向公司提供全额本金保障和
约定收益保证的承诺函，交易事项风险可控，投资收益较为客观，且有利于提高
公司及子公司货币资金的管理效率和收益水平，不会影响公司及子公司正常经
营。符合公司及全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的行为。同意将本议
案提交公司 2018 年第五次临时股东大会审议。
独立董事事前认可意见及独立意见详细内容登载于2018年8月28日的巨潮资
讯网。
十、独立财务顾问中信建投意见
经核查，独立财务顾问认为：
1、上述关联交易及购买理财事项尚需提交公司股东大会审议，待审议通过
后方可执行。
2、上述关联交易事项符合公司经营发展需求，不存在损害公司和公司股东
利益的情形，公司及子公司不会对关联方产生依赖，也不会影响其独立性。
3、公司及子公司运用闲置自有资金进行投资理财，有利于提高公司的资金
使用效率及增加公司收益，不会影响公司主营业务的发展。
十一、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、独立董事发表的事前认可意见及独立意见；
3、中信建投证券股份有限公司关于四川北方硝化棉股份有限公司及子公司
使用部分闲置自有资金进行理财暨关联交易的核查意见；
4、深交所要求的其他文件。
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特此公告。
四川北方硝化棉股份有限公司
董 事 会
二〇一八年八月二十八日
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