北方化学工业股份有限公司
《董事会秘书工作制度》修订对照表
序号 修改前 修改后
为明确北方化学工业股份有限公
为明确四川北方硝化棉股 份有限 司（以下简称“公司”）董事会秘书
公司（以下简称“公司”）董事会秘书 的工作职责和程序，促使董事会秘书
的工作职责和程序，促使董事会秘书更 更好地履行职责，根据《中华人民共
第一条 好地履行职责，根据《中华人民共和国 和国公司法》、《深圳证券交易所股
公司法》、《深圳证券交易所股票上市 票上市规则》（以下简称“上市规则”）
规则》及《四川北方硝化棉股份有限公 等法律、法规、规范性文件以及《北
司章程》（以下简称“《公司章程》”） 方化学工业股份有限公司章程》（以
有关法规，特制定本制度。 下简称“《公司章程》”）的规定，
特制定本制度。
公司设董事会秘书一名，为公司
公司设董事会秘书一名，为公司的
的高级管理人员，应当忠实、勤勉地
高级管理人员，对董事会负责。
履行职责，对公司和董事会负责。
第二条 相关法律、法规、规范性文件及《公
相关法律、法规、规范性文件及
司章程》对公司高级管理人员的有关规
《公司章程》对公司高级管理人员的
定，适用于董事会秘书。
有关规定，适用于董事会秘书。
原第三条删除 董事会秘书须具有必备的专业 知 删除
识和经验。
董事会秘书的任职资格：
（一）具有大学专科以上学历，熟悉公
司全面情况，从事秘书、经营管理、股 公司董事会秘书还应当具备以下
权事务等工作三年以上； 条件：
（二）具备一定财务、税收、法律、金 （一）履行职责所必需的财务、管理、
融、企业管理等方面的知识，具有良好 法律专业知识；
原第四条变更为 的个人品质和职业道德，严格遵守有关 （二）具有良好的职业道德和个人品
第三条 法律、法规和规章，能够忠诚地履行职 德；
责； （三）取得深圳证券交易所颁发的董
（三）董事会秘书须经培训并取得董事 事会秘书资格证书；
会秘书任职资格证书； （四）法律、法规、规范性文件及《公
（四）《公司法》第一百四十七条第一 司章程》规定的其他条件。
款规定的情形以及最近三年受到过中
国证监会的行政处罚或者最近三年受
到过深圳证券交易所（以下简称“深交
所”）公开谴责或者三次以上通报批评
的，不得担任公司的董事会秘书；
（五）公司除监事外的其他高级管理人
员可以兼任董事会秘书。
有下列情形之一的人士不得担任
公司董事会秘书：
（一）最近三十六个月受到中国证监
原第四条后，新 会行政处罚；
新增 （二）最近三十六个月受到证券交易
增一条 ，后续条
以此类推，后续条款号顺延。 所公开谴责或者三次以上通报批评；
款号依次顺延。 （三）本公司现任监事；
（四）法律、法规、规范性文件、《公
司章程》及证券交易所认定不适合担
任董事会秘书的其他情形。
董 事 会 秘 书 应 当遵 守 《 公司 章
董事会秘书应当遵守《公司章程》，承
程》，承担与公司高级管理人员相应
担与公司高级管理人员相应的法律责
第五条 的法律责任，对公司负有忠实和勤勉
任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得
义务，不得利用职权为自己或他人谋
利用职权为自己或他人谋取利益。
取利益。
董事会秘书的主要职责： 董事会秘书的主要职责：
（一）负责公司信息披露事务，组织制 （一）负责公司信息披露事务，
订公司信息披露事务管理制度，督促公 协调公司信息披露工作，组织制定公
司及相关信息披露义务人遵守信息披 司信息披露事务管理制度，督促公司
露相关规定，协调公司信息披露工作， 及相关信息披露义务人遵守信息披露
保证公司信息披露的及时、准确、完整； 相关规定；
（二）负责公司投资者关系管理，回答 （二）负责组织和协调公司投资
投资者咨询、组织接待投资者来访等； 者关系管理工作，协调公司与证券监
（三）负责公司与证券监管机构、股东 管机构、股东及实际控制人、中介机
及实际控制人、保荐人、证券服务机构、 构、媒体之间的信息沟通；
媒体等之间的信息沟通； （三）组织筹备董事会会议和股
（四）组织筹备董事会会议和股东大 东大会会议，参加股东大会、董事会、
第六条
会，参加股东大会、董事会会议、监事 监事会及高级管理人员相关会议，负
会会议及高级管理人员相关会议，负责 责董事会会议记录工作并签字；
董事会会议记录工作并组织签字； （四）负责公司信息披露的保密
（五）负责保管股东大会、董事会会议、 工作，在未公开重大信息出现泄露时，
监事会会议的会议文件；负责保管公司 及时向深交所报告并组织公告；
股东名册、董事名册、控股股东及董事、 （五）关注有关公司的传闻并主
监事、高级管理人员持有公司股票的资 动求证真实情况，督促董事会等有关
料；负责保管其他与信息披露相关的文 主题及时回复深交所问询；
件、资料； （六）组织董事、监事和高级管
（六）负责公司信息披露的保密工作， 理人员进行相关法律法规、上市规则、
在未公开重大信息出现泄露时，及时向 深交所其他规定要求的培训，协助前
深交所报告并组织公告； 述 人 员了 解各 自在 信息 披露 中的职
（七）组织董事、监事和高级管理人员 责；
进行证券法律法规及相关规定的培训， （七）督促董事、监事和高级管
协助前述人员了解各自在信息披露中 理人员遵守法律法规、上市规则、深
的权利和义务； 交所其他相关规定和《公司章程》，
（八）督促董事、监事和高级管理人员 切实履行其所作出的承诺；在知悉公
遵守法律、法规、规章、规范性文件、 司、董事、监事和高级管理人员作出
深交所其他相关规定及《公司章程》， 或可能作出违反有关规定的决议时，
切实履行其所作出的承诺；为董事会决 应 予 以提 醒并 立即如 实向深 交所 报
策提供意见或建议；在知悉公司作出或 告；
可能作出违反有关规定的决议时，应予 （八）负责公司股票及其衍生物
以提醒并立即向深交所报告； 品种变动的管理事务等；
（九）出席涉及信息披露的有关会议； （九）法律法规、和深交所要求
（十）《公司法》、《证券法》、中国 履行的其他职责。
证监会和深交所要求履行的其他职责。
公司应当为董事会秘书履行职责
提供便利条件，董事、监事、财务负
公司积极为董事会秘书履行职责 责人及其他高级管理人员和公司相关
创造条件。 人员应当支持、配合董事会秘书工作。
董事会、监事会及经理层要积极支 董事会秘书为履行职责，有权了
持董事会秘书做好信息披露工作。公司 解公司的财务和经营情况，参加涉及
第七条
有关部门须向董事会秘书提供信息披 信息披露的有关会议，查阅相关文件，
露所需要的资料和信息；其他机构及个 并要求公司有关部门和人员及时提供
人不得干预董事会秘书按有关法律、法 相关资料和信息。
规及规则的要求披露信息。 董事会秘书在履行职责过程中受
到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接
向深交所报告。
- 第四章 任免程序 第四章 聘任 与解聘
原第七条后，新 公 司 应当 在首 次公 开发 行股票
新增 并 上市 后三 个月 内或 者原任 董事会
增一条 ，后续条
以此类推，后续条款号顺延。 秘 书离 职后 三个 月内 聘任董 事会秘
款号依次顺延。 书。
公 司 董事 会秘 书空 缺期 间，董
事 会应 当指 定一 名董 事或者 高级管
理 人员 代行 董事 会秘 书的职 责并报
原第七条后，再 深 交所 ，同 时尽 快确 定董事 会秘书
新增一条 ，后续 人 选。 公司 指定 代行 董事会 秘书职
新增
责 的人 员之 前， 由董 事长代 行董事
条款号依次顺 以此类推，后续条款号顺延。
会秘书职责。
延。 公 司 董事 会秘 书空 缺期 间超过
三 个月 的， 董事 长应 当代行 董事会
秘 书职 责， 并在 六个 月内完 成董事
会秘书的聘任工 作。
公 司 聘任 董事 会秘 书后 应当及
董事会秘书由公司董事长提名，公司在
时公告，并向深交 所提交下列资料：
聘任董事会秘书的董事会会议召开五
（ 一 ）董 事会 秘书 聘任 书或者
个交易日之前，向深交所报送以下资
相 关董 事会 决议 、聘 任说明 文件，
料：
包括符合上市规 则任职条件、职务、
（一）董事会推荐书，包括被推荐人符
工作表现及个人 品德等；
合本规则任职资格的说明、职务、工作
原第八条变更为 表现及个人品德等内容； （二）董事会秘书的 个人简历、
学历证明（复印件）；
第十条 （二）被推荐人的个人简历、学历证明
（三）董事会 秘书的通讯方式，
（复印件）；
包 括办 公电 话、 移动 电话、 传真、
（三）被推荐人取得的董事会秘书资格
通 讯地 址及 专用 电子 邮件信 箱地址
证书（复印件）。
等。
深交所对董事会秘书候选人任职资格
上 述 有关 通讯 方式 的资 料发生
未提出异议的，公司可以召开董事会会
变 更时 ，公 司应 当及 时向证 券交易
议，聘任董事会秘书。
所提交变更后的 资料。
公司董事会聘任董事会秘书后应当及
时向深交所提交以下文件：
（一）董事会秘书聘任书或者相关董事
会决议；
（二）董事会秘书的通讯方式，包括办
公电话、住宅电话、移动电话、传真、
原第九条删除 通讯地址及专用电子邮件信箱地址等； 删除
（三）董事长的通讯方式，包括办公电
话、移动电话、传真、通信地址及专用
电子邮件信箱地址等。
上述有关通讯方式的资料发生变更时，
公司应当及时向深交所提交变更后的
资料。
董 事 会秘 书每 届任 期为 三年，
可 连选 连任 。公 司解 聘董事 会秘书
原第八条后，再 应当具有充分理 由，不得无故解聘。
新增一条 ，后续 董 事会 秘书 被解 聘或 者辞职
新增
时 ，公 司应 当及 时向 深交所 报告，
条款号依次顺 以此类推，后续条款号顺延。
说明原因并公告 。
延。 董 事 会秘 书可 以就 被公 司不当
解 聘或 者与 辞职 有关 的情况 ，向深
交所提交个人陈 述报告。
董事会秘书出现以下情形之一的或深 董 事会 秘书 有下 列情 形之一
交所建议终止聘任的，公司董事会应终 的 ，公 司应 当自 事实 发生之 日起一
原第十条变更为 止对其聘任： 个月内解聘董事 会秘书：
（一）在履行职责时出现重大错误或疏 （ 一 ）出 现本 制度 第四 条所规
第十二条 漏，给公司或投资者造成重大损失； 定情形之一；
（二）违反国家法律、行政法规、部门 （ 二 ）连 续三 个月 以上 不能 履
规章、《深交所上市规则》、《公司章 行职责；
程》、深交所有关规定，给公司或投资 （ 三 ）在 履行 职责 时出 现重 大
者造成重大损失； 错 误或 者疏 漏， 给投 资者 造成重大
（三）连续三个月以上不能履行职责； 损失；
（四）出现本制度第四条第四项所规定 （ 四 ）违 反法 律法 规、 上市规
情形之一； 则 、深 交所 其他 规定 或者《 公司章
（五）深交所认为不宜继续担任董事会 程 》， 给公 司、 投资 者造成 重大损
秘书的其他情形。 失。
董事会秘书每届任期为三年，可连选连
任。董事会秘书任期中公司董事会解聘
董事会秘书应当具有充足理由，解聘董
事会秘书或董事会秘书辞职时，公司董
原第十一条删除 事会应当向深交所报告，说明原因并公 删除
告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘或
者与辞职有关的情况，向深交所提交个
人陈述报告。
上 市 公司 应当 指派 董事 会秘书
原第十条后，新
或 者上 市规 则规 定代 行董事 会秘书
新增
增一条 ，后续条 职 责的 人员 负责 与深 交所联 系，办
以此类推，后续条款号顺延。
理 信息 披露 与股 票及 其衍生 品变动
款号依次顺延。
管理事务。
公 司 董事 会在 聘任 董事 会秘 书
的同时，还应当 聘任证券事务代表，
公司董事会在聘任董事会秘书的
协 助董 事会 秘书 履行 职责 。在董事
同时，还须聘任证券事务代表，协助董
原第十三条变更 事会秘书履行职责。在董事会秘书不能 会 秘书 不能 履行 职责 时， 由证券事
务 代表 行使 其权 利并 履行 其职责，
为第十五条 履行职责时，由证券事务代表代行董事
在 此期 间， 并不 当然 免除董 事会秘
会秘书的职责。证券事务代表须取得深
书 对公 司信 息披 露事 务所负 有的责
交所颁发的董事会秘书资格证。
任 。证 券事 务代 表的 任职条 件参照
本制度第四条执 行。
公司董事会秘书出现空缺，董事会
指定一名董事或高级管理人员代行董
事会秘书的职责，并报深交所备案，同
原十四条删除 删除
时尽快确定董事会秘书人选。公司指定
代行董事会秘书职责的人员之前，由董
事长代行董事会秘书职责。
原第十五条变更 本 制度 由公 司 董事 会负责解
本制度由董事会负责解释。
为第十七条 释。
本制度自公司董事会审议通过后
本制度自公司董事会审议通过并
第十六条 生效并施行，修改时亦同，原《董事
发布之日起施行。
会秘书工作制度》同时废止。
北方化学工业股份有限公司
董 事 会
二〇二二年七月二日