证券代码：002246 证券简称：北化股份 公告编号：2022-043
北方化学工业股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1
号——主板上市公司规范运作》的规定，北方化学工业股份有限公司（以下简称“公
司”）于2022年4月23日召开第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会议，分
别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进
行的前提下，公司拟使用不超过 33600 万元的闲置募集资金在证券公司、商业银行等
金融机构进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同
期银行存款利率的短期（期限不超过 12 个月）且有保本约定的投资理财产品，包括但
不限于收益凭证、结构性存款等。决议有效期限为自公司董事会、监事会审议通过之
日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。公司董
事会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的
理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。闲置募集
资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。现将有关事项公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1417号”文核准，公司已向山西新
华防护器材有限责任公司（以下简称“新华防护”）发行99,138,233股股份购买相关
资产；已非公开发行股份36,210,025股，发行价格为11.57元/股，募集资金人民币
418,949,989.25元。扣除证券承销费（含税）人民币9,000,000.00元和财务顾问费用
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（含税）5,000,000.00元后的资金净额合计人民币404,949,989.25元。瑞华会计师事
务所（特殊普通合伙）进行了验资并出具了“瑞华验字[2018]第01300001号”《验资
报告》。
公司对募集资金采取了专户存储管理，并与独立财务顾问、存放募集资金的商业
银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及全资子公司新华化工与独立
财务顾问、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
二、募集资金使用和结余情况
2017年重大资产重组配套募集资金人民币418,949,989.25元。扣除证券承销费（含
税）人民币9,000,000.00元和财务顾问费用（含税）5,000,000.00元后的资金净额人
民币404,949,989.25元。
截至2021年12月31日，公司剩余募集资金净额人民币336,929,526.90元（含已在
国泰君安证券公司和中国建设银行泸州分行进行现金管理金额31,400万元）暂时闲置。
三、募集资金闲置原因
2017年重大资产重组配套募集资金拟投入的各个项目由于外部市场原因导致实际
建设进度存在一定的延后，且项目建设自身存在一定的建设周期，导致本次募集资金
存在暂时闲置。
四、拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保公司资金安全，同
时不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，根据实际需要，
对闲置募集资金进行现金管理，以获得一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益。
（二）资金来源
公司闲置募集资金。
（三）投资产品品种
为控制风险，公司运用闲置募集资金购买的理财产品品种为安全性高、流动性好、
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风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）且有保本约
定的投资理财产品，包括但不限于收益凭证、结构性存款等。不涉及深圳证券交易所
规定的风险投资品种，所投资的产品不存在质押等情况。
（四）投资产品发行主体
发行主体为证券公司或商业银行等金融机构。
（五）投资额度
为提高募集资金的使用效率，公司拟根据实际需要，在不影响募集资金项目建设
和募集资金投资计划正常进行的前提下，拟使用不超过人民币33,600万元闲置募集资
金在证券公司或商业银行等金融机构进行现金管理，在上述额度范围内，资金可滚动
使用。
（六）投资期限
投资期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。
（七）投资决策及实施
在上述投资额度范围内，公司董事会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合
同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资
期限、签署合同或协议等。公司财务部门负责具体组织实施，并建立投资台账。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
公司闲置募集资金在证券公司或商业银行等金融机构进行现金管理，投资的产品
需符合以下条件：
1、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺或保本约定；
2、为短期（不超过12个月）理财产品；
3、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；
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4、投资产品不得质押，产品专用结算账户（如有）不得存放非募集资金或用作其
他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报深圳证券交易所备案并公告。
公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，不排除受到市场波动的
影响。
（二）风险控制措施
1、公司财务金融部将及时分析和跟踪投资产品投向、进展情况，一旦发现存在可
能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
2、公司审计部门负责对所投资理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，
并向董事会审计委员会报告。
3、公司独立董事、监事会有权对其投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，
必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露理财产品及相关投资品种的损益
情况。
六、本公告日前购买理财产品情况
截至本公告日前，公司2018年-2020年购买理财产品具体情况详见2021年9月4日的
《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。公司2021年购买理财产品具体情况详
见2022年3月4日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。公司2022年购买理
财产品具体情况如下：
（一） 使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况
序 产品 受托机 金额 产品期 资金来 是否 预计年化收 其他 (实际
产品名称
号 类型 构 （万元） 限 源 保本 益率 收益)
《中国建设银
中国建
行单位结构性 保本 2021年
设银行
存款销售协议 浮动 人民币 12月29 闲置本 1.6%-3.6%
股份有
1 书示例》（协议 收益 20,000 万 日-2022 次募集 是 （详见产品 尚未到期
限公司
书编号：泸建 型产 元 年05月 资金 收益说明）
泸州分
行结构性存款 品 12日
行
（2021）16号）
- 4 -
（二）使用闲置募集资金购买证券公司理财产品的情况
金额
序 产品名 受托 产品期 资金 是否 其他 (实际收
产品类型 （万 预计年化收益率
号 称 机构 限 来源 保本 益)
元）
国泰君安证券
国泰 2021年
股份有限公司
君安 06月24 闲置
天汇宝 以信誉及质押 人民币
证券 日- 本次 到期续作原期
1 2号1天 物双重保障客 400万 是 2.50%
股份 2021年 募集 限
期 户本金安全并 元
有限 06月25 资金
按约定收益率
公司 日
支付收益。
（1）若期末价格≤
执行价格1，则投资
者到期年化收益率
=3.15%；
（2）若执行价格1 资金放置期间
国泰君
国泰 2021年 ＜期末价格＜执行 产生的利息收
安证券
君安 12月03 闲置 价格2，则投资者到 入人民币
睿博系 人民币
证券 日- 本次 期年化收益率 293.88元，获得
2 列尧睿 本金保障型 3,000 是
股份 2022年 募集 =3.15%+1%× 理财收益人民
21066 万元
有限 03月01 资金 （X-115%),其中X 币227,835.62
号收益
公司 日 为期末价格/期初 元，实际年化收
凭证
价格； 益率为3.15%
（3）若期末价格≥
执行价格2，则投资
者到期年化收益率
=3.35%
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金额
序 产品名 受托 产品期 资金 是否 其他 (实际收
产品类型 （万 预计年化收益率
号 称 机构 限 来源 保本 益)
元）
（1）若期末价格≤
执行价格1，则投资
者到期年化收益率
=3.15%；
（2）若执行价格1
国泰君
国泰 2021年 ＜期末价格＜执行
安证券
君安 12月30 闲置 价格2，则投资者到
睿博系 人民币
证券 日- 本次 期年化收益率
3 列尧睿 本金保障型 8,000 是 尚未到期
股份 2022年 募集 =3.15%+1%×
21072 万元
有限 05月12 资金 （X-115%),其中X
号收益
公司 日 为期末价格/期初
凭证
价格；
（3）若期末价格≥
执行价格2，则投资
者到期年化收益率
=3.35%
（1）若期末价格≤
执行价格1，则投资
者到期年化收益率
=2.6%；
（2）若执行价格1
国泰君
国泰 2022年 ＜期末价格＜执行
安证券
君安 03月03 闲置 价格2，则投资者到
睿博系 人民币
证券 日- 本次 期年化收益率
4 列尧睿 本金保障型 4,000 是 尚未到期
股份 2022年 募集 =2.6%+1%×
22007 万元
有限 05月05 资金 （X-115%),其中X
号收益
公司 日 为期末价格/期初
凭证
价格；
（3）若期末价格≥
执行价格2，则投资
者到期年化收益率
=2.8%
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（三）使用闲置自有资金购买理财产品的情况
金额 预计年
序 认购 产品名 产品 受托 产品有 资金 其他 (实
（万 是否保本 化收益
号 方 称 类型 机构 效期 来源 际收益)
元） 率
2021年
兵工
北方化 07月13 获得理财收
短期 财务 人民币 闲置 实际年
学工业 委托理 日到 不提供保本 益人民币
1 理财 有限 5,000 自有 化收益
股份有 财 2022年 保收益承诺 1,351,232.
业务 责任 万元 资金 率3.63%
限公司 04月13 88元
公司
日
七、对公司经营的影响
公司以闲置募集资金在证券公司或商业银行等金融机构进行现金管理不影响募集
资金项目建设和募集资金投资计划正常进行，不影响公司主营业务的正常发展。同时
可以提高公司闲置募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司及全体股东
的利益。
八、独立董事意见
公司使用部分闲置募集资金在证券公司、商业银行等金融机构进行现金管理，符
合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作》等相关规定，使用募集资金进行现金管理事项风险可控，
能提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益。同意
在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的
前提下，公司使用不超过 33,600 万元的闲置募集资金在证券公司、商业银行等金融机
构进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行
存款利率的短期（期限不超过 12 个月）且有保本约定的投资理财产品，包括但不限于
收益凭证、结构性存款等。决议有效期限为自公司董事会审议通过之日起十二个月内
有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。
九、监事会意见
经审议，监事会认为：公司使用部分闲置募集资金在证券公司、商业银行等金融
- 7 -
机构进行现金管理，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主
板上市公司规范运作》等相关规定，有利于提高闲置募集资金的使用效率，不影响募
集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损
害公司股东利益的情形，该事项决策和审议程序合法、合规。监事会同意在保障投资
资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下，公
司使用不超过33,600万元的闲置募集资金在证券公司、商业银行等金融机构进行现金
管理，用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的
短期（期限不超过12个月）且有保本约定的投资理财产品，包括但不限于收益凭证、
结构性存款等。决议有效期限为自公司监事会审议通过之日起十二个月内有效，在上
述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。
十、中介机构意见
经核查，中信建投证券认为：本次募集资金使用已经公司董事会、监事会审议通
过，独立董事发表了明确同意意见，符合《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公
司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《公司章程》等相关
法律法规和规范性文件的规定。公司以闲置募集资金进行现金管理不影响募集资金项
目建设和募集资金投资计划正常进行，不影响公司主营业务的正常发展。同时可以提
高公司闲置募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益，
不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
综上，财务顾问对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
十一、备查文件
1、第五届董事会第二次会议决议；
2、第五届监事会第二次会议决议；
3、独立董事对公司第五届董事会第二次会议相关事项发表的独立意见；
4、中信建投的核查意见。
特此公告。
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北方化学工业股份有限公司
董 事 会
二〇二二年四月二十六日
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