利尔化学股份有限公司
                  2016 年度监事会工作报告
    2016 年，公司监事会依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监

事会议事规则》等有关法律法规及公司相关制度的规定，严格依法履行监

事会的职责，切实维护公司和全体股东的合法权益，监事会对公司生产经

营、财务状况及董事和高级管理人员履行职责等方面进行了全面监督，保

证了公司的规范运作。

   一、报告期内监事会的工作情况

   报告期内，公司监事会共召开了 5 次会议，会议的情况如下：

    1、2016 年 2 月 25 日，公司以现场会议方式召开了第三届监事会第

十二次会议，审议通过了《公司 2015 年度监事会工作报告》、《公司 2015

年度财务决算报告》、《公司 2015 年度分配预案》、《公司 2015 年度内部

控制自我评价报告》、《公司 2015 年年度报告正文及其摘要》、《关于聘任

2016 年度审计机构的议案》、《关于会计估计变更的议案》和《关于利用

自有闲置资金开展人民币理财业务的议案》，本次会议决议公告刊登于

2016 年 2 月 27 日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网。

    2、2016 年 4 月 28 日，公司以现场会议方式召开了第三届监事会第

十三次会议，审议通过了《公司 2016 年第一季度报告》，本次会议决议

已于 2016 年 4 月 28 日向深圳证券交易所报备。

    3、2016 年 7 月 5 日，公司以现场会议方式召开了第三届监事会第

十四次会议，审议通过了《关于监事会换届选举的议案》，本次会议决议

公告刊登于 2016 年 7 月 6 日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯


                                 -1-
网。

       4、2016 年 7 月 21 日，公司以现场会议方式召开了第四届监事会第

一次会议，审议通过了《关于选举公司监事会主席的议案》和《公司 2016

年半年度报告及其摘要》，本次会议决议公告刊登于 2016 年 7 月 23 日的

《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网。

   5、2016 年 10 月 25 日，公司以现场会议方式召开了第四届监事会第

二次会议，审议通过了《公司 2016 年第三季度报告》，本次会议决议已

于 2016 年 10 月 25 日向深圳证券交易所报备。

       报告期内，公司监事会成员列席参加了公司股东大会共 2 次、董事

会会议共 7 次，并对公司现场进行了多次实地考察。报告期内，监事会

认真履行监督职能，保证了公司正常的经营管理工作的开展，切实维护公

司利益和全体股东的利益。

       二、监事会对 2016 年度公司有关事项的独立意见

   报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，

认真履行职责，对公司运作情况、财务情况、关联交易、内部控制等事

项进行了认真监督检查，并定期审核公司财务报告，关注内部控制制度

的执行情况，具体意见如下：

       （一）公司依法运作情况

       报告期内，监事会成员列席或出席公司董事会和股东大会，对公司的

决策程序及董事、高级管理人员履职情况等依法运作情况进行了监督。

       监事会认为：公司严格按照有关法律、法规及《公司章程》等的规定

规范运作、依法经营，决策程序符合相关法规及公司有关制度的规定，公


                                  -2-
司内部控制制度健全，未发现公司有违法违规的经营行为。董事会运作规

范、决策合理、程序合法，认真执行了股东大会的决议，董事、高级管理

人员履行职务时不存在违反国家法律法规、《公司章程》和内部管理制度

的行为，勤勉尽责、忠于职守，未发现违反法律、法规、公司章程或损害

公司利益和侵犯股东权益的行为。

   （二）检查公司财务情况

    报告期内，公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告，对

2016 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督。监事会认为：

公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好、内控制度完善。信永

中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见审计报告真实、

准确、客观地反映了公司 2016 年度的财务状况和经营成果。

    监事会对定期报告发表了书面审核意见，认为董事会编制和审议的公

司年报、半年报和季报程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报

告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

   （三）关联交易情况

    报告期内，公司偶发性的关联交易以及与关联方江油启明星氯碱化工

有限责任公司、四川久远化工技术有限公司发生的日常关联交易属于正常

经营往来，其价格依照市场价格确定，按公平、合理的原则进行，履行了

相应的审核程序，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

   （四）监事会对公司 2016 年内控自我评价报告的意见

    对董事会关于公司 2016 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控


                                 -3-
制制度的建设和运行情况进行了审核，对董事会自我评价报告没有异议。

监事会认为：公司建立了较为完善的内控体系并能得到有效的执行，各种

内外部风险得到了有效控制，报告期内未发现公司内部控制方面的重大不

利事项，公司的内控自我评价报告真实、完整地反映了公司目前内部控制

制度的建立、健全以及执行监督的实际情况，对公司内部控制的总体评价

是客观、准确的。

    （五）内幕知情人管理制度建立及实施情况

    公司建立了《内幕知情人登记管理制度》、《内幕信息保密制度》，公

司注意在敏感时期及时提示内幕知情人对内幕信息的保密，防范违规事项

发生。同时，公司能够严格按照要求做好内幕信息知情人登记工作，能够

如实、完整记录内幕信息知情人名单并向监管部门报备。

    （六）监事会对公司聘任 2016 年度审计机构的意见

    经核查，监事会认为公司本次聘任会计师事务所的程序符合《公司

法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定。聘任的信永中和

会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，

具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2016 年度审

计工作的要求。

    （七）监事会对公司会计估计变更的意见

    经审核，监事会认为：公司本次会计估计变更是结合自身实际进行的

合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，相关决策程序符合有关法

律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及全体股东的利益的情形，

同意公司实施本次会计估计变更。


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    （八）监事会对公司利用自有闲置资金开展人民币理财业务的意见

    公司目前经营情况良好，财务状况稳健，有比较健全的内部控制制度，

在确保公司日常运营和资金安全的前提下，购买低风险银行理财产品，有

利于在控制风险前提下提高公司自有资金的使用效率，合理利用闲置资

金，增加公司自有资金收益，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公

司利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的利益。

    公司监事会于 2016 年完成了换届选举工作，第四届监事会将继续严

格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，恪尽职守做

好监督工作，督促内部控制体系的建设和有效运行，进一步促进公司的规

范运作，切实维护公司及股东的权益。

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                                          二Ｏ一七年二月二十三日




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