天风证券股份有限公司
关于联化科技股份有限公司
2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：联化科技
保荐代表人姓名：吴丽 联系电话：13146829319
保荐代表人姓名：曹再华 联系电话：13910789769
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 8次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 12
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2018 年 6 月
（3）培训的主要内容 信息披露制度与公司治理
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 发现的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、公司内部制度的建立和执行 无 无
3、“三会”运作 无 无
4、控股股东及实际控制人变动 无 无
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、收购、出售资产 无 无
9、其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险 投资、委托理财、财务资助、 无 无
套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合
无 无
保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 无
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是
未履行
否
承诺的
履
公司及股东承诺事项 原因及
行
解决措
承
施
诺
实际控制人牟金香首次公开发行或再融资时所作承诺，避免同业竞争损
害公司及其他股东利益，新增股份锁定的承诺和本人不会越权干预公司 是 不适用
经营管理活动，不会侵占公司利益。
2016年2月4日，董事、高级管理人员承诺忠实、勤勉地履行职责，维护
公司和全体股东的合法权益，并根据中国证监会的相关规定对公司填补 是 不适用
即期回报措施能够得到切实履行作出承诺。
7 名参与认购公司 2015 年度非公开发行股票的发行对象承诺认购所获股
是 不适用
份自上市之日起十二个月内不进行转让。
四、其他事项
报告事项 说明
联化科技 2015 年度非公开发行的持续督导
保荐代表人原为黄立凡先生及周新宇先
生。
2017 年 9 月，因工作变动的原因，黄立凡
先生及周新宇先生不再担任公司持续督导
保荐代表人。为了保证联化科技 2015 年度
非公开发行股票持续督导工作的有序进
行，天风证券决定由保荐代表人张广中先
生和吴丽女士接替黄立凡先生及周新宇先
生担任联化科技持续督导保荐代表人，继
续履行对联化科技的持续督导责任。
2018 年 3 月，因工作变动的原因，张广中
1、保荐代表人变更及其理由 先生不再担任联化科技持续督导保荐代表
人。为了保证联化科技 2015 年度非公开发
行股票持续督导工作的有序进行，天风证
券决定由保荐代表人郭晨先生担任联化科
技持续督导保荐代表人，继续履行对联化
科技的持续督导责任。2018 年 8 月，因工
作变动的原因，郭晨先生不再担任联化科
技持续督导保荐代表人。为了保证联化科
技 2015 年度非公开发行股票持续督导工作
的有序进行，天风证券决定由保荐代表人
曹再华女士担任联化科技持续督导保荐代
表人，继续履行对联化科技的持续督导责
任。本次变更后，联化科技 2015 年度非公
开发行股票持续督导保荐代表人为吴丽女
士及曹再华女士。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 无
整改情况
2019 年 3 月 21 日下午，位于江苏省盐城市
响水县陈家港镇的某公司发生爆炸事故。
公司重要子公司江苏联化科技有限公司和
联化科技（盐城）有限公司与其位于同一
化工园区。经初步统计，受爆炸冲击波影
响，2 名员工死亡，其余部分员工受伤，子
公司江苏联化和盐城联化部分房屋设备损
3、其他需要报告的重大事项
毁，上述涉及的人员与财产公司已购买相
关保险，保险公司和公估公司正在开展定
损理赔工作。截至目前，江苏联化和盐城
联化均未收到相关政府部门关于事故影响
及后续工作的正式文件，公司认为江苏联
化和盐城联化目前临时停产不会对公司生
产经营活动产生重大影响。
（此页无正文，为《天风证券股份有限公司关于联化科技股份有限公司 2018 年
度保荐工作报告》之签署页）
保荐代表人：
吴 丽 曹再华
天风证券股份有限公司
2019 年 4 月 18 日