北方化学工业股份有限公司独立董事 2022 年度述职报告—张永利




                           北方化学工业股份有限公司

                           独立董事 2022 年度述职报告

各位股东及代表：
       本人 2022 年度严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规
则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董事制度》等的规
定，勤勉尽责、依法履职，促进公司的规范运作，积极维护股东尤其是中小股东的利
益，现将 2022 年担任北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事的履
职情况报告如下：
       一、参加会议情况
       2022 年我参加了公司召开的董事会会议 10 次和股东大会 1 次，没有缺席董事会会
议的情况。我认真审阅会议材料，积极参与议案讨论，对公司董事会各项议案及公司
其它事项没有提出异议的情况；对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。公
司董事会召集、召开的董事会和股东大会均符合法定程序，重大经营决策事项和其它
重大事项均履行了相关程序，合法有效。
       2022 年本人出席会议统计如下：
     姓名                        出席董事会情况                       列席股东大会情况

                                                           是否连续
            应出席   现场                                             召开股
                              以通讯方式   委托出   缺席   两次未亲               列席
            董事会   出席                                             东大会
 张永利                        参加次数    席次数   次数   自出席会               次数
             次数    次数                                              次数
                                                             议

              10       0         10          0       0       否         5          1

       二、发表独立意见情况
       2022 年，我通过认真审阅相关议案材料，现场查阅相关资料、说明，与公司有关
高级管理人员深入沟通的方式，基于独立判断，发表了独立意见，具体情况如下：
序                                                             意见
                             意见名称                                       发表时间
号                                                             类型




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1    对公司高级管理人员变更事项发表的独立意见                 同意   2022 年 01 月 28 日
2    关于公司董事、总经理辞职的独立意见                       同意   2022 年 03 月 15 日
3    对公司第四届董事会第五十六次会议相关事项发表的独立意见   同意   2022 年 03 月 19 日
4    对公司第四届董事会第五十七次会议相关事项发表的独立意见   同意   2022 年 04 月 01 日
5    对公司第五届董事会第一次会议相关事项发表的独立意见       同意   2022 年 04 月 18 日
6    对公司第五届董事会第二次会议相关事项发表的事前认可意见   同意   2022 年 04 月 23 日
7    对公司第五届董事会第二次会议相关事项发表的独立意见       同意   2022 年 04 月 23 日
8    对公司第五届董事会第五次会议相关事项发表的事前认可意见   同意   2022 年 08 月 25 日
9    对公司第五届董事会第五次会议相关事项发表的独立意见       同意   2022 年 08 月 25 日
10   对公司第五届董事会第七次会议相关事项发表的独立意见       同意   2022 年 12 月 12 日
11   对公司第五届董事会第八次会议相关事项发表的事前认可意见   同意   2022 年 12 月 29 日
12   对公司第五届董事会第八次会议相关事项发表的独立意见       同意   2022 年 12 月 29 日

     三、独立董事现场办公及实地考察情况
     2022年，我利用参加会议、实地调研的机会对公司进行现场检查。听取公司管理
层对于经营状况、规范运作、财务管理及风险控制方面的汇报，并通过电话、邮件等
方式与公司董事、董事会秘书及其他相关人员保持联系，实时关注行业形势及外部市
场变化对公司经营状况的影响，切实履行了独立董事职责。
     四、专门委员会履职情况
     2022年1月1日至2022年12月31日，作为公司第五届董事会战略委员会委员，参与
了2次战略委员会会议，结合国内外经济形势、公司所处的发展阶段和行业特点，对公
司年度投资预算、部分募投项目终止事项进行研究审议，从专业角度提出指导意见，
并对项目实施情况进行追踪检查，为公司持续、稳健发展提供了战略层面的建议。
     2022年1月1日至2022年12月31日，作为公司第五届董事会提名委员会委员，参与
了5次提名委员会会议，认真研究了公司董事、高级管理人员的选择标准和程序，与公
司有关部门沟通交流，积极审查董事、高级管理人员的履历和任职资格, 并提出了诸
多专业建议，推动了董事会提名委员会有效发挥作用，切实履行了提名委员会委员的
职责。
     2022年1月1日至2022年12月31日，作为公司第五届董事会薪酬与考核委员会委员，
参加了1次薪酬与考核委员会会议，认真研究审查董事、高级管理人员薪酬政策与方案，
对上述人员的考核标准提出专业建议；听取公司相关部门关于薪酬考核管理的专业汇
报，审议了公司2021年薪酬方案。
     五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作



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    （一）本人在 2022 年内能忠实履行独立董事的权利与义务，勤勉尽责，凡需经董
事会审议决策的重大事项，我均认真审核公司提供的材料，了解有关议案起草情况，
发表独立意见。
    （二）能够认真审核公司的生产经营、财务管理、关联资金往来等情况，及时了
解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权，认
真履行了独立董事的职责，保护公众股东特别是中小股东权益。
    （三）本人多次向公司总经理、董事会秘书等公司有关人员了解公司运行情况，
还就 2022 年财务报表审计工作与信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）进行了讨论
与沟通，发表了有关意见和建议。
    （四）本人自任职以来，注重对上市公司相关法律、法规和规范性文件的学习，积极
参加证监会、交易所、上市公司协会组织的相关培训，不断提高自身保护公司和投资者利

益的意识，提高自身履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。

    六、其他工作情况
    （一）无提议召开董事会的情况；
    （二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
    （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。




                                                                 独立董事：张永利
                                                                  2023 年 4 月 14 日




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