证券代码：002246 证券简称：北化股份 公告编号：2021-075
北方化学工业股份有限公司
关于使用部分闲置本次募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月21日召开第
四届董事会第四十八次会议及第四届监事会第二十九次会议，2021年5月17日召
开2020年年度股东大会，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金
管理的议案》。同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集
资金投资计划正常进行的前提下，公司使用不超过43,300万元的闲置募集资金
（其中：前次闲置募集资金不超过3,900万元；本次闲置募集资金不超过39,400
万元）在证券公司、商业银行等金融机构进行现金管理，用于投资安全性高、流
动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）
且有保本约定的投资理财产品，包括但不限于国债逆回购品种、收益凭证、结构
性存款等。决议有效期限为自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效，在
上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，公司董事会提请股东大会授
权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理
财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。独立董
事对上述事项发表了明确同意的独立意见，申万宏源、中信建投分别出具了专项
核查意见，相关意见登载于2021年4月23日的巨潮资讯网。
根据上述决议，公司与国泰君安证券股份有限公司签订协议，使用部分闲置
本次募集资金向国泰君安证券股份有限公司购买保本型理财产品，投资金额为
3,000万元。
一、使用部分闲置募集资金购买理财产品及赎回的情况
2018年3月5日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行股份
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有限公司理财产品总协议书（2013年版）》,公司使用闲置前次募集资金3,550万
元购买了中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】。公司已于2018年12月10日
赎 回 上 述 已 到 期 理 财 产 品 ， 实 际 年 化 收 益 率 为 4.0% ， 获 得 理 财 收 益 人 民
1,089,315.07元，本金及收益已于2018年12月11日到账。
2018年3月9日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设
银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第1期（总2018年第25期）
客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了中国建设银行“乾元
-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第1期（总2018年第25期）。公司已于
2018年4月12日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为3.80%，获得理财收
益人民币129,095.89元，本金及收益已于2018年4月13日到账。
2018年3月9日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设
银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第2期（总2018年第26期）
客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金5,000万元购买了中国建设银行“乾元
-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第2期（总2018年第26期）。公司已于
2018年5月14日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为4.0%，获得理财收
益人民币345,205.48元，本金及收益已于2018年5月15日到账。
2018年3月9日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设
银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第3期（总2018年第27期）
客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金10,000万元购买了中国建设银行“乾
元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第3期（总2018年第27期）。公司已
于2018年6月11日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为4.2%，获得理财
收益人民币1,047,123.29元，本金及收益已于2018年6月12日到账。
2018年3月9日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设
银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第4期（总2018年第28期）
客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金20,000万元购买了中国建设银行“乾
元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第4期（总2018年第28期）。公司已
于2018年9月11日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为4.4%，获得理财
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收益人民币4,412,054.79元，本金及收益已于2018年9月12日到账。
2018年4月13日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建
设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第5期（总2018年第31期）
客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了中国建设银行“乾元
-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第5期（总2018年第31期）。公司已于
2018年5月16日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为2.8%，获得理财收
益人民币92,054.79元，本金及收益已于2018年5月17日到账。
2018年5月22日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建
设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品客户协议书》（协
议书编号：ZHQYBB2016060000190496372633）,公司使用闲置本次募集资金4,000
万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产
品。公司已于2018年7月10日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为3.25%，
获得理财收益人民币174,520.55元，本金及收益已于2018年7月11日到账。
2018年5月22日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建
设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品客户协议书》（协
议书编号：ZHQYBB2016060000190496373218）,公司使用闲置本次募集资金5,000
万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产
品。公司已于2018年7月10日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为3.25%，
获得理财收益人民币218,150.68元，本金及收益已于2018年7月11日到账。
2018年6月12日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建
设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品客户协议书》（协
议书编号：ZHQYBB2016060000190501279423）,公司使用闲置本次募集资金10,000
万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产
品。公司已于2018年7月10日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为3.25%，
获得理财收益人民币249,315.07元，本金及收益已于2018年7月11日到账。
2018年7月12日，公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收
益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金19,000万元购买了光大证券股份
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有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2018年12月25日赎回上述已
到期理财产品，该产品在募集期间产生的利息收入人民币8,217.82元，获得理财
收益人民币3,938,986.30元，实际年化收益率为4.7%，本金及收益（含利息收入）
已于2018年12月26日到账。
2018年9月13日，公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收
益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金20,000万元购买了光大证券股份
有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2018年12月25日赎回上述已
到期理财产品，该产品在募集期间产生的利息收入人民币8,879.07元，获得理财
收益人民币1,986,849.32元，实际年化收益率为3.7%，本金及收益（含利息收入）
已于2018年12月26日到账。
2018年12月13日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《“君柜宝”系列
收益凭证产品合同》,公司使用闲置前次募集资金3,550万元购买了国泰君安证券
股份有限公司“国泰君安证券君柜宝一号2018年第307期收益凭证”。公司已于
2019年6月24日赎回上述已到期理财产品，实际年化收益率为3.7%，获得理财收
益人民694,535.62元，本金及收益已于2019年6月25日到账。
2018年12月25日，公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列
收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了光大证券股份
有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2019年3月29日赎回上述已
到期理财产品，该产品在募集期间产生的利息收入人民币3,792.66元，获得理财
收益人民币279,780.82元，实际年化收益率为3.7%，本金及收益（含利息收入）
已于2019年4月1日到账。
2018年12月25日，公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收
益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金36,000万元购买了光大证券股份
有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2019年6月24日赎回上述已
到期理财产品，获得理财收益人民币6,885,369.86元，实际年化收益率为3.9%，
本金及收益已于2019年6月25日到账。
2019年4月1日，公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益
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凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了光大证券股份有限
公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2019年6月21日赎回上述已到期
理财产品，该产品在募集期间产生的利息收入人民币292.07元，获得理财收益人
民币223,561.64元，实际年化收益率为3.4%，本金及收益（含利息收入）已于2019
年6月24日到账。
2019年7月2日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行营业部签订《中国银
行股份有限公司机构客户理财产品总协议书（2018年版）》（总协议书编号：
20180305155050044949）,公司使用闲置前次募集资金3,700万元购买了“中银保
本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】理财产品”，公司已于2019年12月25日赎回
3,700万元上述理财产品，获得理财收益人民币579,835.62元，实际年化收益率
为3.25%,本金及收益已于2019年12月25日到账。
2019年7月2日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设
银 行 股 份 有 限 公 司 理 财 产 品 客 户 协 议 书 》 （ 协 议 书 编 号 ：
ZHQYBB2016060000190599514707）,公司使用闲置本次募集资金33,000万元购买
了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品，公司已于2019年12月18
日赎回80,000,001.00元上述理财产品，获得理财收益人民币1,123,068.51元，
实际年化收益率为3.05%，本金及收益已于2019年12月18日到账。
2019年7月2日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股
份有限公司理财产品客户协议书》（协议书编号：ZHQYBB2016060000190599514707）,
公司使用闲置本次募集资金33,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开
放式保本理财产品，公司已于2019年12月25日赎回249,999,999.00元上述理财产
品，获得理财收益人民币3,655,821.90元，实际年化收益率为3.05%，本金及收
益已于2019年12月25日到账。
2019年7月2日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设
银 行 股 份 有 限 公 司 理 财 产 品 客 户 协 议 书 》 （ 协 议 书 编 号 ：
ZHQYBB2016060000190599713680）,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了
中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品，公司已于2019年9月4日赎
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回100万元上述理财产品，获得理财收益人民币5,005.48元，实际年化收益率为
2.90%，本金及收益已于2019年9月4日到账。
2019年7月2日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设
银 行 股 份 有 限 公 司 理 财 产 品 客 户 协 议 书 》 （ 协 议 书 编 号 ：
ZHQYBB2016060000190599713680）,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了
中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品，公司已于2019年10月16日
赎回30万元上述理财产品，获得理财收益人民币2,632.19元，实际年化收益率为
3.05%，本金及收益已于2019年10月16日到账。已于2019年12月18日赎回2,870万
元上述理财产品，获得理财收益人民币402,900.82元，实际年化收益率为3.05%，
本金及收益已于2019年12月18日到账。
2019年7月2日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股
份有限公司理财产品客户协议书》（协议书编号：ZHQYBB2016060000190599714680）,
公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放
式保本理财产品，公司已于2019年12月25日赎回1,000万元上述理财产品，获得
理财收益人民币146,232.88元，实际年化收益率为3.05%，本金及收益已于2019
年12月25日到账。
2019年7月2日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股
份有限公司理财产品客户协议书》（协议书编号：ZHQYBB2016060000190599513504）,
公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放
式保本理财产品，公司已于2019年12月25日赎回1,000万元上述理财产品，获得
理财收益人民币146,232.88元，实际年化收益率为3.05%，本金及收益已于2019
年12月25日到账。
2019年7月2日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股
份有限公司理财产品客户协议书》（协议书编号：ZHQYBB2016060000190599712630）,
公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放
式保本理财产品，公司已于2019年12月25日赎回1,000万元上述理财产品，获得
理财收益人民币146,232.88元，实际年化收益率为3.05%，本金及收益已于2019
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年12月25日到账。
2019年7月2日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股
份有限公司理财产品客户协议书》（协议书编号：ZHQYBB2016060000190599712213）,
公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放
式保本理财产品，公司已于2019年12月25日赎回1,000万元上述理财产品，获得
理财收益人民币146,232.88元，实际年化收益率为3.05%，本金及收益已于2019
年12月25日到账。
2019年7月2日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股
份有限公司理财产品客户协议书》（协议书编号：ZHQYBB2016060000190599512094）,
公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放
式保本理财产品，公司已于2019年12月25日赎回1,000万元上述理财产品，获得
理财收益人民币146,232.88元，实际年化收益率为3.05%，本金及收益已于2019
年12月25日到账。
2019年12月24日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建
设银行股份有限公司 理财产品客户协 议书》（协议 书编号：
ZHQYBB2016060000190642533912）,公司使用闲置本次募集资金1,200万元购买了
中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品，公司已于2020年3月18日赎
回上述理财产品，获得理财收益人民币79,972.60元，实际年化收益率为2.8958%，
本金及收益已于2020年3月18日到账。
2019年12月26日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《“君柜宝”系列
收益凭证产品合同》,公司使用闲置前次募集资金3,800万元购买了国泰君安证券
股份有限公司“国泰君安证券君柜宝一号2019年第34期收益凭证”，公司已于2020
年5月6日赎回上述理财产品，该产品在募集期间产生的利息收入人民币374.47
元，获得理财收益人民币481,338.81元，实际年化收益率为3.5025%，本金及收
益已于2020年5月7日到账。
2019年12月27日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存
款协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2019）2号）,公司使用闲置本次募集资
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金5,000万元进行结构性存款，公司已于2020年1月20日赎回上述理财产品，获得理
财收益人民币105,205.48元，实际年化收益率为3.20%，截止2020年1月21日，本金
及收益已全部到账。
2019年12月27日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存
款协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2019）3号）,公司使用闲置本次募集资
金5,000万元进行结构性存款，公司已于2020年1月20日赎回上述理财产品，获得理
财收益人民币115,068.49元，实际年化收益率为3.50%，截止2020年1月21日，本金
及收益已全部到账。
2019年12月27日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存
款协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2019）4号）,公司使用闲置本次募集资
金30,000万元进行结构性存款，公司已于2020年1月20日赎回上述理财产品，获得理
财收益人民币749,589.04元，实际年化收益率为3.80%，截止2020年1月21日，本金
及收益已全部到账。
2020年1月21日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款
协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2019）7号）,公司使用闲置本次募集资金
5,000万元进行结构性存款，公司已于2020年2月20日赎回上述理财产品，获得理财
收益人民币120,616.44元，实际年化收益率为2.935%,截止2020年2月20日，本金及
收益已全部到账。
2020年1月21日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款
协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2019）8号）,公司使用闲置本次募集资金
5,000万元进行结构性存款，公司已于2020年2月20日赎回上述理财产品，获得理财
收益人民币123,698.63元，实际年化收益率为3.01%，截止2020年2月20日，本金及
收益已全部到账。
2020年1月21日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款
协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2019）9号）,公司使用闲置本次募集资金
30,000万元进行结构性存款，公司已于2020年2月20日赎回上述理财产品，获得理财
收益人民币797,671.23元，实际年化收益率为3.235%，截止2020年2月20日，本金及
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收益已全部到账。
2020年2月21日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款
协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2020）2号）,公司使用闲置本次募集资金
5,000万元进行结构性存款，公司已于2020年3月19日赎回上述理财产品，获得理财
收益人民币72,275.60元，实际年化收益率为1.954%,截止2020年3月19日，本金及收
益已全部到账。
2020年2月21日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款
协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2020）3号）,公司使用闲置本次募集资金
5,000万元进行结构性存款，公司已于2020年3月19日赎回上述理财产品，获得理财
收益人民币74,016.10元，实际年化收益率为2.001%，截止2020年3月19日，本金及
收益已全部到账。
2020年2月21日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款
协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2020）4号）,公司使用闲置本次募集资金
30,000万元进行结构性存款，公司已于2020年3月19日赎回上述理财产品，获得理财
收益人民币459,761.55元，实际年化收益率为2.0718%，截止2020年3月19日，本金
及收益已全部到账。
2020年3月19日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款
协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2020）6号）,公司使用闲置本次募集资金
40,000万元进行结构性存款，公司已于2020年4月17日赎回上述理财产品，获得理财
收益人民币1,334,794.52元，实际年化收益率为4.2%,截止2020年4月17日，本金及
收益已全部到账。
2020年4月17日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款
协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2020）8号）,公司使用闲置本次募集资金
38,000万元进行结构性存款，公司已于2020年5月17日赎回上述理财产品，获得理财
收益人民币1,311,780.82元，实际年化收益率为4.2%,截止2020年5月18日，本金及
收益已全部到账。
2020年4月29日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银
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行 股 份 有 限 公 司 理 财 产 品 客 户 协 议 书 》 （ 协 议 书 编 号 ：
ZHQYBB2016060000190672085757）,公司使用闲置本次募集资金900万元购买了中国
建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品，公司已于2020年8月19日赎回上述
理财产品，获得理财收益人民币69,904.11元，实际年化收益率为2.70%,截止2020
年8月19日，本金及收益已全部到账。
2020年5月8日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型
结构性存款销售协议书》,公司使用闲置前次募集资金3,800万元购买中国银行挂钩
型结构性存款，公司已于2020年8月11日赎回上述理财产品，其中：挂钩型结构性存
款（CSDV202003777）获得理财收益人民币282,553.42元，实际年化收益率5.90%；
挂钩型结构性存款（CSDV202003778）获得理财收益人民币62,257.53元，实际年化
收益率1.30%,截止2020年8月11日，前述理财产品本金及收益已全部到账。
2020年5月19日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款
协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2020）10号）,公司使用闲置本次募集资金
38,000万元进行结构性存款，公司已于2020年7月18日赎回上述理财产品，获得理财
收益人民币1,605,224.32元，实际年化收益率为2.5698%,截止2020年7月20日，本金
及收益已全部到账。
2020年7月20日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款
协议》（协议编号：泸建行结构性存款（2020）17号）,公司使用闲置本次募集资金
38,000万元进行结构性存款，公司已于2020年8月19日赎回上述理财产品，获得理财
收益人民币593,424.66元，实际年化收益率为1.90%,截止2020年8月19日，本金及收
益已全部到账。
2020年8月11日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型
结构性存款销售协议书》,公司使用闲置前次募集资金3,800万元购买中国银行挂钩型
结构性存款，公司已于2020年11月13日赎回上述理财产品，获得理财收益人民币
335,232.88元，实际年化收益率为3.5%,截止2020年11月13日，本金及收益已全部到账。
2020年8月20日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《“君柜宝”系列
收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金28,000万元购买了国泰君安证
- 10 -
券股份有限公司“国泰君安证券君柜宝一号2020年第26期收益凭证”，公司已于
2021 年5 月 18 日 赎 回 上 述 理 财 产 品 ， 资 金 放 置 期 间 产 生 的 利 息 收 入 人 民 币
2,787.91元，获得理财收益人民币6,756,438.36元，实际年化收益率为3.25%，
截止2021年5月19日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
2020年8月20日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《“君柜宝”系列
收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金2,000万元购买了国泰君安证券
股份有限公司“国泰君安证券君柜宝一号2020年第27期收益凭证”，公司已于2021
年4月28日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币198.77元，
获得理财收益人民币445,205.48元，实际年化收益率为3.25%，截止2021年4月28
日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
2020年8月20日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《“君柜宝”系列
收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金2,000万元购买了国泰君安证券
股份有限公司“国泰君安证券君柜宝一号2020年第28期收益凭证”，公司已于2021
年2月24日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币197.60元，
获得理财收益人民币324,493.15元，实际年化收益率为3.15%，截止2021年2月25
日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
2020年8月25日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合
同》,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司
“国泰君安证券睿博系列结睿20001号收益凭证”, 公司已于2020年10月22日赎
回上述理财产品，获得理财收益人民币127,723.05元，实际年化收益率为2.72%,
截止2020年10月23日，本金及收益已全部到账。
2020年8月25日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合
同》,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司
“国泰君安证券睿博系列结睿20002号收益凭证”，公司已于2021年1月6日赎回
上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币392.56元，获得理财收益人
民币377,501.37元，实际年化收益率为2.59%，截止2021年1月7日，本金及收益
（含利息收入）已全部到账。
- 11 -
2020年10月27日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建
设银行股份有 限公司理财 产品客户 协议书》（ 协议书编 号：
ZHQYBB2016060000190711351380）,公司使用闲置本次募集资金3,300万元购买了中
国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品，公司已于2020年12月30日赎
回上述理财产品，获得理财收益人民币131,005.48元，投资天数63天，其中：2020
年10月28日至2020年11月18日实际年化收益率为2.5%,2020年11月18日至2020年
12月30日实际年化收益率为2.2%,截止2020年12月30日，本金及收益已全部到账。
2020年8月11日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂
钩型结构性存款销售协议书》,2020年11月20日，公司与中国银行股份有限公司
泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款认购委托书》（2020112015505001），
公司使用闲置前次募集资金3,800万元购买了中国银行挂钩型结构性存款，公司
已于2021年1月25日赎回上述理财产品，获得理财收益人民币214,128.54元，实
际年化收益率为3.2647%，截止2021年1月25日，本金及收益已全部到账。
2021年1月8日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《质押式报价回购交
易客户协议》，公司使用部分闲置本次募集资金7,300万元购买保本型理财产品，
其中：购买6700万元天汇宝47天期vip112，公司已于2021年2月24日赎回上述理
财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币653.84元，获得理财收益人民币
251,938.36元，实际年化收益率为3.05%，截止2021年2月25日，本金及收益（含
利息收入）已全部到账。购买600万元天汇宝1天期，到期续作原期限，公司已于
2021 年5 月 18 日 赎 回 上 述 理 财 产 品 ， 资 金 放 置 期 间 产 生 的 利 息 收 入 人 民 币
1,565.39元，获得理财收益人民币46,816.48元，实际年化收益率约为2.225%，
截止2021年5月20日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
2020年8月11日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂
钩型结构性存款销售协议书》,2021年1月26日，公司与中国银行股份有限公司泸
州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款认购委托书》（2021012615505001），
公司使用闲置前次募集资金3,800万元购买了中国银行挂钩型结构性存款，公司
已于2021年4月30日赎回上述理财产品，获得理财收益人民币327,570.41元，实
际年化收益率为3.42%，截止2021年4月30日，本金及收益已全部到账。
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2021年3月1日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》
（产品代码:SPJ277）,公司使用闲置本次募集资金5,800万元购买了国泰君安证券
股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21007号收益凭证”,公司已于2021年4月
28日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币566.44元，获得理
财收益人民币262,509.59元，实际年化收益率为2.95%，截止2021年4月28日，本
金及收益（含利息收入）已全部到账。
2021年3月1日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》
（产品代码:SPJ278）,公司使用闲置本次募集资金2,000万元购买了国泰君安证
券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21008号收益凭证”，公司已于2021
年3月30日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币194.83元，
获得理财收益人民币39,205.48元，实际年化收益率为2.65%，截止2021年3月30
日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
2021年4月1日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》
（产品代码:SPM846）,公司使用闲置本次募集资金2,000万元购买了国泰君安证
券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21019号收益凭证”，公司已于2021
年5月18日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币195.11元，
获得理财收益人民币68,054.79元，实际年化收益率为2.70%，截止2021年5月19
日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
2021年4月28日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合
同》（产品代码:SPS425）,公司使用闲置本次募集资金7,200万元购买了国泰君
安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21023号收益凭证”，已于2021
年5月18日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币700.95元，
获得理财收益人民币97,446.58元，实际年化收益率为2.60%，截止2021年5月19
日，本金及收益（含利息收入）已全部到账。
2020年8月11日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂
钩型结构性存款销售协议书》,2021年5月21日，公司与中国银行股份有限公司泸
州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款认购委托书》（2021052115505001），
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公司使用闲置前次募集资金3,900万元购买了中国银行挂钩型结构性存款，已于
2021年6月28日赎回上述理财产品，获得理财收益人民币118,923.29元，实际年
化收益率为3.18%，截止2021年6月28日，本金及收益已全部到账。
2021年5月24日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合
同》（产品代码:SPV614）,公司使用闲置本次募集资金36,900万元购买了国泰君
安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21027号收益凭证”,已于2021年6
月22日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币3,594.66元，获
得理财收益人民币735,978.08元，实际年化收益率为2.60%，截止2021年6月23日，
本金及收益（含利息收入）已全部到账。
2021年6月24日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合
同》（产品代码:SRA063）,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了国泰君
安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21030号收益凭证”，已于2021年7
月26日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币389.81元，获得
理财收益人民币95,123.29元，实际年化收益率为2.80%，截止2021年7月27日，
本金及收益（含利息收入）已全部到账。
2021年6月24日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合
同》（产品代码:SRA062）,公司使用闲置本次募集资金5,000万元购买了国泰君
安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21031号收益凭证”，尚未到期。
2021年6月24日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合
同》（产品代码:SRA064）,公司使用闲置本次募集资金16,000万元购买了国泰君
安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21032号收益凭证”，尚未到期。
2021年1月8日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《质押式报价回购交
易客户协议》，2021年6月24日，公司使用部分闲置本次募集资金400万元购买天
汇宝2号1天期，公司购买天汇宝1天期理财产品，到期续作原期限，公司将在该
理财产品终止续作原期限后披露相关公告。
2021年6月23日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《单位结
构性存款客户协议书》（协议书编号：泸建行结构性存款（2021）9号）,公司使用闲
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置本次募集资金12,000万元进行结构性存款，未成交。根据《关于单位人民币结
构性存款业务收益率调整的函》，2021年6月23日，公司与中国建设银行股份有
限公司泸州分行签订《单位结构性存款客户协议书》（协议书编号：泸建行结构性
存款（2021）9号）废止。
2021年6月30日，公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行重新签订《单
位结构性存款客户协议书》（协议书编号：泸建行结构性存款（2021）11号）,公司使
用闲置本次募集资金12,000万元进行结构性存款，尚未到期。
2020年8月11日，公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂
钩型结构性存款销售协议书》,2021年6月30日，公司与中国银行股份有限公司泸
州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款认购委托书》（2021063015505001），
公司使用闲置前次募集资金3,900万元购买了中国银行挂钩型结构性存款，尚未到期。
2021年7月30日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合
同》（产品代码:SRG498）,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了国泰君
安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21039号收益凭证”，已于2021年8
月31日赎回上述理财产品，资金放置期间产生的利息收入人民币389.72元，获得
理财收益人民币85,808.22元，实际年化收益率为2.70%，截止2021年9月1日，本
金及收益（含利息收入）已全部到账。
2021年9月2日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》
（产品代码:SRM627）,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了国泰君安证券
股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21045号收益凭证”，尚未到期。
二、使用部分闲置本次募集资金购买理财产品的情况
2021年9月2日，公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》
（产品代码:SRM627）,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了国泰君安证券
股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21045号收益凭证”，具体情况如下：
产品名称 国泰君安证券睿博系列尧睿21045号收益凭证
产品简称 尧睿21045号
产品代码 SRM627
产品类型 本金保障型
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产品风险等级 【低】风险，国泰君安证券内部评级
挂钩标的在期初观察日的加权平均价。若该价格因故无
期初价格 法获得，将由发行人本着善意原则决定。按四舍五入精
确到2位小数。
执行价格1：期初价格×115%,按四舍五入精确到2位小数
执行价格
执行价格2：期初价格×135%,按四舍五入精确到2位小数
挂钩标的在期末观察日的加权平均价。若该价格因故无
期末价格 法获得，将由发行人本着善意原则决定。按四舍五入精
确到2位小数。
（1）若期末价格≤执行价格1，则投资者到期年化收益
率=2.6%；
（2）若执行价格1＜期末价格＜执行价格2，则投资者到
到期年化收益率 期年化收益率=2.6%+1%×（X-115%),其中X为期末价格/
期初价格；
（3）若期末价格≥执行价格2，则投资者到期年化收益
率=2.8%
产品认购期 2021年09月02日
产品起息期 2021年09月03日
产品到期日 2021年10月11日
产品期限 38天
撤单 支持发行人确认前撤单
回售条款 不适用
单客户最高认购金额 人民币3,000万元
单客户最低认购金额 人民币3,000万元
资金来源 公司闲置本次募集资金
关联关系说明 公司与国泰君安证券股份有限公司无关联关系。
三、主要风险揭示
1、一般收益凭证产品的相关风险
（1）市场风险。收益凭证产品可能挂钩特定标的,包括但不限于股权、债权、
- 16 -
信用、基金、利率、汇率、指数、期货及基础商品。当收益凭证产品挂钩的特定
标的市场价格发生剧烈波动时,可能导致您的收益凭证投资收益产生波动。
（2）流动性风险。在收益凭证产品到期前,您只能在产品合同和产品说明书
中约定的交易时间内通过本公司柜台交易市场(或其他场所)进行转让,交易可能
不活跃,导致您的转让需求可能无法满足；或者本期收益凭证产品未设回售条款,
或不支持转让、回售,导致您在收益凭证产品到期前无法变现。
（3）认购不成功的风险。收益凭证为非公开发行的私募产品,根据有关规定,
本产品的投资者人数不得超过200人,若您在认购时投资者人数已达到上限,您有
可能面临认购不成功的风险。
此外,如本期收益凭证设定发行规模上限,当收益凭证达到一定规模时,发行
人有权停止认购,您可能面临因上述原因而无法参与本期收益凭证的风险。
（4）产品不成立的风险。收益凭证产品可能设定最低发行规模等发行成立
条件,当收益凭证产品认购期结束,产品出现认购资金总额未能达到最低发行规
模等发行成立条件的情形,发行人有权宣布产品不成立。您可能因上述原因而面
临投资资金被退还的风险。
2、与发行人有关的风险
（1）流动性风险。根据证监会和证券业协会对证券公司风险管理的相关要
求,本公司目前具备充足的流动资金,可以满足日常运营及偿付到期债务的需求。
但如出现流动性短缺、无法及时获得充足资金的情况,在收益凭证产品到期时可
能无法及时、全额兑付,导致您的本金及收益发生损失。
（2）信用风险。收益凭证产品以本公司的信用发行。在收益凭证存续期间,
本公司可能发生解散、破产、无力清偿到期债务、资产被查封、冻结或强制执行
等情形,将按照《中华人民共和国企业破产法》规定的破产清算程序,在依法处置
本公司财产后,按照一般债权人顺序对您进行补偿,因此,在最不利情况下,您的
收益凭证产品本金及收益可能无法按照产品合同和产品说明书的约定偿付。
（3）操作风险。由于本公司内部管理流程缺陷、人员操作失误等事件,可能
导致收益凭证认购、交易失败、资金划拨失败等,从而导致您的本金及收益发生损失。
（4）信息技术系统风险。本公司信息技术系统存在因不可抗力、软硬件故
障、通讯系统中断、第三方服务不到位等原因无法正常运行的可能,从而可能影
响公司业务顺利开展；随着新业务的推出和公司业务规模的扩张,对信息技术系
统的要求日益增强,本公司近年虽然在信息系统开发和技术创新方面保持行业领
- 17 -
先地位,但仍可能存在因信息技术系统更新升级不及时对业务开展产生制约的风
险。
3、政策法律风险
因国家宏观政策、金融政策、地方政府政策发生变化,或者现有法律缺位无
法解决相关法律问题、个别地区执法环境不完善等,可能对本公司产生不确定性
影响,进而对本公司正常的经营活动及收益凭证业务产生不利影响。
4、不可抗力及意外事件风险
自然灾害、社会动乱、战争等不能预见、不能避免、不能克服的不可抗力事
件或监管部门暂停或停止柜台交易等意外事件的出现,可能对收益凭证产品的成
立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知等产生影响,导致收益凭证产品
的本金及收益发生损失。对于不可抗力及意外事件风险导致的任何损失,投资者
须自行承担,本公司对此不承担任何责任。
5、信息传递风险
您可通过本公司网站或交易终端等,及时了解收益凭证产品的相关信息和公
告,并充分理解柜台交易规则及相关配套制度。如您未及时查询,或对交易规则和
配套制度的理解不够准确,导致投资决策失误,由此产生的责任和风险由您自行
承担。
四、风险控制措施
1、公司财务部将及时分析和跟踪投资产品投向、进展情况，一旦发现存在
可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
2、公司审计部门负责对所投资理财产品的资金使用与保管情况进行审计与
监督，并向董事会审计委员会报告。
3、公司独立董事、监事会有权对其投资理财产品的情况进行定期或不定期
检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露理财产品及相关投资品种
的损益情况。
五、本公告日前购买理财产品情况
截至本公告日前，公司购买理财产品具体情况如下：
（一） 使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况
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金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
中国银
中银保本理财 2018年03 闲置 4.0000%(扣除理
保证 行股份 人民币
-人民币按期 月05日 前次 财产品费用后可
1 收益 有限公 3,550 是 1,089,315.0
开放 -2018年 募集 获得的年化收益
型 司泸州 万元 7元
【CNYAQKF】 12月10日 资金 率)
分行
中国建设银行
中国建
“乾元-北化” 保本
设银行 2018年3 闲置
保本型人民币 浮动 人民币
股份有 月12日 本次 129,095.89
2 理财产品四川 收益 4,000 是 最高收益率3.8%
限公司 -2018年4 募集 元
2018年第1期 型产 万元
泸州分 月12日 资金
（总2018年第 品
行
25期）
中国建设银行
中国建
“乾元-北化” 保本
设银行 2018年3 闲置
保本型人民币 浮动 人民币
股份有 月12日 本次 345,205.48
3 理财产品四川 收益 5,000 是 最高收益率4.0%
限公司 -2018年5 募集 元
2018年第2期 型产 万元
泸州分 月14日 资金
（总2018年第 品
行
26期）
中国建设银行
中国建
“乾元-北化” 保本
设银行 2018年3 闲置
保本型人民币 浮动 人民币
股份有 月12日 本次 1,047,123.2
4 理财产品四川 收益 10,000 是 最高收益率4.2%
限公司 -2018年6 募集 9元
2018年第3期 型产 万元
泸州分 月11日 资金
（总2018年第 品
行
27期）
中国建设银行
中国建
“乾元-北化” 保本
设银行 2018年3 闲置
保本型人民币 浮动 人民币
股份有 月12日 本次 4,412,054.7
5 理财产品四川 收益 20,000 是 最高收益率4.4%
限公司 -2018年9 募集 9元
2018年第4期 型产 万元
泸州分 月11日 资金
（总2018年第 品
行
28期）
- 19 -
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
中国建设银行
中国建
“乾元-北 保本
设银行 2018年4 闲置
化”保本型人 浮动 人民币
股份有 月16日 本次
6 民币理财产品 收益 4,000 是 最高收益率2.8% 92,054.79元
限公司 -2018年5 募集
四川2018年第 型产 万元
泸州分 月16日 资金
5期（总2018年 品
行
第31期）
中国建设银行 中国建
保本
“乾元-周周 设银行 闲置 投资期49天；
浮动 人民币
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 28天≤投资期＜ 174,520.55
7 收益 4,000 是
产组合型保本 限公司 限 募集 63天，预期年化 元
型产 万元
人民币理财产 泸州分 资金 收益率3.25%
品
品 行
中国建设银行 中国建
保本
“乾元-周周 设银行 闲置 投资期49天；
浮动 人民币
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 28天≤投资期＜ 218,150.68
8 收益 5,000 是
产组合型保本 限公司 限 募集 63天，预期年化 元
型产 万元
人民币理财产 泸州分 资金 收益率3.25%
品
品 行
中国建设银行 中国建
保本
“乾元-周周 设银行 闲置 投资期28天；
浮动 人民币
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 28天≤投资期＜ 249,315.07
9 收益 10,000 是
产组合型保本 限公司 限 募集 63天，预期年化 元
型产 万元
人民币理财产 泸州分 资金 收益率3.25%
品
品 行
中国银
中银保本理财 行股份 2019年07 闲置 3.2500%(扣除理 579,835.62
保证 人民币
-人民币按期 有限公 月02日 前次 财产品费用后可 元，实际年化
10 收益 3,700 是
开放 司泸州 -2019年 募集 获得的年化收益 收 益 率 为
型 万元
【CNYAQKF】 分行营 12月25日 资金 率) 3.25%
业部
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金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
赎 回
80,000,001.
00元，理财收
益 人 民 币
1天≤投资期＜7
1,123,068.5
天，客户预期年
中国建设银行 中国建 1元，实际年
保本 化收益率2.10%；
“乾元-周周 设银行 闲置 化 收 益 率
浮动 人民币 7天≤投资期＜
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 3.05%；
收益 33,000 14天，客户预期
11 产组合型保本 限公司 限 募集 是 赎 回
型产 万元 年化收益率
人民币理财产 泸州分 资金 249,999,999
品 2.20%；
品 行 .00元，理财
14天≤投资期＜
收 益 人 民币
28天，客户预期
3,655,821.9
年化收益率
0元，实际年
2.50%；
化 收 益 率
28天≤投资期＜
3.05%。
63天，客户预期
年化收益率
2.75%；
63天≤投资期＜ 赎 回 100 万
91天，客户预期 元，理财收益
年化收益率 人 民 币
2.90%； 5,005.48元，
91天≤投资期＜ 实 际 年 化 收
182天，客户预期 益 率 2.90%;
中国建设银行 中国建 年化收益率 赎回30万元，
保本
“乾元-周周 设银行 闲置 3.05%； 理 财 收 益人
浮动 人民币
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 182天≤投资期 民 币
12 收益 3,000 是
产组合型保本 限公司 限 募集 ＜364天，客户预 2,632.19元，
型产 万元
人民币理财产 泸州分 资金 期年化收益率 实 际 年 化收
品
品 行 3.15%； 益 率 3.05%;
投资期≥364天， 赎回2,870万
客户预期年化收 元，理财收益
益率3.30%； 人 民 币
402,900.82
元，实际年化
收益率3.05%
- 21 -
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
中国建设银行 中国建
保本
“乾元-周周 设银行 闲置
浮动 人民币 146,232.88
利”开放式资 股份有 无固定期 本次
13 收益 1,000 是 元，实际年化
产组合型保本 限公司 限 募集
型产 万元 收益率3.05%
人民币理财产 泸州分 资金
品 1天≤投资期＜7
品 行
天，客户预期年
中国建设银行 中国建 化收益率2.10%；
保本 7天≤投资期＜
“乾元-周周 设银行 闲置
浮动 人民币 146,232.88
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 14天，客户预期
14 收益 1,000 是 年化收益率 元，实际年化
产组合型保本 限公司 限 募集
型产 万元 收益率3.05%
人民币理财产 泸州分 资金 2.20%；
品
品 行 14天≤投资期＜
28天，客户预期
中国建设银行 中国建 年化收益率
保本
“乾元-周周 设银行 闲置 2.50%；
浮动 人民币 146,232.88
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 28天≤投资期＜
15 收益 1,000 是 元，实际年化
产组合型保本 限公司 限 募集 63天，客户预期
型产 万元 收益率3.05%
人民币理财产 泸州分 资金 年化收益率
品
品 行 2.75%；
63天≤投资期＜
中国建设银行 中国建 91天，客户预期
保本
“乾元-周周 设银行 闲置 年化收益率
浮动 人民币 146,232.88
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 2.90%；
16 收益 1,000 是 元，实际年化
产组合型保本 限公司 限 募集 91天≤投资期＜
型产 万元 收益率3.05%
人民币理财产 泸州分 资金 182天，客户预期
品
品 行 年化收益率
3.05%；
中国建设银行 中国建
保本 182天≤投资期
“乾元-周周 设银行 闲置
浮动 人民币 ＜364天，客户预 146,232.88
利”开放式资 股份有 无固定期 本次
17 收益 1,000 是 期年化收益率 元，实际年化
产组合型保本 限公司 限 募集
型产 万元 3.15%； 收益率3.05%
人民币理财产 泸州分 资金
品 投资期≥364天，
品 行
客户预期年化收
中国建设银行 中国建 益率3.30%；
保本
“乾元-周周 设银行 闲置 79,972.60
浮动 人民币
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 元，实际年化
18 收益 1,200 是
产组合型保本 限公司 限 募集 收益率为
型产 万元
人民币理财产 泸州分 资金 2.8958%
品
品 行
- 22 -
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
收益率=(1)+(2)
(1)3.20%*n1/N，
n1=若参考汇率
位于参考区间之
内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天
《结构性存款 设银行 2019年12 闲置
浮动 人民币 数； 105,205.48
协议》（协议编 股份有 月27日 本次
19 收益 5,000 是 (2)1.65%*n2/N， 元，实际年化
号：泸建行结构 限公司 -2020年 募集
型产 万元 n2=若参考汇率 收益率3.20%
性存款（2019）2 泸州分 01月20日 资金
品 位于参考区间之
号） 行
外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东京
工作日总天数
收益率=(1)+(2)
(1)3.50%*n1/N，
n1=若参考汇率
位于参考区间之
内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天
《结构性存款 设银行 2019年12 闲置
浮动 人民币 数； 115,068.49
协议》（协议 股份有 月27日 本次
20 收益 5,000 是 (2)1.65%*n2/N， 元，实际年化
编号：泸建行 限公司 -2020年 募集
型产 万元 n2=若参考汇率 收益率3.50%
结构性存款 泸州分 01月20日 资金
品 位于参考区间之
（2019）3号） 行
外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东京
工作日总天数
- 23 -
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
收益率=(1)+(2)
(1)3.80%*n1/N，
n1=若参考汇率
位于参考区间之
内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天
《结构性存款 设银行 2019年12 闲置
浮动 人民币 数； 749,589.04
协议》（协议 股份有 月27日 本次
21 收益 30,000 是 (2)1.65%*n2/N， 元，实际年化
编号：泸建行 限公司 -2020年 募集
型产 万元 n2=若参考汇率 收益率3.80%
结构性存款 泸州分 01月20日 资金
品 位于参考区间之
（2019）4号） 行
外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东京
工作日总天数
收益率=(1)+(2)
(1)3.40%*n1/N，
n1=若参考汇率
位于参考区间之
内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天
《结构性存款 设银行 2020年01 闲置 120,616.44
浮动 人民币 数；
协议》（协议 股份有 月21日 本次 元，实际年化
22 收益 5,000 是 (2)1.54%*n2/N，
编号：泸建行 限公司 -2020年 募集 收 益 率 为
型产 万元 n2=若参考汇率
结构性存款 泸州分 02月20日 资金 2.935%
品 位于参考区间之
（2019）7号） 行
外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东京
工作日总天数
- 24 -
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
收益率=(1)+(2)
(1)3.50%*n1/N，
n1=若参考汇率
位于参考区间之
内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天
《结构性存款 设银行 2020年01 闲置 123,698.63
浮动 人民币 数；
协议》（协议 股份有 月21日 本次 元，实际年化
23 收益 5,000 是 (2)1.54%*n2/N，
编号：泸建行 限公司 -2020年 募集 收 益 率 为
型产 万元 n2=若参考汇率
结构性存款 泸州分 02月20日 资金 3.01%
品 位于参考区间之
（2019）8号） 行
外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东京
工作日总天数
收益率=(1)+(2)
(1)3.80%*n1/N，
n1=若参考汇率
位于参考区间之
内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天
《结构性存款 设银行 2020年01 闲置 797,671.23
浮动 人民币 数；
协议》（协议 股份有 月21日 本次 元，实际年化
24 收益 30,000 是 (2)1.54%*n2/N，
编号：泸建行 限公司 -2020年 募集 收 益 率 为
型产 万元 n2=若参考汇率
结构性存款 泸州分 02月20日 资金 3.235%
品 位于参考区间之
（2019）9号） 行
外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东京
工作日总天数
- 25 -
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
收益率=(1)+(2)
(1)3.30%*n1/N，
n1=若参考汇率
位于参考区间之
内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天
《结构性存款 设银行 2020年02 闲置 72,275.60
浮动 人民币 数；
协议》（协议 股份有 月21日 本次 元，实际年化
25 收益 5,000 是 (2)1.54%*n2/N，
编号：泸建行 限公司 -2020年 募集 收 益 率 为
型产 万元 n2=若参考汇率
结构性存款 泸州分 03月19日 资金 1.954%
品 位于参考区间之
（2020）2号） 行
外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东京
工作日总天数
收益率=(1)+(2)
(1)3.50%*n1/N，
n1=若参考汇率
位于参考区间之
内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天
结构性存款委 设银行 2020年02 闲置 74,016.10
浮动 人民币 数；
托书（协议编 股份有 月21日 本次 元，实际年化
26 收益 5,000 是 (2)1.54%*n2/N，
号：泸建行结 限公司 -2020年 募集 收 益 率 为
型产 万元 n2=若参考汇率
构性存款 泸州分 03月19日 资金 2.001%
品 位于参考区间之
（2020）3号） 行
外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东京
工作日总天数
- 26 -
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
收益率=(1)+(2)
(1)3.80%*n1/N，
n1=若参考汇率
位于参考区间之
内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天
结构性存款委 设银行 2020年02 闲置 459,761.55
浮动 人民币 数；
托书（协议编 股份有 月21日 本次 元，实际年化
27 收益 30,000 是 (2)1.54%*n2/N，
号：泸建行结 限公司 -2020年 募集 收 益 率 为
型产 万元 n2=若参考汇率
构性存款 泸州分 03月19日 资金 2.0718%
品 位于参考区间之
（2020）4号） 行
外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东京
工作日总天数
收益率=(1)+(2)
(1)4.20%*n1/N，
n1=若参考汇率
位于参考区间之
内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天
《结构性存款 设银行 2020年03 闲置 1,334,794.5
浮动 人民币 数；
协议》（协议 股份有 月19日 本次 2元，实际年
28 收益 40,000 是 (2)1.54%*n2/N，
编号：泸建行 限公司 -2020年 募集 化 收 益 率为
型产 万元 n2=若参考汇率
结构性存款 泸州分 04月17日 资金 4.2%
品 位于参考区间之
（2020）6号） 行
外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东京
工作日总天数
- 27 -
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
收益率=(1)+(2)
(1)4.20%*n1/N，
n1=若参考汇率
位于参考区间之
内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天
《结构性存款 设银行 2020年04 闲置 1,311,780.8
浮动 人民币 数；
协议》（协议 股份有 月17日 本次 2元，实际年
29 收益 38,000 是 (2)1.54%*n2/N，
编号：泸建行 限公司 -2020年 募集 化 收 益 率为
型产 万元 n2=若参考汇率
结构性存款 泸州分 05月17日 资金 4.2%
品 位于参考区间之
（2020）8号） 行
外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东京
工作日总天数
1天≤投资期＜7
天，客户预期年
化收益率2.00%；
7天≤投资期＜
28天，客户预期
年化收益率
2.20%；
28天≤投资期＜
中国建设银行 中国建 63天，客户预期
保本
“乾元-周周 设银行 闲置 年化收益率 69,904.11
浮动 人民币
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 2.65%； 元，实际年化
30 收益 900 万 是
产组合型保本 限公司 限 募集 63天≤投资期＜ 收 益 率 为
型产 元
人民币理财产 泸州分 资金 91天，客户预期 2.70%
品
品 行 年化收益率
2.70%；
91天≤投资期＜
182天，客户预期
年化收益率
2.85%；
投资期≥182天，
客户预期年化收
益率2.90%；
- 28 -
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
如果在观察期内
每个观察日，挂
钩指标始终大于
基准值减
0.0210，扣除产
品费用（如有）
中国银 后，产品保底收
中国银行挂钩 保本 2020年5 闲置
行股份 人民币 益率1.30%（年 282,553.42
型结构性存款 保最 月8日- 前次
31 有限公 1,900 是 率）；如果在观 元，实际年化
（CSDV202003 低收 2020年8 募集
司泸州 万元 察期内某个观察 收益率5.90%
777） 益型 月11日 资金
分行 日，挂钩指标曾
经小于或等于基
准值减0.0210，
扣除产品费用
（如有）后，产
品最高收益率
5.90%（年率）
如果在观察期内
某个观察日，挂
钩指标曾经小于
或等于基准值减
0.0210，扣除产
品费用（如有）
中国银 后，产品保底收
中国银行挂钩 保本 2020年5 闲置
行股份 人民币 益率1.30%（年 62,257.53
型结构性存款 保最 月8日- 前次
32 有限公 1,900 是 率）；如果在观 元，实际年化
（CSDV202003 低收 2020年8 募集
司泸州 万元 察期内每个观察 收益率1.30%
778） 益型 月11日 资金
分行 日，挂钩指标始
终大于基准值减
0.0210，扣除产
品费用（如有）
后，产品最高收
益率5.90%（年
率）
- 29 -
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
收益率=(1)+(2)
(1)4.00%*n1/N，
n1=若参考汇率
位于参考区间之
内（含区间边界）
中国建设银行 中国建
保本 的东京工作日天
《结构性存款 设银行 2020年05 闲置 1,605,224.3
浮动 人民币 数；
协议》（协议 股份有 月19日 本次 2元，实际年
33 收益 38,000 是 (2)1.54%*n2/N，
编号：泸建行 限公司 -2020年 募集 化 收 益 率为
型产 万元 n2=若参考汇率
结构性存款 泸州分 07月18日 资金 2.5698%
品 位于参考区间之
（2020）10号） 行
外（不含区间边
界）的东京工作
日天数；
N=观察期内东京
工作日总天数
(1)3.7%*n1/N+1
.54%*n2/N；
其中，
n1=观察期内参
考汇率位于参考
中国建设银行 中国建
保本 区间内（含区间
《结构性存款 设银行 2020年07 闲置 593,424.66
浮动 人民币 边界）的工作日
协议》（协议 股份有 月20日 本次 元，实际年化
34 收益 38,000 是 天数；
编号：泸建行 限公司 -2020年 募集 收 益 率 为
型产 万元 n2=观察期内参
结构性存款 泸州分 08月19日 资金 1.90%
品 考汇率位于参考
（2020）17号） 行
区间外（不含区
间边界）的工作
日天数；
N=观察期内工作
日总天数
- 30 -
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
如果在观察期内
某个观察日，挂
钩指标曾经小于
或等于基准值减
5.57，扣除产品
费用（如有）后，
中国银
中国银行挂钩 保本 2020年8 闲置 产品获得保底收 335,232.88
行股份 人民币
型结构性存款 保最 月11日- 前次 益率1.50%（年 元，实际年化
35 有限公 3,800 是
（CSDP202012 低收 2020年11 募集 率）；如果在观 收 益 率 为
司泸州 万元
91H） 益型 月13日 资金 察期内每个观察 3.5%
分行
日，挂钩指标始
终大于基准值减
5.57，扣除产品
费用（如有）后，
产品最高收益率
3.50%（年率）。
1天≤投资期＜7
天，客户预期年
获得理财收
化收益率1.70%；
益人民币
7天≤投资期＜
131,005.48
28天，客户预期
元，投资天数
年化收益率
63天，其中：
中国建设银行 中国建 1.90%；
保本 2020年10月
“乾元-周周 设银行 闲置 28天≤投资期＜
浮动 人民币 28日至2020
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 63天，客户预期
36 收益 3,300 是 年11月18日
产组合型保本 限公司 限 募集 年化收益率
型产 万元 实际年化收
人民币理财产 泸州分 资金 2.40%；
品 益率为2.5%；
品 行 63天≤投资期＜
2020年11月
91天，客户预期
18日至2020
年化收益率
年12月30日
2.50%；
实际年化收
投资期≥91天，
益率为2.2%
客户预期年化收
益率2.70%
- 31 -
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
如果在观察期内
每个观察日，挂
钩指标始终小于
观察水平，扣除
产品费用（如有）
后，产品获得保
中国银
中国银行挂钩 保本 2020年11 闲置 底收益率1.50% 214,128.54
行股份 人民币
型结构性存款 保最 月20日- 前次 （年率）；如果 元，实际年化
37 有限公 3,800 是
（CSDP202015 低收 2021年01 募集 在观察期内某个 收 益 率 为
司泸州 万元
50H） 益型 月25日 资金 观察日，挂钩指 3.2647%
分行
标曾经大于或等
于观察水平，扣
除产品费用（如
有）后，产品最
高收益率
3.2647%（年率）。
如果在观察期内
每个观察日，挂
钩指标始终大于
观察水平，扣除
产品费用（如有）
后，产品获得保
中国银
中国银行挂钩 保本 2021年01 闲置 底收益率1.30% 327,570.41
行股份 人民币
型结构性存款 保最 月26日- 前次 （年率）；如果 元，实际年化
38 有限公 3,800 是
（CSDP202100 低收 2021年04 募集 在观察期内某个 收 益 率 为
司泸州 万元
49H） 益型 月30日 资金 观察日，挂钩指 3.42%
分行
标曾经小于或等
于观察水平，扣
除产品费用（如
有）后，产品最
高收益率3.42%
（年率）。
- 32 -
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
如果在观察期内
每个观察日，挂
钩指标始终小于
观察水平，扣除
产品费用（如有）
后，产品获得保
中国银
中国银行挂钩 保本 2021年05 闲置 底收益率1.30% 118,923.29
行股份 人民币
型结构性存款 保最 月24日- 前次 （年率）；如果 元，实际年化
39 有限公 3,900 是
（CSDPY20210 低收 2021年06 募集 在观察期内某个 收益率为
司泸州 万元
278） 益型 月28日 资金 观察日，挂钩指 3.18%
分行
标曾经大于或等
于观察水平，扣
除产品费用（如
有）后，产品最
高收益率3.18%
（年率）。
未成交，根据
《关于单位
人民币结构
中国建设银行 性存款业务
中国建
《单位结构性 保本 收益率调整
设银行 2021年06 闲置
存款客户协议 浮动 人民币 1.82%-3.60%（详 的函》，《单
股份有 月25日 本次
40 书》（协议书 收益 12,000 是 见产品收益说 位结构性存
限公司 -2021年 募集
编号：泸建行 型产 万元 明） 款客户协议
泸州分 12月25日 资金
结构性存款 品 书》（协议书
行
（2021）9号） 编号：泸建行
结构性存款
（2021）9号）
废止。
中国建设银行
中国建
《单位结构性 保本
设银行 2021年06 闲置
存款客户协议 浮动 人民币 1.80%-3.60%（详
股份有 月30日 本次
41 书》（协议书 收益 12,000 是 见产品收益说 尚未到期
限公司 -2021年 募集
编号：泸建行 型产 万元 明）
泸州分 12月28日 资金
结构性存款 品
行
（2021）11号）
- 33 -
金额
序 产品 受托机 资金 是否 其他 (实际
产品名称 （万 产品期限 预计年化收益率
号 类型 构 来源 保本 收益)
元）
如果在观察期内
每个观察日，挂
钩指标始终大于
观察水平，扣除
产品费用（如有）
后，产品获得保
中国银
中国银行挂钩 保本 2021年07 闲置 底收益率
行股份 人民币
型结构性存款 保最 月02日- 前次 1.3000%（年率）；
42 有限公 3,900 是 尚未到期
（CSDPY20210 低收 2021年10 募集 如果在观察期内
司泸州 万元
373） 益型 月08日 资金 某个观察日，挂
分行
钩指标曾经小于
或等于观察水
平，扣除产品费
用（如有）后，
产品最高收益率
3.4200%（年率）
（二）使用闲置募集资金购买证券公司理财产品的情况
金额
序 受托 资金 是否 其他 (实际
产品名称 产品类型 （万 产品期限 预计年化收益率
号 机构 来源 保本 收益)
元）
该产品在募
集期间产生
的利息收入
光大
光大证券鼎 2018年07 闲置 人民币
证券 人民币 本计划到期约定
富系列收益 本金收益 月17日 本次 8,217.82
1 股份 19,000 是 收益率为4.70%
凭证5月期 保障型 -2018年 募集 元，获得理
有限 万元 （年化）
第622号 12月25日 资金 财收益人民
公司
币
3,938,986.
30元
该产品在募
集期间产生
的利息收入
光大
光大证券鼎 2018年9 闲置 人民币
证券 人民币 本计划到期约定
富系列收益 本金收益 月18日 本次 8,879.07
2 股份 20,000 是 收益率为3.70%
凭证3月期 保障型 -2018年 募集 元，获得理
有限 万元 （年化）
第635号 12月25日 资金 财收益人民
公司
币
1,986,849.
32元
- 34 -
金额
序 受托 资金 是否 其他 (实际
产品名称 产品类型 （万 产品期限 预计年化收益率
号 机构 来源 保本 收益)
元）
国泰
国泰君安证
君安 2018年12 闲置 获得理财收
券君柜宝一 人民币
本金保障 证券 月14日- 前次 固定收益率 益人民币
3 号2018年第 3,550 是
型 股份 2019年6 募集 3.70%/年 694,535.62
307期收益 万元
有限 月24日 资金 元
凭证
公司
该产品在募
集期间产生
的利息收入
光大
光大证券鼎 2018年12 闲置 人民币
证券 人民币 本计划到期约定
富系列收益 本金收益 月27日- 本次 3,792.66
4 股份 3,000 是 收益率为3.70%
凭证3月期 保障型 2019年3 募集 元，获得理
有限 万元 （年化）
第5005号 月29日 资金 财收益人民
公司
币
279,780.82
元
光大
光大证券鼎 2018年12 闲置 获得理财收
证券 人民币 本计划到期约定
富系列收益 本金收益 月27日- 本次 益人民币
5 股份 36,000 是 收益率为3.90%
凭证6月期 保障型 2019年6 募集 6,885,369.
有限 万元 （年化）
第5006号 月24日 资金 86元
公司
该产品在募
集期间产生
光大 的利息收入
光大证券鼎 2019年4 闲置
证券 人民币 本计划到期约定 人民币
富系列收益 本金收益 月2日- 本次
6 股份 3,000 是 收益率为3.4% 292.07元，
凭证3月期 保障型 2019年6 募集
有限 万元 （年化） 获得理财收
第5036号 月21日 资金
公司 益人民币
223,561.64
元
该产品在募
集期间产生
国泰
国泰君安证 的利息收入
君安 2019年12 闲置
券君柜宝一 人民币 人民币
本金保障 证券 月27日- 前次 固定收益率
7 号2019年第 3,800 是 374.47元，
型 股份 2020年5 募集 3.5025%/年
34期收益凭 万元 获得理财收
有限 月6日 资金
证 益人民币
公司
481,338.81
元
- 35 -
金额
序 受托 资金 是否 其他 (实际
产品名称 产品类型 （万 产品期限 预计年化收益率
号 机构 来源 保本 收益)
元）
资金放置期
间产生的利
息收入人民
国泰
国泰君安证 币2,787.91
君安 2020年8 闲置
券君柜宝一 人民币 元，获得理
本金保障 证券 月21日- 本次 固定收益率
8 号2020年第 28,000 是 财收益人民
型 股份 2021年5 募集 3.25%/年
26期收益凭 万元 币
有限 月18日 资金
证 6,756,438.
公司
36元，实际
年化收益率
为3.25%
资金放置期
间产生的利
息收入人民
国泰
国泰君安证 币198.77
君安 2020年8 闲置
券君柜宝一 人民币 元，获得理
本金保障 证券 月21日- 本次 固定收益率
9 号2020年第 2,000 是 财收益人民
型 股份 2021年4 募集 3.25%/年
27期收益凭 万元 币
有限 月27日 资金
证 445,205.48
公司
元，实际年
化收益率为
3.25%
资金放置期
间产生的利
息收入人民
国泰
国泰君安证 币197.60
君安 2020年8 闲置
券君柜宝一 人民币 元，获得理
本金保障 证券 月21日- 本次 固定收益率
10 号2020年第 2,000 是 财收益人民
型 股份 2021年2 募集 3.15%/年
28期收益凭 万元 币
有限 月24日 资金
证 324,493.15
公司
元，实际年
化收益率为
3.15%
国泰
国泰君安证 君安 2020年8 闲置 获得理财收
人民币
券睿博系列 本金保障 证券 月26日- 本次 实际年化收益率 益人民币
11 3,000 是
结睿20001 型 股份 2020年10 募集 2.72% 127,723.05
万元
号收益凭证 有限 月22日 资金 元
公司
- 36 -
金额
序 受托 资金 是否 其他 (实际
产品名称 产品类型 （万 产品期限 预计年化收益率
号 机构 来源 保本 收益)
元）
资金放置期
（1）若期末价格
间产生的利
≥执行价，则投
息收入人民
国泰 资者到期年化收
币392.56
国泰君安证 君安 2020年8 闲置 益率=2.59%；
人民币 元，获得理
券睿博系列 本金保障 证券 月26日- 本次 （2）若期末价格
12 4,000 是 财收益人民
结睿20002 型 股份 2021年01 募集 ＜执行价，则投
万元 币
号收益凭证 有限 月06日 资金 资者到期年化收
377,501.37
公司 益率=2.59%+10
元，实际年
×(3.85%-X),其
化收益率为
中X为期末价格
2.59%
资金放置期
国泰君安
间产生的利
证券股份
息收入人民
有限公司 国泰
币653.84
以信誉及 君安 2021年01 闲置
人民币 元，获得理
天汇宝47天 质押物双 证券 月08日- 本次
13 6,700 是 3.05% 财收益人民
期vip112 重保障客 股份 2021年02 募集
万元 币
户本金安 有限 月24日 资金
251,938.36
全并按约 公司
元，实际年
定收益率
化收益率为
支付收益。
3.05%
到期续作原
期限；2021
年5月18日
国泰君安 赎回上述理
证券股份 财产品，资
有限公司 国泰 金放置期间
以信誉及 君安 2021年01 闲置 产生的利息
人民币
天汇宝1天 质押物双 证券 月11日- 本次 收入人民币
14 600万 是 1.90%
期 重保障客 股份 2021年01 募集 1,565.39
元
户本金安 有限 月12日 资金 元，获得理
全并按约 公司 财收益人民
定收益率 币
支付收益。 46,816.48
元，实际年
化收益率约
为2.225%
- 37 -
金额
序 受托 资金 是否 其他 (实际
产品名称 产品类型 （万 产品期限 预计年化收益率
号 机构 来源 保本 收益)
元）
（1）若期末价格
≤下执行价，则
投资者到期年化
收益率 资金放置期
=2.9500%； 间产生的利
（2）若下执行价 息收入人民
国泰
＜期末价格＜上 币566.44
国泰君安证 君安 2021年03 闲置
人民币 执行价，则投资 元，获得理
券睿博系列 本金保障 证券 月02日- 本次
15 5,800 是 者到期年化收益 财收益人民
尧睿21007 型 股份 2021年04 募集
万元 率=2.9500%+1% 币
号收益凭证 有限 月27日 资金
×（X-115%),其 262,509.59
公司
中X为期末价格/ 元，实际年
期初价格； 化收益率为
（3）若期末价格 2.95%
≥上执行价，则
投资者到期年化
收益率=3.1500%
（1）若期末价格
≤下执行价，则
投资者到期年化
收益率 资金放置期
=2.6500%； 间产生的利
（2）若下执行价 息收入人民
国泰
＜期末价格＜上 币194.83
国泰君安证 君安 2021年03 闲置
人民币 执行价，则投资 元，获得理
券睿博系列 本金保障 证券 月02日- 本次
16 2,000 是 者到期年化收益 财收益人民
尧睿21008 型 股份 2021年03 募集
万元 率=2.6500%+1% 币
号收益凭证 有限 月29日 资金
×（X-115%),其 39,205.48
公司
中X为期末价格/ 元，实际年
期初价格； 化收益率为
（3）若期末价格 2.65%
≥上执行价，则
投资者到期年化
收益率=2.8500%
- 38 -
金额
序 受托 资金 是否 其他 (实际
产品名称 产品类型 （万 产品期限 预计年化收益率
号 机构 来源 保本 收益)
元）
（1）若期末价格
≤下执行价，则
投资者到期年化
收益率 资金放置期
=2.7000%； 间产生的利
（2）若下执行价 息收入人民
国泰
＜期末价格＜上 币195.11
国泰君安证 君安 2021年04 闲置
人民币 执行价，则投资 元，获得理
券睿博系列 本金保障 证券 月02日- 本次
17 2,000 是 者到期年化收益 财收益人民
尧睿21019 型 股份 2021年05 募集
万元 率=2.7000%+1% 币
号收益凭证 有限 月18日 资金
×（X-115%),其 68,054.79
公司
中X为期末价格/ 元，实际年
期初价格； 化收益率为
（3）若期末价格 2.70%
≥上执行价，则
投资者到期年化
收益率=2.9000%
（1）若期末价格
≤下执行价，则
投资者到期年化
收益率 资金放置期
=2.6000%； 间产生的利
（2）若下执行价 息收入人民
国泰
＜期末价格＜上 币700.95
国泰君安证 君安 2021年04 闲置
人民币 执行价，则投资 元，获得理
券睿博系列 本金保障 证券 月29日- 本次
18 7,200 是 者到期年化收益 财收益人民
尧睿21023 型 股份 2021年05 募集
万元 率=2.6000%+1% 币
号收益凭证 有限 月18日 资金
×（X-115%),其 97,446.58
公司
中X为期末价格/ 元，实际年
期初价格； 化收益率为
（3）若期末价格 2.60%
≥上执行价，则
投资者到期年化
收益率=2.8000%
- 39 -
金额
序 受托 资金 是否 其他 (实际
产品名称 产品类型 （万 产品期限 预计年化收益率
号 机构 来源 保本 收益)
元）
（1）若期末价格
≤下执行价，则
投资者到期年化
收益率 资金放置期
=2.6000%； 间产生的利
（2）若下执行价 息收入人民
国泰
＜期末价格＜上 币3,594.66
国泰君安证 君安 2021年05 闲置
人民币 执行价，则投资 元，获得理
券睿博系列 本金保障 证券 月25日- 本次
19 36,900 是 者到期年化收益 财收益人民
尧睿21027 型 股份 2021年06 募集
万元 率=2.6000%+1% 币
号收益凭证 有限 月22日 资金
×（X-115%),其 735,978.08
公司
中X为期末价格/ 元，实际年
期初价格； 化收益率为
（3）若期末价格 2.60%
≥上执行价，则
投资者到期年化
收益率=2.8000%
（1）若期末价格
≤下执行价，则
投资者到期年化
收益率 资金放置期
=2.8000%； 间产生的利
（2）若下执行价 息收入人民
国泰
＜期末价格＜上 币389.81
国泰君安证 君安 2021年06 闲置
人民币 执行价，则投资 元，获得理
券睿博系列 本金保障 证券 月25日- 本次
20 4,000 是 者到期年化收益 财收益人民
尧睿21030 型 股份 2021年07 募集
万元 率=2.8000%+1% 币
号收益凭证 有限 月26日 资金
×（X-115%),其 95,123.29
公司
中X为期末价格/ 元，实际年
期初价格； 化收益率为
（3）若期末价格 2.80%
≥上执行价，则
投资者到期年化
收益率=3.0000%
- 40 -
金额
序 受托 资金 是否 其他 (实际
产品名称 产品类型 （万 产品期限 预计年化收益率
号 机构 来源 保本 收益)
元）
（1）若期末价格
≤下执行价，则
投资者到期年化
收益率
=2.95000%；
（2）若下执行价
国泰
＜期末价格＜上
国泰君安证 君安 2021年06 闲置
人民币 执行价，则投资
券睿博系列 本金保障 证券 月25日- 本次
21 5,000 是 者到期年化收益 尚未到期
尧睿21031 型 股份 2021年09 募集
万元 率=2.95000%+1%
号收益凭证 有限 月27日 资金
×（X-115%),其
公司
中X为期末价格/
期初价格；
（3）若期末价格
≥上执行价，则
投资者到期年化
收益率=3.1500%
（1）若期末价格
≤下执行价，则
投资者到期年化
收益率
=3.1000%；
（2）若下执行价
国泰
＜期末价格＜上
国泰君安证 君安 2021年06 闲置
人民币 执行价，则投资
券睿博系列 本金保障 证券 月25日- 本次
22 16,000 是 者到期年化收益 尚未到期
尧睿21032 型 股份 2021年12 募集
万元 率=3.1000%+1%
号收益凭证 有限 月27日 资金
×（X-115%),其
公司
中X为期末价格/
期初价格；
（3）若期末价格
≥上执行价，则
投资者到期年化
收益率=3.3000%
- 41 -
金额
序 受托 资金 是否 其他 (实际
产品名称 产品类型 （万 产品期限 预计年化收益率
号 机构 来源 保本 收益)
元）
国泰君安
证券股份
有限公司 国泰
以信誉及 君安 2021年06 闲置
人民币
天汇宝2号1 质押物双 证券 月24日- 本次 到期续作原
23 400万 是 2.50%
天期 重保障客 股份 2021年06 募集 期限
元
户本金安 有限 月25日 资金
全并按约 公司
定收益率
支付收益。
（1）若期末价格
≤下执行价，则
投资者到期年化
收益率 资金放置期
=2.70000%； 间产生的利
（2）若下执行价 息收入人民
国泰
＜期末价格＜上 币389.72
国泰君安证 君安 2021年08 闲置
人民币 执行价，则投资 元，获得理
券睿博系列 本金保障 证券 月02日- 本次
24 4,000 是 者到期年化收益 财收益人民
尧睿21039 型 股份 2021年08 募集
万元 率=2.70000%+1% 币
号收益凭证 有限 月31日 资金
×（X-115%),其 85,808.22
公司
中X为期末价格/ 元，实际年
期初价格； 化收益率为
（3）若期末价格 2.70%
≥上执行价，则
投资者到期年化
收益率=2.9000%
- 42 -
金额
序 受托 资金 是否 其他 (实际
产品名称 产品类型 （万 产品期限 预计年化收益率
号 机构 来源 保本 收益)
元）
（1）若期末价格
≤执行价格1，则
投资者到期年化
收益率=2.6%；
（2）若执行价格
国泰 1＜期末价格＜
国泰君安证 君安 2021年09 闲置 执行价格2，则投
人民币
券睿博系列 本金保障 证券 月03日- 本次 资者到期年化收
25 3,000 是 尚未到期
尧睿21045 型 股份 2021年10 募集 益率=2.6%+1%×
万元
号收益凭证 有限 月11日 资金 （X-115%),其中
公司 X为期末价格/期
初价格；
（3）若期末价格
≥执行价格2，则
投资者到期年化
收益率=2.8%
（三）使用闲置自有资金购买理财产品的情况
金额 预计年
序 认购 产品名 产品 受托 产品有 资金 其他 (实
（万 是否保本 化收益
号 方 称 类型 机构 效期 来源 际收益)
元） 率
是（中兵投资
华能信 自C类信 出具《关于<华
四川北 华能
托.熙曜 集合 托单位 能信托-熙曜3 实际年
方硝化 贵诚 人民币 闲置
3号集合 资金 成立并 号集合资金信 收益率： 1,698,666.
1 棉股份 信托 7,000 自有
资金信 信托 生效之 托计划信托合 约 67元
有限公 有限 万元 资金
托计划 计划 日起满6 同>利益及劣 4.8667%
司 公司
产品 个月 后级差额补足
的承诺函》）
是（中兵财富 获得理财收
自F类信
华能信 出具《关于<华 益人民币
子公司 华能 托单位
托.熙曜 集合 能信托-熙曜3 实际年 3,406,666.
山西新 贵诚 人民币 成立并 闲置
3号集合 资金 号集合资金信 收益率： 66元（含
2 华化工 信托 6,000 生效之 自有
资金信 信托 托计划信托合 约 2018年到账
有限责 有限 万元 日起至 资金
托计划 计划 同>利益及劣 5.6778% 的首期收益
任公司 公司 2019年5
产品 后级差额补足 2,081,333.
月11日
的承诺函》） 33元）
- 43 -
金额 预计年
序 认购 产品名 产品 受托 产品有 资金 其他 (实
（万 是否保本 化收益
号 方 称 类型 机构 效期 来源 际收益)
元） 率
是（中兵财富 提前赎回；
出具《关于＜ 获得理财收
五矿信
四川北 五矿 五矿信托-幸 益人民币
托-幸福 集合 2018年9
方硝化 国际 人民币 闲置 福11号集合资 实际年 2,109,589.
11号集 资金 月26日
3 棉股份 信托 5,000 自有 金信托计划信 收益率： 04元（含首
合资金 信托 -2019年
有限公 有限 万元 资金 托合同＞信托 5.6% 期理财收益
信托计 计划 8月29日
司 公司 本金及收益差 人民币
划
额补足的承诺 652,054.79
函》） 元）
是（中兵财富 获得理财收
国投泰 出具《关于<国 益人民币
四川北 康信托 国投 投泰康信托 2,393,424.
集合 2019年1
方硝化 有道3号 泰康 人民币 闲置 有道3号资产 实际年 66元（含
资金 月24日
4 棉股份 资产配 信托 8,000 自有 配置集合资金 收益率： 2019年6月
信托 -2019年
有限公 置集合 有限 万元 资金 信托计划>信 5.2%/年 24日到账的
计划 8月22日
司 资金信 公司 托本金及收益 首期收益
托计划 差额补足的承 1,675,397.
诺函》） 26元）
四川北 兵工 2019年
获得理财收
方硝化 短期 财务 人民币 10月9日 闲置 实际年
委托理 不提供保本 益人民币
5 棉股份 理财 有限 1,000 到2020 自有 化收益
财 保收益承诺 407,671.22
有限公 业务 责任 万元 年10月9 资金 率4.0%
元
司 公司 日
2020年
兵工
北方化 08月26 实际年 获得理财收
短期 财务 人民币 闲置
学工业 委托理 日到 不提供保本 化收益 益人民币
6 理财 有限 5,000 自有
股份有 财 2021年 保收益承诺 率 2,264,806.
业务 责任 万元 资金
限公司 08月25 4.5296% 31元
公司
日
2020年
兵工
北方化 09月22 实际年 获得理财收
短期 财务 人民币 闲置
学工业 委托理 日到 不提供保本 化收益 益人民币
7 理财 有限 5,000 自有
股份有 财 2021年 保收益承诺 率 1,442,261.
业务 责任 万元 资金
限公司 06月22 3.857% 44元
公司
日
- 44 -
金额 预计年
序 认购 产品名 产品 受托 产品有 资金 其他 (实
（万 是否保本 化收益
号 方 称 类型 机构 效期 来源 际收益)
元） 率
2021年
兵工
北方化 07月13
短期 财务 人民币 闲置
学工业 委托理 日到 不提供保本 浮动收
8 理财 有限 5,000 自有 尚未到期
股份有 财 2022年 保收益承诺 益
业务 责任 万元 资金
限公司 04月13
公司
日
六、对公司经营的影响
公司以闲置本次募集资金进行现金管理是在公司股东大会授权的额度和期
限范围内实施的，该事项不存在变相改变募集资金用途的行为，且不影响募集资
金投资计划正常进行，不影响公司主营业务的正常发展。同时可以提高公司闲置
本次募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益。
七、备查文件
1、国泰君安证券睿博系列收益凭证产品合同、风险揭示书及说明书等。
特此公告。
北方化学工业股份有限公司
董 事 会
二〇二一年九月四日
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