中信建投证券股份有限公司
关于北方化学工业股份有限公司
发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“独立财务顾问”）
作为本次北方化学工业股份有限公司（以下简称“北化股份”、“公司”） 2017
年度发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾问及持续督导
机构，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业
务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定履行持续督导职责，就北
化股份本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核查具
体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）前次募集资金
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2013]90 号”文核准，北化股份于
2013 年 5 月 31 日采用非公开发行方式发行人民币普通股（A 股）77,900,000 股，
发行价格为 7.12 元/股。非公开发行股票募集资金总额为人民币 554,648,000.00
元，扣除发行费用 34,368,892.00 元后，实际募集资金净额人民币 520,279,108.00
元。
截至 2013 年 5 月 31 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，经中瑞岳华
会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具中瑞岳华验字[2013]第 0169 号《验
资报告》。
公司对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、存放募集资金的商业
银行签署了《非公开发行募集资金三方监管协议》，与子公司、保荐机构、存放
募集资金的商业银行签署了《非公开发行募集资金四方监管协议》。
（二）本次募集资金
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1417 号”文核准，公司已向山
西新华防护器材有限责任公司（以下简称“防化装备研究院”）发行 99,138,233
股股份购买相关资产；已非公开发行股份 36,210,025 股，发行价格为 11.57 元/
股，募集资金人民币 418,949,989.25 元。扣除证券承销费（含税）人民币
9,000,000.00 元和财务顾问费用（含税）5,000,000.00 元后的资金净额合计人民币
404,949,989.25 元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）进行验资并出具了“瑞
华验字[2018]第 01300001 号”《验资报告》。
公司对募集资金采取了专户存储管理，并与独立财务顾问、存放募集资金的
商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及全资子公司防化装
备研究院与独立财务顾问、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储
三方监管协议》。
二、募集资金使用和结余情况
（一）前次募集资金
2013 年非公开发行股票募集资金总额为人民币 554,648,000.00 元，扣除发行
费用 34,368,892.00 元后，实际募集资金净额人民币 520,279,108.00 元。募集资金
用于下列项目：
序号 项目名称 实施主体 使用募集资金（万元）
使用本次募集资金收购襄阳五二五
1 — 30,226.03
泵业有限公司 65.65%股权
襄阳五二五泵业有限公司特种工业
2 泵业公司 18,352.66
泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程
合计 48,578.69
截至 2020 年 12 月 31 日，收购泵业公司 65.65%股权支付款项 302,260,333.90
元，泵业公司特种工业泵制造建设项目累计投入募集资金人民币 183,526,552.46
元，前次募集资金余额人民币 40,301,367.31 元（含已在中国银行泸州分行进行
现金管理金额 38,000,000.00 元）闲置。
（二）本次募集资金
2017 年重大资产重组配套募集资金人民币 418,949,989.25 元。扣除证券承销
费（含税）人民币 9,000,000.00 元和财务顾问费用（含税）5,000,000.00 元后的
资金净额人民币 404,949,989.25 元。募集资金将用于下列项目：
序号 项目名称 实施主体 拟使用募集资金（万元）
新疆新华环保科技有
1 3 万吨活性炭改扩建项目 23,000.00
限责任公司
山西新华防护器材有
2 防毒面具生产线技术改造项目 17,395.00
限责任公司
3 支付中介机构费用 不适用 1,500.00
合计 41,895.00
截至 2020 年 12 月 31 日，公司剩余本次募集资金净额人民币 411,542,010.55
元（含已在国泰君安证券公司进行现金管理金额 360,000,000 元）暂时闲置。
三、募集资金闲置原因
（一）前次募集资金
截至目前，泵业公司特种工业泵制造建设项目渣浆泵石化泵工程已达到预定
可使用状态，前次募集资金存在闲置。
（二）本次募集资金
2017 年重大资产重组配套募集资金拟投入的各个项目由于外部市场原因导
致实际建设进度存在一定的延后，且项目建设自身存在一定的建设周期，导致本
次募集资金存在暂时闲置。
四、拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保公司资金安全，
同时不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，根据实际
需要，对闲置募集资金进行现金管理，以获得一定的投资收益，符合公司及全体
股东的利益。
（二）资金来源
公司闲置募集资金。
（三）投资产品品种
为控制风险，公司运用闲置募集资金购买的理财产品品种为安全性高、流动
性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过 12 个月）
且有保本约定的投资理财产品，包括但不限于国债逆回购品种、收益凭证、结构
性存款等。不涉及深圳证券交易所规定的风险投资品种，所投资的产品不存在质
押等情况。
（四）投资产品发行主体
发行主体为证券公司或商业银行等金融机构。
（五）投资额度
为提高募集资金的使用效率，公司拟根据实际需要，在不影响募集资金项目
建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，拟使用不超过人民币 43,300 万元
闲置募集资金（其中：前次闲置募集资金不超过 3,900 万元；本次闲置募集资金
不超过 39,400 万元）在证券公司或商业银行等金融机构进行现金管理，在上述
额度范围内，资金可滚动使用。
（六）投资期限
投资期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
（七）投资决策及实施
在上述投资额度范围内，公司董事会提请公司股东大会授权公司总经理行使
投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品
品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。公司财务部门负责具体组
织实施，并建立投资台账。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
公司闲置募集资金在证券公司或商业银行等金融机构进行现金管理，投资的
产品需符合以下条件：
1、 安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺或保本约定；
2、为短期（不超过 12 个月）理财产品；
3、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；
4、投资产品不得质押，产品专用结算账户（如有）不得存放非募集资金或
用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报深圳证券交易所
备案并公告。
公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，不排除受到市场波
动的影响。
（二）风险控制措施
1、公司财务部将及时分析和跟踪投资产品投向、进展情况，一旦发现存在
可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
2、公司审计部门负责对所投资理财产品的资金使用与保管情况进行审计与
监督，并向董事会审计委员会报告。
3、公司独立董事、监事会有权对其投资理财产品的情况进行定期或不定期
检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露理财产品及相关投资品种
的损益情况。
六、本公告日前购买理财产品情况
（一）使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
中国银
中银保本理财- 2018年03 闲置 4.0000%(扣除理
保证 行股份 人民币
人民币按期开 月05日 前次 财产品费用后可
1 收益 有限公 3,550 是 1,089,315.07
放 -2018年12 募集 获得的年化收益
型 司泸州 万元 元
【CNYAQKF】 月10日 资金 率)
分行
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
中国建设银行
中国建
“乾元-北化”保 保本
设银行 2018年3 闲置
本型人民币理 浮动 人民币
股份有 月12日 本次 最高收益率
2 财产品四川 收益 4,000 是 129,095.89元
限公司 -2018年4 募集 3.8%
2018年第1期 型产 万元
泸州分 月12日 资金
（总2018年第 品
行
25期）
中国建设银行
中国建
“乾元-北化”保 保本
设银行 2018年3 闲置
本型人民币理 浮动 人民币
股份有 月12日 本次 最高收益率
3 财产品四川 收益 5,000 是 345,205.48元
限公司 -2018年5 募集 4.0%
2018年第2期 型产 万元
泸州分 月14日 资金
（总2018年第 品
行
26期）
中国建设银行
中国建
“乾元-北化”保 保本
设银行 2018年3 闲置
本型人民币理 浮动 人民币
股份有 月12日 本次 最高收益率 1,047,123.29
4 财产品四川 收益 10,000 是
限公司 -2018年6 募集 4.2% 元
2018年第3期 型产 万元
泸州分 月11日 资金
（总2018年第 品
行
27期）
中国建设银行
中国建
“乾元-北化”保 保本
设银行 2018年3 闲置
本型人民币理 浮动 人民币
股份有 月12日 本次 最高收益率 4,412,054.79
5 财产品四川 收益 20,000 是
限公司 -2018年9 募集 4.4% 元
2018年第4期 型产 万元
泸州分 月11日 资金
（总2018年第 品
行
28期）
中国建设银行
中国建
“乾元-北化”保 保本
设银行 2018年4 闲置
本型人民币理 浮动 人民币
股份有 月16日 本次 最高收益率
6 财产品四川 收益 4,000 是 92,054.79元
限公司 -2018年5 募集 2.8%
2018年第5期 型产 万元
泸州分 月16日 资金
（总2018年第 品
行
31期）
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
中国建
中国建设银行 保本
设银行 闲置 投资期49天；
“乾元-周周利” 浮动 人民币
股份有 无固定期 本次 28天≤投资期＜
7 开放式资产组 收益 4,000 是 174,520.55元
限公司 限 募集 63天，预期年化
合型保本人民 型产 万元
泸州分 资金 收益率3.25%
币理财产品 品
行
中国建
中国建设银行 保本
设银行 闲置 投资期49天；
“乾元-周周利” 浮动 人民币
股份有 无固定期 本次 28天≤投资期＜
8 开放式资产组 收益 5,000 是 218,150.68元
限公司 限 募集 63天，预期年化
合型保本人民 型产 万元
泸州分 资金 收益率3.25%
币理财产品 品
行
中国建
中国建设银行 保本
设银行 闲置 投资期28天；
“乾元-周周利” 浮动 人民币
股份有 无固定期 本次 28天≤投资期＜
9 开放式资产组 收益 10,000 是 249,315.07元
限公司 限 募集 63天，预期年化
合型保本人民 型产 万元
泸州分 资金 收益率3.25%
币理财产品 品
行
中国银
中银保本理财- 行股份 2019年07 闲置 3.2500%(扣除理 579,835.62
保证 人民币
人民币按期开 有限公 月02日 前次 财产品费用后可 元，实际年化
10 收益 3,700 是
放 司泸州 -2019年12 募集 获得的年化收益 收 益 率 为
型 万元
【CNYAQKF】 分行营 月25日 资金 率) 3.25%
业部
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
1天≤投资期＜7
天，客户预期年
赎 回
化收益率
80,000,001.0
2.10%；
0元，理财收
7天≤投资期＜14
益 人 民 币
天，客户预期年
1,123,068.51
化收益率
中国建 元，实际年化
中国建设银行 保本 2.20%；
设银行 闲置 收 益 率
“乾元-周周利” 浮动 人民币 14天≤投资期＜
股份有 无固定期 本次 3.05%；
11 开放式资产组 收益 33,000 是 28天，客户预期
限公司 限 募集 赎 回
合型保本人民 型产 万元 年化收益率
泸州分 资金 249,999,999.
币理财产品 品 2.50%；
行 00元，理财收
28天≤投资期＜
益 人 民 币
63天，客户预期
3,655,821.90
年化收益率
元，实际年化
2.75%；
收 益 率
63天≤投资期＜
3.05%。
91天，客户预期
年化收益率
2.90%；
91天≤投资期＜
赎 回 100 万
182天，客户预期
元，理财收益
年化收益率
人 民 币
3.05%；
5,005.48 元 ，
182天≤投资期＜
实际年化收
364天，客户预期
益 率 2.90%;
年化收益率
中国建 赎回30万元，
中国建设银行 保本 3.15%；
设银行 闲置 理财收益人
“乾元-周周利” 浮动 人民币 投资期≥364天，
股份有 无固定期 本次 民 币 2,632.19
开放式资产组 收益 3,000 客户预期年化收
12 限公司 限 募集 是 元，实际年化
合型保本人民 型产 万元 益率3.30%；
泸州分 资金 收 益 率
币理财产品 品
行 3.05%; 赎 回
2,870 万 元 ，
理财收益人
民 币
402,900.82
元，实际年化
收益率3.05%
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
中国建 1天≤投资期＜7
中国建设银行 保本
设银行 闲置 天，客户预期年
“乾元-周周利” 浮动 人民币 146,232.88
股份有 无固定期 本次 化收益率
13 开放式资产组 收益 1,000 是 元，实际年化
限公司 限 募集 2.10%；
合型保本人民 型产 万元 收益率3.05%
泸州分 资金 7天≤投资期＜14
币理财产品 品
行 天，客户预期年
化收益率
中国建 2.20%；
中国建设银行 保本
设银行 闲置 14天≤投资期＜
“乾元-周周利” 浮动 人民币 146,232.88
股份有 无固定期 本次 28天，客户预期
14 开放式资产组 收益 1,000 是 元，实际年化
限公司 限 募集 年化收益率
合型保本人民 型产 万元 收益率3.05%
泸州分 资金 2.50%；
币理财产品 品
行 28天≤投资期＜
63天，客户预期
中国建
中国建设银行 保本 年化收益率
设银行 闲置
“乾元-周周利” 浮动 人民币 2.75%； 146,232.88
股份有 无固定期 本次
15 开放式资产组 收益 1,000 是 63天≤投资期＜ 元，实际年化
限公司 限 募集
合型保本人民 型产 万元 91天，客户预期 收益率3.05%
泸州分 资金
币理财产品 品 年化收益率
行
2.90%；
中国建 91天≤投资期＜
中国建设银行 保本 182天，客户预期
设银行 闲置
“乾元-周周利” 浮动 人民币 年化收益率 146,232.88
股份有 无固定期 本次
16 开放式资产组 收益 1,000 是 3.05%； 元，实际年化
限公司 限 募集
合型保本人民 型产 万元 182天≤投资期＜ 收益率3.05%
泸州分 资金
币理财产品 品 364天，客户预期
行
年化收益率
中国建 3.15%；
中国建设银行 保本
设银行 闲置 投资期≥364天，
“乾元-周周利” 浮动 人民币 146,232.88
股份有 无固定期 本次 客户预期年化收
17 开放式资产组 收益 1,000 是 元，实际年化
限公司 限 募集 益率3.30%；
合型保本人民 型产 万元 收益率3.05%
泸州分 资金
币理财产品 品
行
中国建
中国建设银行 保本
设银行 闲置 79,972.60元，
“乾元-周周利” 浮动 人民币
股份有 无固定期 本次 实际年化收
18 开放式资产组 收益 1,200 是
限公司 限 募集 益率为
合型保本人民 型产 万元
泸州分 资金 2.8958%
币理财产品 品
行
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
收益率=(1)+(2)
(1)3.20%*n1/N，
n1=若参考汇率
位于参考区间之
内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天
《结构性存款 设银行 2019年12 闲置
浮动 人民币 数； 105,205.48
协议》（协议编 股份有 月27日 本次
19 收益 5,000 是 (2)1.65%*n2/N， 元，实际年化
号：泸建行结构 限公司 -2020年01 募集
型产 万元 n2=若参考汇率 收益率3.20%
性存款（2019）2 泸州分 月20日 资金
品 位于参考区间之
号） 行
外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东
京工作日总天数
收益率=(1)+(2)
(1)3.50%*n1/N，
n1=若参考汇率
位于参考区间之
内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天
《结构性存款 设银行 2019年12 闲置
浮动 人民币 数； 115,068.49
协议》（协议编 股份有 月27日 本次
20 收益 5,000 是 (2)1.65%*n2/N， 元，实际年化
号：泸建行结 限公司 -2020年01 募集
型产 万元 n2=若参考汇率 收益率3.50%
构性存款 泸州分 月20日 资金
品 位于参考区间之
（2019）3号） 行
外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东
京工作日总天数
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
收益率=(1)+(2)
(1)3.80%*n1/N，
n1=若参考汇率
位于参考区间之
内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天
《结构性存款 设银行 2019年12 闲置
浮动 人民币 数； 749,589.04
协议》（协议编 股份有 月27日 本次
21 收益 30,000 是 (2)1.65%*n2/N， 元，实际年化
号：泸建行结 限公司 -2020年01 募集
型产 万元 n2=若参考汇率 收益率3.80%
构性存款 泸州分 月20日 资金
品 位于参考区间之
（2019）4号） 行
外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东
京工作日总天数
收益率=(1)+(2)
(1)3.40%*n1/N，
n1=若参考汇率
位于参考区间之
内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天
《结构性存款 设银行 2020年01 闲置 120,616.44
浮动 人民币 数；
协议》（协议编 股份有 月21日 本次 元，实际年化
22 收益 5,000 是 (2)1.54%*n2/N，
号：泸建行结 限公司 -2020年02 募集 收 益 率 为
型产 万元 n2=若参考汇率
构性存款 泸州分 月20日 资金 2.935%
品 位于参考区间之
（2019）7号） 行
外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东
京工作日总天数
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
收益率=(1)+(2)
(1)3.50%*n1/N，
n1=若参考汇率
位于参考区间之
内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天
《结构性存款 设银行 2020年01 闲置 123,698.63
浮动 人民币 数；
协议》（协议编 股份有 月21日 本次 元，实际年化
23 收益 5,000 是 (2)1.54%*n2/N，
号：泸建行结 限公司 -2020年02 募集 收 益 率 为
型产 万元 n2=若参考汇率
构性存款 泸州分 月20日 资金 3.01%
品 位于参考区间之
（2019）8号） 行
外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东
京工作日总天数
收益率=(1)+(2)
(1)3.80%*n1/N，
n1=若参考汇率
位于参考区间之
内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天
《结构性存款 设银行 2020年01 闲置 797,671.23
浮动 人民币 数；
协议》（协议编 股份有 月21日 本次 元，实际年化
24 收益 30,000 是 (2)1.54%*n2/N，
号：泸建行结 限公司 -2020年02 募集 收 益 率 为
型产 万元 n2=若参考汇率
构性存款 泸州分 月20日 资金 3.235%
品 位于参考区间之
（2019）9号） 行
外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东
京工作日总天数
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
收益率=(1)+(2)
(1)3.30%*n1/N，
n1=若参考汇率
位于参考区间之
内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天
《结构性存款 设银行 2020年02 闲置 72,275.60元，
浮动 人民币 数；
协议》（协议编 股份有 月21日 本次 实际年化收
25 收益 5,000 是 (2)1.54%*n2/N，
号：泸建行结 限公司 -2020年03 募集 益 率 为
型产 万元 n2=若参考汇率
构性存款 泸州分 月19日 资金 1.954%
品 位于参考区间之
（2020）2号） 行
外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东
京工作日总天数
收益率=(1)+(2)
(1)3.50%*n1/N，
n1=若参考汇率
位于参考区间之
内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天
结构性存款委 设银行 2020年02 闲置 74,016.10元，
浮动 人民币 数；
托书（协议编 股份有 月21日 本次 实际年化收
26 收益 5,000 是 (2)1.54%*n2/N，
号：泸建行结 限公司 -2020年03 募集 益 率 为
型产 万元 n2=若参考汇率
构性存款 泸州分 月19日 资金 2.001%
品 位于参考区间之
（2020）3号） 行
外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东
京工作日总天数
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
收益率=(1)+(2)
(1)3.80%*n1/N，
n1=若参考汇率
位于参考区间之
内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天
结构性存款委 设银行 2020年02 闲置 459,761.55
浮动 人民币 数；
托书（协议编 股份有 月21日 本次 元，实际年化
27 收益 30,000 是 (2)1.54%*n2/N，
号：泸建行结 限公司 -2020年03 募集 收 益 率 为
型产 万元 n2=若参考汇率
构性存款 泸州分 月19日 资金 2.0718%
品 位于参考区间之
（2020）4号） 行
外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东
京工作日总天数
收益率=(1)+(2)
(1)4.20%*n1/N，
n1=若参考汇率
位于参考区间之
内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天
《结构性存款 设银行 2020年03 闲置 1,334,794.52
浮动 人民币 数；
协议》（协议编 股份有 月19日 本次 元，实际年化
28 收益 40,000 是 (2)1.54%*n2/N，
号：泸建行结 限公司 -2020年04 募集 收 益 率 为
型产 万元 n2=若参考汇率
构性存款 泸州分 月17日 资金 4.2%
品 位于参考区间之
（2020）6号） 行
外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东
京工作日总天数
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
收益率=(1)+(2)
(1)4.20%*n1/N，
n1=若参考汇率
位于参考区间之
内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天
《结构性存款 设银行 2020年04 闲置 1,311,780.82
浮动 人民币 数；
协议》（协议编 股份有 月17日 本次 元，实际年化
29 收益 38,000 是 (2)1.54%*n2/N，
号：泸建行结 限公司 -2020年05 募集 收 益 率 为
型产 万元 n2=若参考汇率
构性存款 泸州分 月17日 资金 4.2%
品 位于参考区间之
（2020）8号） 行
外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东
京工作日总天数
1天≤投资期＜7
天，客户预期年
化收益率
2.00%；
7天≤投资期＜28
天，客户预期年
化收益率
2.20%；
28天≤投资期＜
中国建
中国建设银行 保本 63天，客户预期
设银行 闲置
“乾元-周周利” 浮动 人民币 年化收益率 69,904.11元，
股份有 无固定期 本次
30 开放式资产组 收益 900 万 是 2.65%； 实际年化收
限公司 限 募集
合型保本人民 型产 元 63天≤投资期＜ 益率为2.70%
泸州分 资金
币理财产品 品 91天，客户预期
行
年化收益率
2.70%；
91天≤投资期＜
182天，客户预期
年化收益率
2.85%；
投资期≥182天，
客户预期年化收
益率2.90%；
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
如果在观察期内
每个观察日，挂
钩指标始终大于
基准值减
0.0210，扣除产
品费用（如有）
中国银 后，产品保底收
中国银行挂钩 保本 2020年5 闲置
行股份 人民币 益率1.30%（年 282,553.42
型结构性存款 保最 月8日- 前次
31 有限公 1,900 是 率）；如果在观察 元，实际年化
（CSDV20200 低收 2020年8 募集
司泸州 万元 期内某个观察 收益率5.90%
3777） 益型 月11日 资金
分行 日，挂钩指标曾
经小于或等于基
准值减0.0210，
扣除产品费用
（如有）后，产
品最高收益率
5.90%（年率）
如果在观察期内
某个观察日，挂
钩指标曾经小于
或等于基准值减
0.0210，扣除产
品费用（如有）
中国银 后，产品保底收
中国银行挂钩 保本 2020年5 闲置
行股份 人民币 益率1.30%（年 62,257.53元，
型结构性存款 保最 月8日- 前次
32 有限公 1,900 是 率）；如果在观察 实际年化收
（CSDV20200 低收 2020年8 募集
司泸州 万元 期内每个观察 益率1.30%
3778） 益型 月11日 资金
分行 日，挂钩指标始
终大于基准值减
0.0210，扣除产
品费用（如有）
后，产品最高收
益率5.90%（年
率）
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
收益率=(1)+(2)
(1)4.00%*n1/N，
n1=若参考汇率
位于参考区间之
内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天
《结构性存款 设银行 2020年05 闲置 1,605,224.32
浮动 人民币 数；
协议》（协议编 股份有 月19日 本次 元，实际年化
33 收益 38,000 是 (2)1.54%*n2/N，
号：泸建行结 限公司 -2020年07 募集 收 益 率 为
型产 万元 n2=若参考汇率
构性存款 泸州分 月18日 资金 2.5698%
品 位于参考区间之
（2020）10号） 行
外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东
京工作日总天数
(1)3.7%*n1/N+1.
54%*n2/N；
其中，
n1=观察期内参
考汇率位于参考
中国建设银行 中国建
保本 区间内（含区间
《结构性存款 设银行 2020年07 闲置 593,424.66
浮动 人民币 边界）的工作日
协议》（协议编 股份有 月20日 本次 元，实际年化
34 收益 38,000 是 天数；
号：泸建行结 限公司 -2020年08 募集 收 益 率 为
型产 万元 n2=观察期内参
构性存款 泸州分 月19日 资金 1.90%
品 考汇率位于参考
（2020）17号） 行
区间外（不含区
间边界）的工作
日天数；
N=观察期内工
作日总天数
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
如果在观察期内
某个观察日，挂
钩指标曾经小于
或等于基准值减
5.57，扣除产品
费用（如有）后，
中国银
中国银行挂钩 保本 2020年8 闲置 产品获得保底收 335,232.88
行股份 人民币
型结构性存款 保最 月11日- 前次 益率1.50%（年 元，实际年化
35 有限公 3,800 是
（CSDP20201 低收 2020年11 募集 率）；如果在观察 收 益 率 为
司泸州 万元
291H） 益型 月13日 资金 期内每个观察 3.5%
分行
日，挂钩指标始
终大于基准值减
5.57，扣除产品
费用（如有）后，
产品最高收益率
3.50%（年率）。
1天≤投资期＜7
天，客户预期年
化收益率 获得理财收
1.70%； 益人民币
7天≤投资期＜28 131,005.48
天，客户预期年 元，投资天数
化收益率 63天，其中：
中国建
中国建设银行 保本 1.90%； 2020年10月
设银行 闲置
“乾元-周周利” 浮动 人民币 28天≤投资期＜ 28日至2020
股份有 无固定期 本次
36 开放式资产组 收益 3,300 是 63天，客户预期 年11月18日
限公司 限 募集
合型保本人民 型产 万元 年化收益率 实际年化收
泸州分 资金
币理财产品 品 2.40%； 益率为2.5%；
行
63天≤投资期＜ 2020年11月
91天，客户预期 18日至2020
年化收益率 年12月30日
2.50%； 实际年化收
投资期≥91天，客 益率为2.2%
户预期年化收益
率2.70%
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
如果在观察期内
每个观察日，挂
钩指标始终小于
观察水平，扣除
产品费用（如有）
后，产品获得保
中国银
中国银行挂钩 保本 2020年11 闲置 底收益率1.50% 214,128.54
行股份 人民币
型结构性存款 保最 月20日- 前次 （年率）；如果在 元，实际年化
37 有限公 3,800 是
（CSDP20201 低收 2021年01 募集 观察期内某个观 收 益 率 为
司泸州 万元
550H） 益型 月25日 资金 察日，挂钩指标 3.2647%
分行
曾经大于或等于
观察水平，扣除
产品费用（如有）
后，产品最高收
益率3.2647%
（年率）。
如果在观察期内
每个观察日，挂
钩指标始终大于
观察水平，扣除
产品费用（如有）
后，产品获得保
中国银
中国银行挂钩 保本 2021年01 闲置 底收益率1.30%
行股份 人民币
型结构性存款 保最 月26日- 前次 （年率）；如果在
38 有限公 3,800 是 尚未到期
（CSDP20210 低收 2021年04 募集 观察期内某个观
司泸州 万元
049H） 益型 月30日 资金 察日，挂钩指标
分行
曾经小于或等于
观察水平，扣除
产品费用（如有）
后，产品最高收
益率3.42%（年
率）。
（二）使用闲置募集资金购买证券公司理财产品的情况
金额
序 产品类 资金 是否 其他 (实际
产品名称 受托机构 （万 产品期限 预计年化收益率
号 型 来源 保本 收益)
元）
该产品在募
集期间产生
的利息收入
光大证券鼎 2018年07 闲置
本金收 光大证券 人民币 本计划到期约定 人民币
富系列收益 月17日 本次
1 益保障 股份有限 19,000 是 收益率为4.70% 8,217.82元，
凭证5月期 -2018年12 募集
型 公司 万元 （年化） 获得理财收
第622号 月25日 资金
益人民币
3,938,986.3
0元
该产品在募
集期间产生
的利息收入
光大证券鼎 2018年9 闲置
本金收 光大证券 人民币 本计划到期约定 人民币
富系列收益 月18日 本次
2 益保障 股份有限 20,000 是 收益率为3.70% 8,879.07元，
凭证3月期 -2018年12 募集
型 公司 万元 （年化） 获得理财收
第635号 月25日 资金
益人民币
1,986,849.3
2元
国泰君安证
2018年12 闲置 获得理财收
券君柜宝一 国泰君安 人民币
本金保 月14日- 前次 固定收益率 益人民币
3 号2018年第 证券股份 3,550 是
障型 2019年6 募集 3.70%/年 694,535.62
307期收益 有限公司 万元
月24日 资金 元
凭证
该产品在募
集期间产生
的利息收入
光大证券鼎 2018年12 闲置
本金收 光大证券 人民币 本计划到期约定 人民币
富系列收益 月27日- 本次
4 益保障 股份有限 3,000 是 收益率为3.70% 3,792.66元，
凭证3月期 2019年3 募集
型 公司 万元 （年化） 获得理财收
第5005号 月29日 资金
益人民币
279,780.82
元
金额
序 产品类 资金 是否 其他 (实际
产品名称 受托机构 （万 产品期限 预计年化收益率
号 型 来源 保本 收益)
元）
光大证券鼎 2018年12 闲置 获得理财收
本金收 光大证券 人民币 本计划到期约定
富系列收益 月27日- 本次 益人民币
5 益保障 股份有限 36,000 是 收益率为3.90%
凭证6月期 2019年6 募集 6,885,369.8
型 公司 万元 （年化）
第5006号 月24日 资金 6元
该产品在募
集期间产生
的利息收入
光大证券鼎 2019年4 闲置
本金收 光大证券 人民币 本计划到期约定 人民币
富系列收益 月2日- 本次
6 益保障 股份有限 3,000 是 收益率为3.4% 292.07元，
凭证3月期 2019年6 募集
型 公司 万元 （年化） 获得理财收
第5036号 月21日 资金
益人民币
223,561.64
元
该产品在募
集期间产生
国泰君安证 的利息收入
2019年12 闲置
券君柜宝一 国泰君安 人民币 人民币
本金保 月27日- 前次 固定收益率
7 号2019年第 证券股份 3,800 是 374.47元，
障型 2020年5 募集 3.5025%/年
34期收益凭 有限公司 万元 获得理财收
月6日 资金
证 益人民币
481,338.81
元
国泰君安证
2020年8 闲置
券君柜宝一 国泰君安 人民币
本金保 月21日- 本次 固定收益率
8 号2020年第 证券股份 28,000 是 尚未到期
障型 2021年5 募集 3.25%/年
26期收益凭 有限公司 万元
月18日 资金
证
国泰君安证
2020年8 闲置
券君柜宝一 国泰君安 人民币
本金保 月21日- 本次 固定收益率
9 号2020年第 证券股份 2,000 是 尚未到期
障型 2021年4 募集 3.25%/年
27期收益凭 有限公司 万元
月27日 资金
证
金额
序 产品类 资金 是否 其他 (实际
产品名称 受托机构 （万 产品期限 预计年化收益率
号 型 来源 保本 收益)
元）
资金放置期
间产生的利
息收入人民
国泰君安证 币197.60
2020年8 闲置
券君柜宝一 国泰君安 人民币 元，获得理
本金保 月21日- 本次 固定收益率
10 号2020年第 证券股份 2,000 是 财收益人民
障型 2021年2 募集 3.15%/年
28期收益凭 有限公司 万元 币
月24日 资金
证 324,493.15
元，实际年
化收益率为
3.15%
国泰君安证 2020年8 闲置 获得理财收
国泰君安 人民币
券睿博系列 本金保 月26日- 本次 实际年化收益率 益人民币
11 证券股份 3,000 是
结睿20001 障型 2020年10 募集 2.72% 127,723.05
有限公司 万元
号收益凭证 月22日 资金 元
（1）若期末价格 资金放置期
≥执行价，则投资 间产生的利
者到期年化收益 息收入人民
率=2.59%； 币392.56
国泰君安证 2020年8 闲置
国泰君安 人民币 （2）若期末价格 元，获得理
券睿博系列 本金保 月26日- 本次
12 证券股份 4,000 是 ＜执行价，则投 财收益人民
结睿20002 障型 2021年01 募集
有限公司 万元 资者到期年化收 币
号收益凭证 月06日 资金
益率 377,501.37
=2.59%+10×(3.8 元，实际年
5%-X),其中X为 化收益率为
期末价格 2.59%
金额
序 产品类 资金 是否 其他 (实际
产品名称 受托机构 （万 产品期限 预计年化收益率
号 型 来源 保本 收益)
元）
国泰君
安证券
资金放置期
股份有
间产生的利
限公司
息收入人民
以信誉
币653.84
及质押 2021年01 闲置
国泰君安 人民币 元，获得理
天汇宝47天 物双重 月08日- 本次
13 证券股份 6,700 是 3.05% 财收益人民
期vip112 保障客 2021年02 募集
有限公司 万元 币
户本金 月24日 资金
251,938.36
安全并
元，实际年
按约定
化收益率为
收益率
3.05%
支付收
益。
国泰君
安证券
股份有
限公司
以信誉
及质押 2021年01 闲置
国泰君安 人民币
天汇宝1天 物双重 月11日- 本次 到期续作原
14 证券股份 600万 是 1.90%
期 保障客 2021年01 募集 期限
有限公司 元
户本金 月12日 资金
安全并
按约定
收益率
支付收
益。
金额
序 产品类 资金 是否 其他 (实际
产品名称 受托机构 （万 产品期限 预计年化收益率
号 型 来源 保本 收益)
元）
（1）若期末价格
≤下执行价，则投
资者到期年化收
益率=2.9500%；
（2）若下执行价
＜期末价格＜上
执行价，则投资
国泰君安证 2021年03 闲置
国泰君安 人民币 者到期年化收益
券睿博系列 本金保 月02日- 本次
15 证券股份 5,800 是 率 尚未到期
尧睿21007 障型 2021年04 募集
有限公司 万元 =2.9500%+1%×
号收益凭证 月27日 资金
（X-115%),其中
X为期末价格/期
初价格；
（3）若期末价格
≥上执行价，则投
资者到期年化收
益率=3.1500%
（1）若期末价格
≤下执行价，则投
资者到期年化收
益率=2.6500%；
资金放置期
（2）若下执行价
间产生的利
＜期末价格＜上
息收入人民
执行价，则投资
国泰君安证 2021年03 闲置 币194.83
国泰君安 人民币 者到期年化收益
券睿博系列 本金保 月02日- 本次 元，获得理
16 证券股份 2,000 是 率
尧睿21008 障型 2021年03 募集 财收益人民
有限公司 万元 =2.6500%+1%×
号收益凭证 月29日 资金 币39,205.48
（X-115%),其中
元，实际年
X为期末价格/期
化收益率为
初价格；
2.65%
（3）若期末价格
≥上执行价，则投
资者到期年化收
益率=2.8500%
金额
序 产品类 资金 是否 其他 (实际
产品名称 受托机构 （万 产品期限 预计年化收益率
号 型 来源 保本 收益)
元）
（1）若期末价格
≤下执行价，则投
资者到期年化收
益率=2.7000%；
（2）若下执行价
＜期末价格＜上
执行价，则投资
国泰君安证 2021年04 闲置
国泰君安 人民币 者到期年化收益
券睿博系列 本金保 月02日- 本次
17 证券股份 2,000 是 率 尚未到期
尧睿21019 障型 2021年05 募集
有限公司 万元 =2.7000%+1%×
号收益凭证 月18日 资金
（X-115%),其中
X为期末价格/期
初价格；
（3）若期末价格
≥上执行价，则投
资者到期年化收
益率=2.9000%
（三）使用闲置自有资金购买理财产品的情况
金额 预计年
序 产品名 产品 受托 产品有 资金 其他 (实际
认购方 （万 是否保本 化收益
号 称 类型 机构 效期 来源 收益)
元） 率
是（中兵投资
华能信 自C类信 出具《关于<华
四川北 华能
托.熙曜 集合 托单位 能信托-熙曜3 实际年
方硝化 贵诚 人民币 闲置
3号集合 资金 成立并 号集合资金信 收益率： 1,698,666.6
1 棉股份 信托 7,000 自有
资金信 信托 生效之 托计划信托合 约 7元
有限公 有限 万元 资金
托计划 计划 日起满6 同>利益及劣 4.8667%
司 公司
产品 个月 后级差额补足
的承诺函》）
是（中兵财富 获得理财收
自F类信
华能信 出具《关于<华 益人民币
子公司 华能 托单位
托.熙曜 集合 能信托-熙曜3 实际年 3,406,666.6
山西新 贵诚 人民币 成立并 闲置
3号集合 资金 号集合资金信 收益率： 6元（含2018
2 华化工 信托 6,000 生效之 自有
资金信 信托 托计划信托合 约 年到账的首
有限责 有限 万元 日起至 资金
托计划 计划 同>利益及劣 5.6778% 期收益
任公司 公司 2019年5
产品 后级差额补足 2,081,333.3
月11日
的承诺函》） 3元）
金额 预计年
序 产品名 产品 受托 产品有 资金 其他 (实际
认购方 （万 是否保本 化收益
号 称 类型 机构 效期 来源 收益)
元） 率
是（中兵财富 提前赎回；
出具《关于＜ 获得理财收
五矿信
四川北 五矿 五矿信托-幸福 益人民币
托-幸福 集合 2018年9
方硝化 国际 人民币 闲置 11号集合资金 实际年 2,109,589.0
11号集 资金 月26日
3 棉股份 信托 5,000 自有 信托计划信托 收益率： 4元（含首期
合资金 信托 -2019年
有限公 有限 万元 资金 合同＞信托本 5.6% 理财收益人
信托计 计划 8月29日
司 公司 金及收益差额 民币
划
补足的承诺 652,054.79
函》） 元）
是（中兵财富 获得理财收
国投泰 出具《关于<国 益人民币
四川北 康信托 国投 投泰康信托有 2,393,424.6
集合 2019年1
方硝化 有道3号 泰康 人民币 闲置 道3号资产配 实际年 6元（含2019
资金 月24日
4 棉股份 资产配 信托 8,000 自有 置集合资金信 收益率： 年6月24日
信托 -2019年
有限公 置集合 有限 万元 资金 托计划>信托 5.2%/年 到账的首期
计划 8月22日
司 资金信 公司 本金及收益差 收益
托计划 额补足的承诺 1,675,397.2
函》） 6元）
四川北 兵工 2019年
获得理财收
方硝化 短期 财务 人民币 10月9日 闲置 实际年
委托理 不提供保本保 益人民币
5 棉股份 理财 有限 1,000 到2020 自有 化收益
财 收益承诺 407,671.22
有限公 业务 责任 万元 年10月9 资金 率4.0%
元
司 公司 日
2020年
兵工
北方化 08月26
短期 财务 人民币 闲置
学工业 委托理 日到 不提供保本保 浮动收
6 理财 有限 5,000 自有 尚未到期
股份有 财 2021年 收益承诺 益
业务 责任 万元 资金
限公司 08月25
公司
日
2020年
兵工
北方化 09月22
短期 财务 人民币 闲置
学工业 委托理 日到 不提供保本保 浮动收
7 理财 有限 5,000 自有 尚未到期
股份有 财 2021年 收益承诺 益
业务 责任 万元 资金
限公司 06月22
公司
日
七、对公司经营的影响
公司以闲置募集资金在证券公司或商业银行等金融机构进行现金管理不影
响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行，不影响公司主营业务的正常
发展。同时可以提高公司闲置募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合
公司及全体股东的利益。
八、相关审核、审批程序
公司独立董事在事前认真审核后发表了明确同意的独立意见。公司于 2021
年 4 月 21 日召开第四届董事会第四十八次会议和第四届监事会第二十九次会议，
分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
对本次闲置募集资金进行现金管理的事项，并同意提交股东大会审议。
九、独立财务顾问意见
经核查，独立财务顾问认为：公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理程
序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》的相关规定，在确保不影响本次募集资金项目建设和保证募集资金安全性的
情况下，使用部分闲置募集资金短期投资于安全性高、流动性好、短期、且有保
本约的投资理财产品，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，符合公司和全
体股东的利益。公司本次使用闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划
相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和
损害股东利益的情况，本次募集资金使用已经公司董事会、监事会审议通过，独
立董事发表了明确同意意见，尚需股东大会审议通过，符合《深圳证券交易所股
票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《公司章程》等相关规定。
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北方化学工业股份有限公司
发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之使用部分闲置募集资金进行现
金管理的核查意见》之签章页）
财务顾问主办人签名：
赵 亮 高吉涛
中信建投证券股份有限公司
年 月 日